海富通欣睿混杂A,海富通欣睿混杂C: 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书(2024年第1号)

     海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募    诠释书(2024 年第 1 号)    基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司     基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                   【症结辅导】   本基金经 2020 年 11 月 2 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2849 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 2 月 9 日老成收效。本基金类 型为契约型、通达式。   本招募诠释书是对原《海富通欣睿混杂型证券投资基金招募诠释书》的更新， 原招募诠释书与本招募诠释书不一致的，以本招募诠释书为准。基金管理东谈主保证 招募诠释书的内容真确、准确、完好意思。本招募诠释书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称背负、教练信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应负责阅读本招募诠释书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 败露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券非常的非系统 性风险，由于基金投资者一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操气派险，因交 收爽约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 等等。本基金的特定风险详见招募诠释书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产营救证券品种，由于资产营救证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产营救证券可能给组合股产净值带来一 定的风险。另外，资产营救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货接纳保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数狭窄的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的时候内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货的投资可能濒临市集风险、 基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价 值发生变化的风险。    本基金投资关联股票市集交易互联互通机制试点允许买卖的规则范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易功令等各别带来的非常风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交易功令等各别带来的非常风险。    投资者应充分筹商自身的风险承受智力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出孤独决策。    基金的过往事迹并不预示其将来阐明，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐明的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外。法律 律例或监管机构另有规则的，从其规则。    本招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,关联财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募诠释书所载的财务数据未经审计。                                      海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                第一部分 引子   《海富通欣睿混杂型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“招募诠释书” 或“本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风 险管理规则》”）特地他关联规则以及《海富通欣睿混杂型证券投资基金基金合 同》编写。   本招募诠释书推崇了海富通欣睿混杂型证券投资基金的投资主见、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募诠释书。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚伪记录、误导性叙述或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募诠释书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特地他 关联规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                    第二部分 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用矫正和补充 合型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 诠释书》特地更新 概要》特地更新 公告》 司法解释、行政规章以特地他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关联法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及关联法律律例规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 金销售业务阅历并与基金管理东谈主强硬了基金销售服务左券，办理基金销售业务的 机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额特地变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 通达日 向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交易所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交易机制的修改或治愈              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则本基金不通达申购和 赎回等业务，具体以届时公告为准） 是范例基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规则的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东谈主管理且通达颐养的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资款式 加上基金颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入 苦求份额总和后的余额）突出上一通达日基金总份额的 10% 基金份额持有东谈主服务的用度 再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款特地他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的款式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 账户进行处置清理，目的在于有用荫庇并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 件                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时候：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    连络东谈主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起履新于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概括管理部副司理，华宝相信投资有限办事公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝相信投资有限办事公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教练，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区总监。 席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分合股公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资产管理 （巴黎）董事总司理职务，负责计策性参股及合股公司的监督管理。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加办事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎金钱管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等关联业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品斥地、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品计策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计策及合股企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书      王鸿祥先生，孤独董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤独董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤独董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，孤独董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华斥地金控（台湾）成本市集 司理，国际投资相信（台湾）实施副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障孤独董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司孤独董事。兼任香港大学客 席副教练，台湾大学财金系兼任教练，华裔银行有限公司孤独董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，孤独董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路运输分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司孤独非实施董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤独董事，属于华信国际信息败露作歹行动的其他顺利 办事东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警戒， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，孤独董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会推敲委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限办事公司财务部副总监、董事总司理。                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外通达专科委员会绝顶委员。 无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限度总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资神气副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后履新于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限办事公司投资银行部神气司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三） 其他高档管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月履新于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教练，天下社会保 障基金理事会律例及监管部风险限度处处长、投资部奉求投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、律例及监管部副巡缉员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办办事）、副总司理（主办办事），申万菱信基金管理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    江勇先生，经济学硕士，持有基金从业东谈主员阅历文凭。历任国泰君安期货有 限公司研究所高档分析师，资产管理部研究员、交易员、投资司理。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任混杂股产投资部总司理。2018 年 7 月至 月任海富通上证周期 ETF、海富通上证周期 ETF 连结、海富通上证非周期 ETF、 海富通中证 100 指数(LOF)基金司理。2018 年 7 月至 2020 年 3 月任海富通中证 内地低碳指数（现海富通中证 500 增强）基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 5 月 兼任海富通中证长三角最初 ETF 连结基金司理。2020 年 8 月至 2023 年 3 月兼任              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 海富通中证长三角最初 ETF 基金司理。2020 年 10 月起兼任海富通踏实收益债券 的基金司理。2021 年 2 月起兼任海富通欣睿混杂基金司理。2021 年 6 月至 2024 年 11 月兼任海富通策略收益债券基金司理。2021 年 6 月至 2023 年 10 月兼任海 富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2021 年 9 月起兼任海富通欣利混杂基金经 理。2023 年 1 月起兼任海富通强化请问混杂基金司理。2023 年 11 月起兼任海富 通添利收益一年持有期债券基金司理。2023 年 12 月起兼任海富通悦享一年持有 期混杂基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通欣盈 6 个月持有期混杂基金司理。   赵莹洲先生，东北财经大学工商管理硕士，持有基金从业东谈主员阅历文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司巨额原材料收支口市集分析师、上海钢联电子商务股份 有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月 加入海富通基金管理有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富通 恰当添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强化 请问混杂、海富通欣利混杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿混杂、海富通稳 固收益债券的基金司理助理。 （五） 投资决策委员会   本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。议论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 基金财产； 推敲款式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 的方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则诡计并公告各样基金净 值信息，笃定各样基金份额申购、赎回的价钱； 请问义务； 《基金合同》特地他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主表露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 记录和其他关联贵寓；            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 证投资者粗略按照《基金合同》规则的时候和款式，随时查阅到与基金关联的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 有东谈主名册贵寓； 四、基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取有用步骤，绝交下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （2）不服允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关联的交易行径；   （7）冒失背负，不按照规则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违犯规则用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷办事的投资；   （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、主管证券交易价钱特地他不刚直的证券交 易行径；   （13）法律律例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 家关联法律、律例及行业范例，教练信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪推敲；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行虚伪信息败露；   （5）拒却、打扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失背负、铺张权益，不按照规则履行职责；   （7）表露在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资推敲等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关联的交易行径；   （8）违犯证券交易风物业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 扰乱市集纪律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中专门含有虚伪、误导、诈骗因素；   （11）以不刚直妙技谋求业务发展；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律律例不容的其他行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资推敲等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事关联的交易行径；   （4）不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交易。 五、基金管理东谈主的里面限度轨制   本基金管理东谈主的里面限度解任以下原则：   （1）全面性原则：里面限度必须隐敝公司的整个部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务本领，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）孤独性原则：公司根据业务发展的需要设立相对孤独的机构、部门和 岗亭，并在关联部门建立防火墙；公司设立孤独的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的孤独性和泰斗性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限度办事进行稽核和检验；   （3）审慎性原则：里面限度的中枢是有用防守各式风险，任何轨制的建立 都要以防守风险、审慎推敲为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格 恪守的行动指南。实施里面限度轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超越轨制 或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面限度轨制的建立应与当代科技的应用相衔尾，充分 利用电脑蚁集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （6）应时性原则：里面限度轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司 推敲计策、推敲理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相衔尾的原则：建立完备里面限度主见体系，使里面限度 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的推敲管理方法挑剔运作成本，提高 经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效果；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭确凿立应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》特地配套律例、《证券投资基金管理公司里面限度 率领办法》等关联法律律例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限度轨制。公司里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限度大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的纲领和统辖，里面限度大纲对内控主见、内控原则、限度 环境、内控步骤等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息技巧管理轨制、公司财 务轨制、贵寓档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、岗亭办事、业务进程和操作守则等的具体诠释。部门业务规章由公司 关联部门依据公司轨则和基本管理轨制，并衔尾部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会议论通过和总司理批准。   公司致力于于将国际资产管理行业闇练的专科陶冶同中国资产管理行业的实 际情况相衔尾，建立既合适国际范例又行之有用的里面限度机制。   公司建立孤独的里面限度体系，董事会层面设立督察长，管理层设立孤独于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤独、完好意思、互相制约、感情成本效益的里面监督体          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 系，对公司里面限度和风险管理轨制特地实施情况进行连接的监督和反馈，保障 公司里面限度机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课进程和风险管理步骤，全面把执风险点，将风险管理办事落 实到东谈主，已毕对风险的日常管理和过程中管理，防守、化解和限度公司所濒临的、 潜在的和照旧发生的各式风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个本领的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工恪守国度关联法律律例、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、防守和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的各式违纪风险，建议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分宝贵公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的率领下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与实施、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息败露、行政管理、电脑系统等 公司整个部门和办事本领，对公司自身推敲、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、请问和建议，从而保护公司客户 和公司鼓动的正当权益。   基金管理东谈主确知建立里面限度系统、守旧其有用性以及有用实施里面限度制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的办事，董事会承担最终办事；基金管理东谈主绝顶 声明以上对于里面限度和风险管理的败露真确、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东谈主的发展不停完善风险管理和里面限度轨制。              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时候：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：连接推敲   推敲范围：继承东谈主民币进款：披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；外汇进款： 外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和 贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价 证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信探访、磋议、见证业务。（有用期限以许可证为准）。（照章须经批准的项 目，经关联部门批准后方可开展推敲行径）。   恒丰银行是 12 家天下性股份制买卖银行之一，前身为 1987 年景立的烟台住 房储蓄银行。2003 年，经中国东谈主民银行批准改制为恒丰银行。2017 年底启动市 场化革新，2019 年底剥离不良资产、引进计策投资，完成了国务院批复的“剥离 不良、引进战投、全体上市”三步走革新重组有推敲中的前两步，成为在市集化法 治化框架内协力化解天下性银行机构金融风险的顺利案例。   现在，恒丰银行注册成本 1112 亿元，位居天下银行业第五位。股权结构中 国有股权占比约为 89.70%、外资股权占比为 3%、民营股权占比约为 7.30%，形 成了以国有鼓动为主导，沉稳多元显然的股权结构。其中，山东省金融资产管理            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 股份有限公司、中央汇金投资有限办事公司、新加坡大华银行有限公司为前三大 鼓动。   限定 2023 年末，全行总资产 1.44 万亿元，各项业务发展势头精深，推敲效 益稳步提高。在天下设有 320 家分支机构，主要散播在北上广深、长三角及沿长 江、黄河经济带、环渤海经济带等经济发达地区，其中一级分行及总行直属分行 司——恒丰愉快有限办事公司。   在英国《银群众》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，按一级资 本名次，恒丰银行位居 119 位；先后获评“数字化转型翻新企业”“中小银行数智 化翻新时尚”“银行业数字化转型优秀案例”“山东社会办事企业”等荣誉称号。   恒丰银即将耐久以习近平新时期中国特色社会主义想想为率领，与进取者同 行、为奋斗者奋斗，努力打造“全体上市银行、极品特色银行、恰当发展银行、 数字化敏捷银行”，为金融强国确立和经济社会高质地发展孝顺力量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工 31 东谈主，100%职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工 的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良，职业谈德涵养过硬，是一支诚 实勤勉、积极跳动、开拓翻新、慷慨进取的资产托管从业东谈主员队伍。 国银行业监督管理委员会联合批准，取得证券投资基金托管阅历。恒丰银行致力于 于打造“恒心恒业，术智同享，不负所托”资产托管业务“恒享托”品牌，强化受托 办事，蚁合技巧和东谈主才上风，安全看护受托资产。恒丰银行配备了高效的资金清 算蚁集、先进的托管业务概括处理系统、完善的内控风险限度轨制以及专科的托 管运作团队，为客户提供全场所的概括托管服务。现在已开展证券投资基金托管、 银行愉快托管、基金公司专户居品托管、基金子公司专户/专项居品托管、证券 公司定向/蚁合股产管理推敲托管、相信推敲托管、私募基金托管等多项业务。   二、基金托管东谈主的里面限度轨制            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   保证业务运作严格恪守国度关联托管业务的法律律例和行业监管规则，称职 推敲、范例运作、严格监察，保证托管财产的安全完好意思，保护基金份额持有东谈主的 正当权益，确保资产托管业务安全、有用、恰当运行。   资产托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室行动里面限度的监督、评 价部门，组织督促各关联业务室建立健全内控机制，并对各项业务特地操作建议 里面限度建议。该业务室配备专职内控稽核东谈主员，依照关联法律、律例和规章制 度，对里面限度孤独愚弄稽核监察权益。   （1）全面性原则。里面限度应当浸透到资产托管业务的决策、实施、监督 的全过程和各个操作本领，隐敝整个业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当 有案可查。   （2）症结性原则。资产托管业务的里面限度轨制应当在全面限度的基础上， 感情资产托管业务运作的症结业务事项和高风险界限。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭确凿立应权责分明、相对孤独、互相 制衡，通过切实可行的步骤来排斥里面限度的盲点。负责风险管理的业务室行动 里面限度的监督和评价部门，孤独于里面限度确凿立和实施部门；负责里面限度 监督与评价的内控稽核岗的办事具有孤独性，不得兼任其他岗亭的办事。   （4）适合性原则。里面限度体系应同资产托管业务范围、业务范围、竞争 景色和风险水平及业务其他环境相适合，里面限度轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度政策、法律律例及推敲管理的需要，应时进行相应修改和完善； 里面限度应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有超出里面限度管制的权力，内 部限度存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险管理必须以防守风险、审慎推敲、保证托管资 产的安全与完好意思。   （6）成本效益原则。里面限度应当量度实施成本与预期效益，以合理的成 本已毕既定的内控主见。   （1）建立健全规章轨制：将风险防守和限度理念融入岗亭职责、办事进程、 轨制确立中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务进程、详确的操作手册、严格          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 的东谈主员行动范例等一系列规章轨制；根据法律律例要求已毕托管业务荫庇，确保 资产孤独、环境孤独、东谈主员孤独、业务轨制和管理孤独、蚁集孤独。   （2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间互相孤独、互相制衡； 明确岗亭职责，落实岗亭办事制；加强职工管理，按期进行业务与职业谈德培训， 提高职工业务涵养，使职工竖立风险防守与限度理念。   （3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室率领各业务室进行风险识别、 评估，制定并实施风险限度步骤，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照 关联法律、律例和规章轨制，对里面限度孤独愚弄稽核监察权益。   （4）数据安全限度：业务操作区域相对孤独、数据和传真加密、数据传输 知道备份、监控确立的运用和保障等步骤保障数据安全。   （5）济急准备：按期组织各业务室、东谈主员进行济急演练，提高济急事件的 处置水平，使托管业务的发展合适业务一语气性要求。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同特地他关联规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付款式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的诡计、收益分拨、申购赎回以特地他关联基金投资和运作的事项， 对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和 关联法律律例规则的行动，应实时以书面形式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。 如基金托管东谈主发 现基金管理东谈主有首要违游记动，应实时向中国证监会请问。                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                       第五部分 关联服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    天下统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    连络东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）杭州银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号    办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号    法定代表东谈主：宋剑斌    客户服务电话：95398    连络东谈主：韩静    网址：www.hzbank.com.cn                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   连络东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （3）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   连络东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （4）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一王人 12 号   办公地址：上海市中山东一王人 12 号   法定代表东谈主：张为忠   客户服务电话：95528   连络东谈主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （5）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   连络东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （6）招商银行股份有限公司               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 连络东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （7）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 连络东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （8）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 连络东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 连络东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （10）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：4008888128 连络东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （11）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 连络东谈主：付佳 网址：www.18.cn （12）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 连络东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （13）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 连络东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    连络东谈主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （15）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东谈主：沈和付    客户服务电话：95578    连络东谈主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （16）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    连络东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （17）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东谈主：章宏韬    客户服务电话：95318    连络东谈主：孙懿    网址：www.hazq.com    （18）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    客户服务电话：4008209898              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 连络东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （19）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 客户服务电话：95597 连络东谈主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （20）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 客户服务电话：95584 连络东谈主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn （21）华源证券股份有限公司（鑫愉快） 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 客户服务电话：95305-8 连络东谈主：丛瑞丰 网址：www.huayuanstock.com （22）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客户服务电话：95325 连络东谈主：张蕊 网址：www.kysec.cn                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书     （23）麦高证券有限办事公司     注册地址：沈阳市沈河区侵扰路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     连络东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （24）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386     连络东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （25）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     连络东谈主：周驰     网址：stock.pingan.com     （26）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东谈主：王怡里     客户服务电话：95573     连络东谈主：张晓波             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 网址：www.i618.com.cn （27）上海证券有限办事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客户服务电话：4008918918 连络东谈主：邵珍珍 网址：www.shzq.com （28）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李长伟 客户服务电话：95397 连络东谈主：王婧 网址：www.tpyzq.com （29）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：姜栋林 客户服务电话：95355 连络东谈主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （30）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 连络东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （31）兴业证券股份有限公司                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：福州市湖东路 268 号    法定代表东谈主：杨华辉    客户服务电话：95562    连络东谈主：谢高得    网址：www.xyzq.com.cn    （32）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    连络东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （33）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛    客户服务电话：95532    连络东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （34）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    连络东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （35）中信期货有限公司                  海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    连络东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （36）中信证券（山东）有限办事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    连络东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （37）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客户服务电话：95548    连络东谈主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （38）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东谈主：陈可可    客户服务电话：95548    连络东谈主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 （39）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 连络东谈主：刘晓 网址：www.5irich.com （40）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东谈主：张旭阳 客户服务电话：95055 连络东谈主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （41）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 连络东谈主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （42）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 （新） 连络东谈主：袁园 网址：www.danjuanapp.com （43）大连网金基金销售有限公司                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    连络东谈主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （44）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东谈主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    连络东谈主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （45）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东谈主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    连络东谈主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （46）济安金钱（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号金钱中心 A 座 46 层    法定代表东谈主：杨健    客户服务电话：010-65309516    连络东谈主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （47）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东谈主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    连络东谈主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （48）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧斥地区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    连络东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    连络东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （50）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层    法定代表东谈主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    连络东谈主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com    （51）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层                  海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书     法定代表东谈主：张跃伟     客户服务电话：400-820-2899     连络东谈主：孙娅雯     网址：www.erichfund.com     （52）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层     法定代表东谈主：陶怡     客户服务电话：400-700-9665     连络东谈主：杨樾     网址：www.howbuy.com     （53）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东谈主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     连络东谈主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （54）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     连络东谈主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （55）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 法定代表东谈主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 连络东谈主：陈东 网址：www.66liantai.com （56）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：沈茹意 客户服务电话：021-68889283 连络东谈主：郑经枢 网址：www.pyfunds.cn （57）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 连络东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （58）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 连络东谈主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （59）上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼 法定代表东谈主：许欣 客户服务电话：400-700-9700                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书  连络东谈主：张政  网址：https://www.qiangungun.com/  （60）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文牍有限公司）  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东谈主：顾敏  客户服务电话：400-999-9900  连络东谈主：罗曦  网址：www.webank.com  （61）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一王人 1 号 A 栋 201 室（入住深证市 前海商务文牍有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东谈主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  连络东谈主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （62）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市南山区科技中一王人腾讯大厦  办公地址：深圳市南山区科技中一王人腾讯大厦  法定代表东谈主：刘明军  客户服务电话：4000-890-555  连络东谈主：郑骏锋  网址：www.tenganxinxi.com  （63）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东谈主：凌顺平  客户服务电话：952555                  海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    连络东谈主：费超超    网址：www.5ifund.com    （64）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东谈主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    连络东谈主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东谈主不错根据关联法律律例的要求，选拔其他合适要求的机构销售本 基金，并在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    天下统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    连络东谈主：李杉 三、出具法律办法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  连络东谈主：陈颖华  承办讼师：清早、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗浅合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实施事务合伙东谈主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  连络东谈主：倪益               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                   第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 11 月 2 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2849 号文献准予注册召募。由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》、基金合同特地他关联规则召募。召募期自 2020 年 12 月 21 日起至 2021 年 2 月 5 日止，共召募 240,706,831.26 份基金份额，有用认购 户数为 329 户。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书              第七部分 基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2021 年 2 月 9 日老成收效。   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期请问中赐与 败露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会请问并建议管理有推敲，如连接运作、颐养运作款式、与其他基金合并或 者绝交基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募诠释书或其他关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公告 为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易 时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相 应的治愈，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 11 日通达申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或颐养 苦求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行诡计；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主 必须在新功令运转实施前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在通达日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购苦求成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理进程，则赎回款 项划付时候相应顺延。   基金管理东谈主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他款式查询苦求的证实情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销 售机构如实接收到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对 于苦求的证实情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行治愈，并在治愈实施前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管理东谈主可根据市集情况，治愈本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或突出 50%的除外）。 持有东谈主因赎回、颐养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采纳上述步骤对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在治愈前依照《信息败露办法》的关联规则在 规则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                  海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集扩充、 销售、登记等各项用度。 际证实金额笃定每笔申购所适用的费率并分别诡计。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                   申购费率             M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔         M＜100 万元       0.80% 有东谈主赎回基金份额时收取。维连接持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，100% 归入基金资产；维连接持有期突出 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东谈主收取 的赎回费，75%归入基金资产；维连接持有期突出 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                    赎回费率     持有期（Y）                         A类基金份额            C类基金份额         Y        Y≥180日            0.00%               0.00% 应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介 上公告。                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例解任关联法律律例以及 监管部门、自律功令的规则。 无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主不错根据市集情况制定基金促销推敲， 按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东谈主不错适合调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的诡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证实金额笃定每次申购所适用的费率并分别诡计，诡计公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入款式保留到少许点后 2 位。申购份额以四舍五入款式保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度=5,000×0.80%/（1+0.80%）=39.68 元   净申购金额=5,000-39.68=4,960.32 元   申购份额=4,960.32/1.1280=4,397.45 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可取得 4,397.45 份 A 类基金份 额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。诡计公式如下：                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入款式保留少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    举例：（1）某基金份额持有东谈主办有本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期 为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回费=10,000×1.1480×1.50%=172.20 元    净赎回金额=11,480.00－172.20=11,307.80 元    即：某基金份额持有东谈主办有 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期为 5 日， 假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    例：（2）某基金份额持有东谈主办有 10,000 份本基金 C 类基金份额一年后决定 赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回费=10,000×1.1480×0=0.00 元    净赎回金额=11,480.00-0.00=11,480.00 元    即：某基金份额持有东谈主办有 10,000 份本基金 C 类基金份额一年后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经履行适合圭表，不错适合延伸诡计或公告。诡计公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目    本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 八、申购与赎回的登记 撤销。 益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于治愈实施前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 基金资产净值或无法进行证券交易。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务 的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 基金资产净值或无法进行证券交易。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔 将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应及 时还原赎回业务的办理并公告。 十一、无数赎回的情形及处理款式           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额）突出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回圭表实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有痛楚或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被撤销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出上一通达日基 金总份额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主可 以缓期办理赎回苦求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总 份额 10%的前提下，优先证实其他赎回苦求东谈主（以下简称“小额赎回苦求东谈主”）的 赎回苦求：若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日赐与全部证实，则基金管理东谈主在 仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证实，对大额赎 回苦求东谈主未予证实的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未 予全部证实，则基金管理东谈主对小额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证实，对未证实 的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的功令：             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 选拔取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被撤销；选拔缓期赎回的，当日未 获处理的赎回苦求将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止。缓期 的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基 金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。同期，基金管理东谈主应当对缓期办理 的事宜在规则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得突出 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规则的其他款式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，诠释关联处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关联规则，最迟于从头通达日在规则媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值；也不错 根据试验情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布 从头通达的公告。 十三、基金颐养   基金管理东谈主不错根据关联法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理且通达颐养的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定 的颐养费，关联功令由基金管理东谈主届时根据关联法律律例及基金合同的规则制定 并公告，并提前文书基金托管东谈主与关联机构。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易风物或者交易款式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭，是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制实施，是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于合适条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。 十七、按期定额投资推敲   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资推敲，具体功令由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按期定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募诠释书中所规则的按期定 额投资推敲最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律律例或基金合同另有规则的除外。   如关联法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的规则。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                第九部分 基金的投资 一、投资主见   本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险管理，在严格限度风险的前提 下，积极把执证券市集的投资契机，追求资产的保值升值。 二、投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板特地他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府营救机构债、政府营救债券、地方政府债、可交换债券、可颐养债券 特地他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包 括左券进款、按期进款特地他银行进款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、 国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国 证监会的关联规则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例占基金资产的比例为 0%-50%，投资于港股通 标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%，投资于同行存单的比例不突出基金资 产的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济及证券市集全体走势进行前瞻性研究，同期精致追踪 资金流向、市集流动性、交易特征和投资者情怀等因素，兼顾经济增长的耐久趋 势和短期经济周期的波动，衔尾投资时钟表面，笃定基金资产在股票、债券、货             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 币市集器具之间的配置比例。并跟着各样证券风险收益特征的相对变化，动态调 整组合中各样资产的比例，或借助股指期货等金融器具快速天真地作出反应，以 规避或分散市集风险。   在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和定性分析相衔尾、基本面与模 型相衔尾、基金司理和研究团队相衔尾的研究方法，甄选优质上市公司构建投资 组合，以取得耐久连接恰当的投资收益。在天确实大类别资产配置基础上，本基 金通过从上至下及从下到上相衔尾的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：从上至下地分析行业的增长前程、行业结构、买卖 模式、竞争要素均分析把执其投资契机；从下到上地评判企业的居品、中枢竞争 力、管理层、治理结构等；并衔尾企业基本面和估值水平进行概括的研判，严选 安全角落较高的个股。   （1）定性分析   本基金通过以下两方面圭臬对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的 公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，选拔具有 可连接竞争上风的公司或将来具有开阔成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于 行业分析的结果判断策略的有用性、策略的实施营救和策略的实施效果；就中枢 竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、智力和 定位取得可连接竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过谨慎检会公司的管理层以及管理轨制，选拔具 有精深治理结构、管理水平较高的优质公司。   （2）定量分析   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法 的选拔和估值倍数的比较，选拔股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行 业的特质笃定对股价最有影响力的关节估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、 EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析， 笃定具有飞腾基础的股价水平。   （3）港股通标的股票的投资策略             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   本基金将通过内地与香港股票市集互联互通机制投资于香港股票市集，不使 用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心感情：   ①A 股稀缺性行业个股，包括优质中资公司、A 股穷乏投资标的行业；   ②具备有连接最初上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有精深成长性   或为市集龙头；   ③盈利智力较高、分成沉稳或分成后劲大的上市公司；   ④与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司。   债券投资主要采纳利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在限度各样风险的基础上获取沉稳的收益。   （1）利率策略   利率策略主淌若根据对宏不雅经济环境判断，预计市集利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而笃定组合的全体久期，有用限度基金资产风险。当 预计利率飞腾时，适合裁汰投资组合的主见久期，预计利率水平挑剔时，适合延 长投资组合的主见久期。   （2）信用策略   信用策略主淌若根据不同信用等第资产的相对价值，笃定资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，笃定信用债的投资策略。本基金将分 别接纳基于信用利差弧线变化策略和基于自身信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及市集供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及关联市集的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券市集的市集容量、市集时势预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，概括各式因素笃定信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、爽约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相衔尾，着力分析信用 券的试验信用风险，并寻求富裕的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东谈主的资产欠债景色、盈利智力、现金流、推敲沉稳性等关节因素，进而 预计信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （3）收益率弧线策略   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，笃定组合期限结构的分 布款式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在耐久、中期 和短期债券间进行动态治愈，在保持组合一定流动性的同期，不错从耐久、中期、 短期债券的价钱变化中赚钱。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等款式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作款式。本基金将对回购利 率与债券收益率、进款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而笃定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将严格限度信用风险及流 动性风险。   本基金投资资产营救证券将概括筹商市集利率、刊行条件、营救资产的组成 及质地、提前偿还率等因素，研究资产营救证券的收益和风险匹配情况，在严格 限度风险的基础上选拔投资对象，追求沉稳收益。   可颐养债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理东谈主将对可颐养债券和可交换债券的价值进行评估。对于可转 换债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公 司基本面分析。通过以上分析，接力选拔债券价值有一定支撑、安全性和流动性 较好，何况刊行东谈主成长性精深的品种进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东谈主将充分筹商股指期货的流动性及风险收益特征，选拔流动性好、交易活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律律例对于基金投资股指 期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律律例的规则实施。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照关联法律律例的规 定，衔尾对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等主见进行追踪监控，在 追求基金资产安全的基础上，接力已毕基金资产的中耐久沉稳升值。   本基金的流畅受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从企 业的基本面开拔，衔尾市集将来走势的研判，动态评估企业投资价值。并在锁定 期结果后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，衔尾市集环境的分析，选 择适合的时机卖出。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应治愈和更新关联 投资策略，并在招募诠释书中更新公告。 四、投资决策和圭表   （1）投资决策须合适关联法律、律例和基金合同的规则；   （2）投资决策是根据本基金居品的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤独完成相应的研究请问，为投资策略提供依据。   本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 按期或不按期就投资管理业务的首要问题进行议论。基金司理、分析师、交易员 在投资管理过程中既密切协作，又办事明确，在各自职责内按照业务圭表孤独工 作并合理地互相制衡。具体的决策进程如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业管理律例， 决定公司针对市集环境首要变化所采纳的对策；决定投资决策圭表和风险限度系 统及作念出必要的治愈；对旗下基金首要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司关联规章轨制授权范围内，对首要投资进行审 查批准；何况根据基金合同的关联规则，在组合事迹比较基准的基础上，制定各 组合股产和行业配置的偏差度主见。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略办法、债券配置策略及行业配置办法。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （4）按期不按期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师办法的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所笃定的资产/行业 配置策略以及偏差度主见，在充分听取策略分析师宏不雅配置办法、股票分析师行 业配置办法及固定收益分析师的债券配置办法的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限度。   （8）风险管理部负责完成里面基金事迹评估，并完成关联评价请问。   投资决策委员会有权根据市集变化和试验情况的需要，对上述投资管理圭表 作念出治愈。 五、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金对股票资产的投资比例占基金资产的比例为 0%-50%，投资于 港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例揣度不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股揣度诡计），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股揣度诡计），不突出该证券的 10%，透彻按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；干预天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得突出基金资产净值的   （8）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券范围的 10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产营救 证券，不得突出其各样资产营救证券揣度范围的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证 券。基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应 在评级请问发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%； 透彻按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资于同行存单的比例不突出基金资产的 20％；   （17）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当解任下列要求： 金资产净值的 10%；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得突出上一交易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，揣度（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上 述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但法律律例或 中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受关联限制或按治愈后的规则实施，但须提 前公告。   为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱特地他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特地控股鼓动、试验 限度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解任基金份 额持有东谈主利益优先原则，防守利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实施。关联交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与败露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则 实施。 六、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：   沪深 300 指数收益率×20%+恒生指数收益率（经汇率治愈）×5%+中证全债 指数收益率×75%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由沪深 A 股中范围大、流动性好、 最具代表性的 300 只股票组成，概括反应了沪深 A 股市集全体阐明。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的概括反应银行间债券市集和沪深 交易所债券市集的跨市集债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间市集和沪深交易所市集的国债、金融债券及企业债券组 成。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   本基金的事迹比较基准能较好的反应本基金的投资策略，较为科学、合理的 评价本基金的事迹阐明。   若将来法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比 较基准推出，或者市集发生变化导致本事迹比较基准不再适用或本事迹比较基准 罢手发布，本基金管理东谈主不错依据宝贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主 协商一致并报中国证监会备案后，适合治愈事迹比较基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交易功令等各别带来的非常风险。 八、基金管理东谈主代表基金愚弄鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规则。 十、投资组合请问      基金管理东谈主的董事会及董事保证本请问所载贵寓不存在虚伪记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主恒丰银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 内容不存在虚伪记录、误导性叙述或者首要遗漏。      本投资组合请问所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，开首于《海富通欣睿混杂 型证券投资基金 2024 年第 3 季度请问》。                                                占基金总资产 序号          神气               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     87,792,599.50        29.33      其中：债券                    201,608,592.99         67.35      资产营救证券                                -             -      其中：买断式回购的买入返售                                            -             -      金融资产 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为8,175,709.99元，占资产 净值比例为2.82%。               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                                                     占基金资产净 代码   行业类别                        公允价值（元）                                                     值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -          - B    采矿业                             3,694,729.00       1.27 C    制造业                            48,271,061.82      16.65      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                    5,045,739.00       1.74      应业 E    建筑业                             4,015,188.00       1.38 F    批发和零卖业                          3,071,572.00       1.06 G    交通运输、仓储和邮政业                     1,138,380.00       0.39 H    住宿和餐饮业                                     -          -      信息传输、软件和信息技巧服务 I                                    4,213,711.60       1.45      业 J    金融业                             4,067,293.00       1.40 K    房地产业                            1,302,834.00       0.45 L    租出和商务服务业                        1,391,886.00       0.48 M    科学研究和技巧服务业                                 -          - N    水利、环境和寰球设施管理业                   1,587,990.09       0.55 O    住户服务、修理和其他服务业                              -          - P    培植                                         -          - Q    卫生和社会办事                                    -          - R    文化、体育和文娱业                       1,816,505.00       0.63 S    概括                                         -          -      揣度                             79,616,889.51      27.46      行业类别       公允价值（东谈主民币）           占基金资产净值比例（%）    动力              104,968.36                   0.04    原材料              44,584.50                   0.02    工业             3,568,069.91                  1.23 非日常生计破钞品           134,348.67                   0.05   医疗保健              98,218.46                   0.03                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书        金融               2,654,804.81                      0.92       通折服务               331,182.38                       0.11       公用职业               721,684.50                       0.25        房地产               517,848.40                       0.18        揣度               8,175,709.99                      2.82     注：以上分类接纳全球行业分类圭臬（GICS）。                                                               占基金资产 序号     股票代码        股票称号       数目(股)       公允价值(元)                                                               净值比例(％)       注：华泰证券、中国转移同期在 A+H 股上市，合并诡计其公允价值参与排 序。                                                               占基金资产净 序号               债券品种                  公允价值（元）                                                               值比例（％）       其中：政策性金融债                                           -              -                        海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                                                                                   占基金资 序号           债券代码       债券称号       数目（张）                    公允价值(元)               产净值比                                                                                   例（％）                          永续债 01                          永续债 01 投资明细 本基金本请问期末未持有资产营救证券。 本基金本请问期末未持有贵金属。 本基金本请问期末未持有权证。                                             合约市值              公允价值变      代码           称号       持仓量                                                    风险诠释                                               （元）              动（元）     IF2410    IF2410           -1.00        -1,236,840.00       -112,620.00   -  IM2410       IM2410           -3.00        -3,480,720.00       -721,240.00   - 公允价值变动总额揣度(元)                                                                     -833,860.00 股指期货投成本期收益(元)                                                                      12,012.63                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                         -848,680.00 注：股指期货投成本期收益中已扣除本期股指期货差价收入应缴纳升值税额。 本基金投资股指期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理东谈主充 分筹商股指期货的流动性及风险收益特征，选拔流动性好、交易活跃的股指期货 合约进行多头或空头套期保值等策略操作，合适既定投资政策及投资主见。法律 律例对于基金投资股指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律律例的规则 实施。 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照关联法律律例的规则， 衔尾对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等主见进行追踪监控，在追求 基金资产安全的基础上，接力已毕基金资产的中耐久沉稳升值。                     持仓量      合约市值          公允价值变  代码       称号                                          风险主见诠释                     （买/卖）      （元）         动（元） TL2412   TL2412      8.00   8,857,600.00   -69,100.00 - 公允价值变动总额揣度（元）                                              -69,100.00 国债期货投成本期收益（元）                                               -3,599.05 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                          -69,100.00 注：国债期货投成本期收益中已扣除本期国债期货差价收入应缴纳升值税额。 请问期内，本基金投资国债期货以套期保值为目的，以藏匿市集风险，合适既定 投资政策及投资主见。 编制日前一年内曾受到中国东谈主民银行的处罚，中国农业银行股份有限公司在本报 告编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策圭表合适关联法律律例、基金合同及公               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 司轨制的规则。 除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案探访，或在本请问编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。 外的股票。  序号        称号                   金额（元）                                                占基金资产净 序号      债券代码         债券称号      公允价值(元)                                                值比例（％）           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 本基金本请问期末前十名股票中未存在流畅受限情况。                          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                             第十部分 基金的事迹        基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。        基金管理东谈主依照恪称背负、教练信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。 一、本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                           净值增长     事迹比较     事迹比较基                 净值增     阶段                    率圭臬差     基准收益     准收益率标    ①-③      ②-④                 长率①                             ②      率③       准差④ 日（基金合同 收效日）至           10.05%     0.25%   0.63%     0.27%   9.42%    -0.02% 日至 2022 年 12    -1.15%     0.28%   -2.17%    0.33%   1.02%    -0.05% 月 31 日 日至 2023 年 12    2.49%      0.20%   0.97%     0.21%   1.52%    -0.01% 月 31 日 日（基金合同 收效日）至           18.53%     0.30%   8.32%     0.27%   10.21%   0.03% 日                         海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                          净值增长      事迹比较     事迹比较基                 净值增     阶段                   率圭臬差      基准收益     准收益率标    ①-③     ②-④                 长率①                             ②      率③       准差④ 日（基金 合同 收效日）至           9.86%      0.25%   0.63%     0.27%   9.23%   -0.02% 日至 2022 年 12    -1.36%    0.28%    -2.17%    0.33%   0.81%   -0.05% 月 31 日 日至 2023 年 12    2.29%     0.20%    0.97%     0.21%   1.32%   -0.01% 月 31 日 日（基金 合同 收效日）至           17.66%    0.30%    8.32%     0.27%   9.34%   0.03% 日 二、 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动特地与同期事迹比较基 准收益率变动的比较        （2021 年 2 月 9 日至 2024 年 9 月 30 日）                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （2021 年 2 月 9 日至 2024 年 9 月 30 日）   注：本基金合同于 2021 年 2 月 9 日收效。按基金合同规则，本基金自基金 合同收效起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中规则的各项比例。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书               第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以特地他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以特地他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章撤销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易风物的交易日以及国度法律律例 规则需要对外败露基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的股票、资产营救证券、股指期货合约、国债期货合约、债券和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东谈主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的，叮咛报价进行治愈，笃定公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息营救的估值技巧笃定公允价值。接纳估值技巧笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值 进行治愈并笃定公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可颐养债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧笃定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产营救证券，接纳估值技巧笃定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行治愈以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技巧笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值技巧笃定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易 日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 的市集分别估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例解任关联法律律例以及监管部 门、自律组织的规则。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规则或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据关联法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺延时弊而引起损失的，由基 金管理东谈主负责赔付。 五、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国 家另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。 六、估值时弊的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值时弊时，视为该类基金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值时弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的办事东谈主应当对由于该估值时弊遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值时弊办事方应及 时和洽各方，实时进行转换，因转换估值时弊发生的用度由估值时弊办事方承担； 由于估值时弊办事方未实时转换已产生的估值时弊，给当事东谈主形成损失的，由估 值时弊办事方对顺利损失承担抵偿办事；若估值时弊办事方照旧积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有富裕的时候进行转换而未转换，则其应当承担相应抵偿责 任。估值时弊办事方叮咛转换的情况向关联当事东谈主进行证实，确保估值时弊已得 到转换。   （2）估值时弊的办事方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不对盘曲损失负责， 何况仅对估值时弊的关联顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值时弊而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值时弊办事方仍叮咛估值时弊负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值时弊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和突出其试验损失的差额部分支付给估值时弊办事方。   （4）估值时弊治愈接纳尽量还原至假定未发生估值时弊的正确情形的款式。   估值时弊被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值时弊发生 的原因笃定估值时弊的办事方；            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的办事方进行 转换和抵偿损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值时弊的转换向关联当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值诡计出现时弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的步骤绝交损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各样基金份额的基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主造 成损失需要进行抵偿时，由基金管理东谈主对各样基金份额的基金份额持有东谈主或者基 金先行支付抵偿金，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的责 任，经证实后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给各样基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的各样基金份额的基金份额净值已由基金托管东谈主复核 证实后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现时弊，各样基金份额的基金 份额净值出错且给各样基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规则对投 资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与 基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额的基金份额净值的诡计结果， 天然屡次从头诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给各样基金 份额的基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值诡计顺 延时弊而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   ④由于基金管理东谈主提供的信息时弊（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各样基金份额的基金份额净值诡计时弊而引起的各样基金份额持有东谈主 和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统确立而产生的净值诡计尾 差，以基金管理东谈主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业有通行作念法，在不挣扎法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主与 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商笃定处理原 则。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的证实   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交易结果后诡计当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 九、特殊情况的处理方法 差不行动基金资产估值时弊处理。 记结算公司发送的数据时弊等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、适          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 当、合理的步骤进行检验，但未能发现时弊的，由此形成的基金资产估值时弊， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步骤排斥或平缓由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金各样份额默许的收益分拨款式是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成互相孤独、互不影响；投资者不同基金交易账户确立的基金分成互相孤独、 互不影响；若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响 的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付款式进行治愈，不需召开基 金份额持有东谈主大会。 四、收益分拨有推敲             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金收益分拨有推敲中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同 的收益分拨有推敲。 五、收益分拨有推敲的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有推敲由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的关联规则在规则媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务功令》实施。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书“侧袋 机制”部分的规则。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付款式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的款式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的款式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的款式于次月 首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。基金销售服务费由 基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后按照关联左券支付给各销售机构。若遇法定 节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金连接销售以及基金份额持有东谈主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。 议规则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以托管左券约定的款式证实。 二、基金的年度审计 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）规则的管帐师事务所特地注册管帐师 对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书             第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》特地他关联规则。关联法律律例对于 信息败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。 二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息 败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和款式查阅或者复制公开败露的信息资 料。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体圭表，诠释基金居品的特性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载 在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵寓概要、             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 《基金合同》和基金托管左券登载在规则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券 登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规则网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的诡计款式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在规则网站上，并将年度请问辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度请问中的财务管帐请问应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在规则网站上，并将中期请问辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在规则网站上，并将季度请问辅导性公告登载在规则报刊上。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期请问“影响投资者决 策的其他症结信息”项下败露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问 期内持有份额变化情况及本基金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度请问和中期请问中败露基金组合股产情况特地 流动性风险分析等。   （七）临时请问   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请问书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动突出百分 之三十；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 试验限度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 款式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关联信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开泄漏。   （九）清理请问   基金合同绝交的，基金管理东谈主应当照章组织 基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理请问。基金财产清理小组应当将清理请问登载在规则网站上， 并将清理请问辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的规则进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）资产营救证券的投资情况   本基金投资资产营救证券，基金管理东谈主应在基金年度请问及中期请问中败露 其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和请问期内 整个的资产营救证券明细。基金管理东谈主应在基金季度请问中败露其持有的资产支 持证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和请问期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十三）基金投资流畅受限证券的信息败露   基金管理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介败露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。基金管理东谈主需按照律例要 求在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募诠释书（更新）等文献中 败露流畅受限证券的投资情况。   （十四）投资于股指期货的信息败露   基金管理东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募诠释书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主见。   （十五）投资国债期货的信息败露   基金管理东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募诠释书（更 新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险主见等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主见等。   （十六）参与港股通交易的信息败露   基金管理东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等按期请问和招募诠释书（更 新）等文献中败露参与港股通交易的关联情况。   （十七）中国证监会规则的其他信息            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 败露内容与形式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金按期请问、更新的招募诠释书、基金居品贵寓概要、基金清理 请问等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于规则媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请问、法律办法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息败露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；        海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且合适《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计办法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东谈主诡计各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需筹商主袋账户资产。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主叮咛主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的关联要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 账户基金资产净值行动基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交易等款式还原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等款式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用合适 《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。 七、侧袋机制的信息败露            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露款式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期请问中败露请问期内侧袋账 户关联信息，基金按期请问中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度请问进行审计时，叮咛请问期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度请问败露等发表审计办法。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金非常的风险 因此股市、债市的波动将影响到基金事迹及持有东谈主请问。本基金投资于股票资产 的比例占基金资产的比例为 0%-50%，无法透彻规避市集全体着落风险和个股下 跌风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和耐久投资理念，爱好股票投 资风险的防守，然而基于投资范围的规则，本基金无法透彻规避股票市集和债券 市集的着落风险。 回或暂停赎回的风险。 象、税务政策、市集轨制、交易功令等方面都有一定的限制，而且此类限制可能 会不停治愈，这些限制因素的变化可能对本基金干预或退出当地市集形成资料， 从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或盘曲的影响。其次，在“内地与 香港股票市集交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括其他特殊风 险：香港市集交易功令有别于内地 A 股市集功令，港股市集实行 T+0 反转交易 机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅 限制，港股的价钱可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现行的 港股通功令，会存在港股通交易日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险。 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最磨灭算汇率。港股通交易日日终，中国证券 登记结算有限办事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易， 笃定交易试验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益形成损失。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易整个限公司开市前 阶段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所连接 交易时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交 易的风险。 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性较 差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产营救证券可能给组合股产净值带 来一定的风险。另外，资产营救证券还濒临提前偿还和缓期支付的风险。   （1）杠杆风险。股指期货交易接纳保证金交易款式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法链接持有到 期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数不透彻管制，或基差 向不利场所变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货市集的变动可能会形成保 证金不及，激发股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不笃定性，会可 能形成收益率的减小以致本金的损失。在顶点情况下，由于市集向不利场所运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在规则的时候内补足， 或因其他原因导致中国金融期货交易所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货采纳保证金交易，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经纪 公司会按照期货经纪合同约定的时候和款式文书基金管理东谈主追加保证金，以使资 产管理推敲财产能链接持有未平仓合约。如出现顶点行情，市集连接向不利场所 波动导致期货保证金不及，又未能在规则时候内补足，按规则保证金账户将被强 制平仓，以致已缴付的整个保证金都不可弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，首先，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭遇指数因素股停牌，需要从头赶紧治愈组合结构；沪深 300 指数因素会按期治愈，套利组合理当作相对的治愈；临了，套利运行过程中，成            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 分股个体行动（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时治愈组合持仓。这 些都会导致基差的存在。如发生基差向不利场所变动、套利模子时弊、由于流动 性不及导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而无法 链接持有，都将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如市集剧烈变化的情况下，基金管理东谈主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等情 况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法链接持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （1）杠杆性风险。国债期货交易接纳保证金交易款式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，交易 所将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法链接持有到 期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采纳什物交割款式，如基金未能 在规按期限内如数托福可交割国债或者未能在规按期限内如数缴纳交割贷款，将 组成交割爽约，交易所将收取相应的贬责性爽约金。   （3）强制平仓风险。如基金参与交割不合适交易所或者期货公司关联业务 规则，期货公司有权不接受基金的交割苦求或对基金的未平仓合约强行平仓，由 此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中， 基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不笃定性，濒临跨期 基差风险。 （二） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资心情和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 质顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集前程、技巧更新、财务景色、新址品研究斥地等都会导致公司盈 利发生变化。如果基金所投资的上市公司推敲不善，其股票价钱可能着落，或者 粗略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以意想 的变化。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可透彻幸免。 绝顶地，如果上市公司涉嫌财务主管、内幕交易、关联交易等情形，或被监管部 门处罚，将严重毁伤持有东谈主利益。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东谈主爽约，不按时偿付本金或利息时，或交易 敌手爽约时，将顺利导致资产的损失，产生信用风险。本基金濒临的信用风险包 括：   （1）爽约风险：债券或单子刊行东谈主不可按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购交易中融资方爽约无法按时支付回购本金和利息所带来的爽约风险；   （2）左迁风险：由于债券或单子刊行东谈主的基本面发生不利变化，导致其财 务景色恶化、偿债智力挑剔等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用等第的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱分歧理，没 有真确反应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格着落的风险；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （4）交易敌手风险：在债券、单子、债券回购或左券进款的交易过程中， 由于交易敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。 （四） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究智力及投资管理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济时势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面限度轨制是否健全，能否有 效防守谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水对等，也会对 基金的风险收益水平形成影响。 （五） 流动性风险   我国证券市集行动新兴转轨市集，市集全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因各式原因濒临较高的流动性风险，使证券交易的实施难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位 治愈和资产变现痛楚，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险限度主见加强对流动性风险的追踪、防守和限度，但基金管理东谈主 并不保证透彻幸免此类风险。 （六） 操作和技巧风险   基金的关联当事东谈主在各业务本领的操作过程中，可能因里面限度不到位或者 东谈主为因素形成操作无理或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易时弊和诈骗等。   此外，在通达式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行以致导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基 金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所和证券登记结算机构等。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、律例或基金合同关联规则的风险。 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移关联的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等主见对利率风险的预计是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生污蔑或蝶形等非平行变化， 并导致久期等主见无法全面反应利率风险的真确水平。久期交流的货币市集器具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位旋即会产 生较大的各别。 （九） 杠杆放大风险   本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操气派险均会相应增多，绝顶是，当收益率的试验走势与预期走势相悖 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁按期的非公斥地行股票，按监管机构或行业协会关联规则 笃定公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需筹商该估值款式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而濒临流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅着落的风险。 （十一） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出三个月运转办理申购、赎回，通达 日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日，具体办理时候为上海证券           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时候（若本基金参与港股通交易且该 办事日为非港股通交易日时，则本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公 告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。 此外，在本基金发生无数赎回情形时，基金持有东谈主还可能濒临缓期赎回或暂停赎 回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板特地他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府营救机构债、政府营救债券、地方政府债、可交换债券、可颐养债券 特地他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包 括左券进款、按期进款特地他银行进款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、 国债期货等。本基金为混杂型基金，其中投资于股票资产占基金资产的比例为 单的比例不突出基金资产的 20%。跟着我国股票市集交易机制的渐渐完善、投资 者结构的优化、信息败露关联法律律例的推出，我国的股票市集照旧具备较好的 流动性，港股通标的股票也均具有较好的市集容量和流动性。同期本基金也投资 于债券资产；总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行 进款、同行存单等金融器具的流动特性况相对较好，低信用评级次级债等金融工 具的流动特性况相对较差；但由于市集利率环境的变化，刊行主体信用天禀的恶 化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产营救证券等品种濒临流动性相对较 差的情况。如果市集短时候内资金面发生较大变化，而组合自身杠杆率较高且所 投资的标的流动特性况较差；或基金濒临较大比例赎回，则可能会影响到基金资 产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理规则》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构治愈基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现智力与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险主见，实时治愈组合持仓结 构，严格限度组合杠杆比率，限制流畅受限资产比例等。   （3）无数赎回下的流动性风险管理步骤           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 颐养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金颐养中转入苦求份额 总和后的余额)突出前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当本基金发生无数赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东谈主将 在充分评估基金组合股产变现智力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上， 审慎接受、证实赎回苦求。当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有痛楚或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被撤销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主突出上一通达日基金总份 额 30%的赎回苦求（以下简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错缓期 办理赎回苦求。基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 苦求：若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日赐与全部证实，则基金管理东谈主在仍可 接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证实，对大额赎回申 请东谈主未予证实的赎回苦求缓期办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未予全 部证实，则基金管理东谈主对小额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证实，对未证实的赎 回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回苦求） 缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的功令：选 择取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被撤销；选拔缓期赎回的，当日未获 处理的赎回苦求将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止。缓期的 赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的 事宜在规则媒介上刊登公告。   具体可见《招募诠释书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、无数赎回 的情形及处理款式”的关联内容。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、缓期办理无数赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的 赞成步骤，同期基金管理东谈主应时刻防守可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （十二） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效荫庇并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期请问中败露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需 筹商主袋账户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹主见不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十三） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍轨则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险 之间的匹配闇练。 （十四） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东谈主自身顺利限度智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书    第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。 二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主连结的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、合适《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）聘用管帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 请问出具法律办法书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有推敲，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理请问经合适《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理请问登载在规则 网站上，并将清理请问辅导性公告登载在规则报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存         海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书            第二十部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨有推敲；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、 赎回、颐养、按期定额投资和非交易过户等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教练信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的推敲款式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特地他关联规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的步骤使诡计各样基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则诡计并公告各样基金 净值信息，笃定各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特地他关联规则，履行信息败露 及请问义务；   （12）保守基金买卖神秘，不表露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》特地他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 向他东谈主表露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有推敲，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他关联规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法律律例规则的期限保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、 记录和其他关联贵寓；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时候发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》规则的时候和款式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按规则向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册贵寓；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》、《托管协 议》的规则安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应禀报中国证监会，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教练信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》特地他关联规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金强硬的与基金关联的首要合同及关联凭证；           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管左券》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》及 其他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主表露， 但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、各样基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具办法，说 明基金管理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的 规则进行；如果基金管理东谈主有未实施《基金合同》及《托管左券》规则的行动， 还应当诠释基金托管东谈主是否采纳了适合的步骤；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓 20 年以 上；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特地他关联规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管左券》的规则监督基金管理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完了、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，应承担赔 偿办事，担任托管东谈主期间的抵偿办事不因其退任而免除；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并恪守《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）感情基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》绝交的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金特地他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有规则的，以届 时有用的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作款式；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费款式或治愈基金份额类别确立、对基金份额分类办法及功令进行治愈；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会 许可的范围内治愈关联认购、申购、赎回、颐养、基金交易、非交易过户、转托 管等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集款式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书款式 告。基金份额持有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决款式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信款式、奉求的公证机关特地联 系款式和连络东谈主、表决办法寄交的截止时候和收取款式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的款式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律律例、监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主笃定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主愚弄投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说合适法律律例、《基金合 同》和会议文书的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他款式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的款式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关联辅导性公告；           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的款式收取基金份额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决办法的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主顺利出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决办法或授权他东谈主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的奉求东谈主办有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面款式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权款式不错接纳网 络、电话、短信或其他款式，具体款式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明； 在会议召开款式上，本基金亦可接纳其他非现场款式或者以现场款式与非现场方 式相衔尾的款式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信款式开 会的圭表进行。基金份额持有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他款式进 行表决，具体款式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，首先由大会主办东谈主按照下列第七条文定圭表笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该 次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和连络款式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作款式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶 决议通过方为有用。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金份额持有东谈主大会采纳记名款式进行投票表决。   采纳通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交 合适会议文书中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书规则的表决办法视为有用表决，表决办法磨蹭不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果接纳 通信款式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管制力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本 部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理款式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、合适《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）聘用管帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 请问出具法律办法书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有推敲，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理请问经合适《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理请问登载在规则 网站上，并将清理请问辅导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 四、争议管理款式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入管理的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有管制力。 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和托管左券规则的义务，宝贵基金份额持有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的关联规则）统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书             第二十一部分 基金托管左券的内容概要 一、托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东谈主：路颖    设立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2003〕48 号    组织形式：有限办事公司    注册成本：3 亿元东谈主民币    存续期限：连接推敲    连络电话：021-38650999    （二）基金托管东谈主    称号：恒丰银行股份有限公司    注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号    法定代表东谈主：辛树东谈主    成立日历：1987 年 11 月 23 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号    组织形式：股份有限公司    注册成本：【1112.09629836】亿元东谈主民币    存续期间：连接推敲 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动愚弄监督权             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板特地他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府营救机构债、政府营救债券、地方政府债、可交换债券、可颐养债券 特地他经中国证监会允许投资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包 括左券进款、按期进款特地他银行进款）、货币市集器具、同行存单、股指期货、 国债期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国 证监会的关联规则。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于股票资产的比例占基金资产的比例为 0%-50%，投资于港股通 标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%，投资于同行存单的比例不突出基金资 产的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制： 股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%； 证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例揣度不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股揣度诡计），其市值不突出基金资产净值的 10%；               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 内地和香港同期上市的 A+H 股揣度诡计），不突出该证券的 10%，透彻按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规则的比例限制； 资产净值的 40%；干预天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 金资产净值的 10%； 该资产营救证券范围的 10%； 券，不得突出其各样资产营救证券揣度范围的 10%； 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在评 级请问发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 票，不得突出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%； 透彻按照关联指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基 金资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金 持有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差 诡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑥在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得突出基 金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，揣度（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   除第 2）、10）、14）、15）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行治愈，但法律律例或中国证监 会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日 起运转。   法律律例或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合圭表后，则本基金投资不再受关联限制或按治愈后的规则实施，但须提 前公告。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及治愈期限进行监督。 下的基金投资不容行动进行监督。 参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业 圭臬的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算款式。基金管理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管理东谈主在基金初度投资银行间债券 市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管理 东谈主招供全市集交易敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单 及结算款式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时治愈银行 间债券市集交易敌手名单及结算款式的，应向基金托管东谈主诠释原理，并在与交易 敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商管理。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 形成的任何法律办事及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时候前仍未承担爽约办事特地他关联法律办事的，基金管理东谈主有权向关联交 易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券 市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手特地结算款式进行监督。如基金 托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易款式进行交易时，基 金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他款式提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改 正，形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇办事。如果          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的， 基金托管东谈主应承担相应办事。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的真确、准确。基金管理东谈主应当按照关联律例规则，与基金 托管东谈主、进款机构强硬关联书面左券。基金托管东谈主应根据关联关联律例及左券对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关联左券、账户贵寓、投资 指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金法》、 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项规则。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的约定， 笃定合适条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适关联规则进行监督。如基金管理东谈主 在基金初度投资银行进款之前仍未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金 管理东谈主招供整个银行。   因基金管理东谈主过失需提前支取按期进款而形成基金财产的损失由基金管理 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券关联问题的文书》等关联法律律例规则。 由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布首要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅 受限证券。 金管理东谈主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险限度制 度。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应于初度实施投资指示之前将上述贵寓书面发送至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有富裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后以书面 或其他两边招供的款式证实收到上述贵寓。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完好意思，并应至少于拟实施投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时候进行审核。 问题的文书》规则，对基金管理东谈主是否恪守法律律例进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或防守步骤进行补充 书面诠释，并保留检验基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的 风险评估请问等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实施关联指示。因 拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权请问 中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管左券的规则，应实时接纳书面形式并电话提醒的 款式文书基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书 面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管左券对基金业求实施核查。   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在规则时候内修起并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供关联数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易圭表照旧收效的指示违犯法律、 行政律例和其他关联规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应实时请问中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   基金管理东谈主无刚直原理，拒却、窒碍对方根据本托管左券规则愚弄监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 警戒仍不改正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （十二）基金托管东谈主依据关联法律律例的规则、基金合同和本左券的约定对 于基金关联交易进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特地控股鼓动、试验 限度东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，解任基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱实施。关联交易必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 律例赐与败露。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用本基金， 基金管理东谈主在履行适合圭表后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则 实施。   为履行上述关联交易管控义务，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与 本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要横暴关系的关联方名单特地更           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联方名单的真确性、完好意思性、全面 性。名单变更后基金管理东谈主或基金托管东谈主应实时发送对方，基金管理东谈主或基金托 管东谈主于 2 个办事日内电话或回函证实已知名单的变更。名单变更时候以基金管理 东谈主或基金托管东谈主收到对方电话或回函证实的时候为准。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券、期货账户以及 投资所需的其他专用账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和各样基金份额 净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、关联信息败露和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本托管左券特地他关联规则时，应实时以书面形式 文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合和协助基金管理东谈主的监督和核查。基金托管东谈主收到通 知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形式给基金管理东谈主发出回函，诠释违纪 原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合 基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金管理东谈主核查托管 财产的完好意思性和真确性，在规则时候内修起基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基 金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应请问中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时请问中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并要求其将纠正结果请问中国证监会。   基金管理东谈主基于刚直合理原理可按期和不按期地对基金托管东谈主看护的基金 财产进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关联贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在规则时候内答 复基金管理东谈主并改正。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金托管东谈主无刚直原理，拒却、窒碍对方根据本托管左券规则愚弄监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议 警戒仍不改正的，基金管理东谈主应请问中国证监会。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 合同和本托管左券约定及基金管理东谈主的刚直指示外不得自走运用、贬责、分拨基 金的任何财产。 所需账户。 理，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保 基金财产的完好意思与孤独。 看护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商管理。 笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金管理东谈主采纳步骤进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担任何办事。 东谈主不承担办事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联规则后， 基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户， 同期在规则时候内，聘用具有合适《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）规则的管帐师事务所进行验资，出具验资请问。出具的验资请问由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应给予充分的协助与配合。基金管理东谈主、基金托管 东谈主及销售机构不得请求酬劳。基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和管理 行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主蚁合清理模式下，代表所托 管的包括本基金财产在内的整个托管资产与中国证券登记结算有限办事公司 （（以下简称“中登公司”）进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基 金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的基金托管专 户进行。基金托管东谈主可根据试验情况需要，为本基金开立资金清理赞成账户，以 办理关联的资金汇划业务。基金管理东谈主应当在开户过程中给予必要的配合，并提 供所需贵寓。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主清理办事，基金管理东谈主应赐与积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规则执 行。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，若无关联规则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司与银行间 市集清理所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的 结算。   （六）其他账户的开立和管理 定，由基金管理东谈主与基金托管东谈主协商后由基金托管东谈主负责办理。新账户按关联规 定使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中 心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用限度下的实 物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用限度的证券不承担看护办事。   （八）与基金财产关联的首要合同的看护            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除左券另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金财产关联的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后及 时将首要合同传真给基金托管东谈主，并实时将原本投递基金托管东谈主处。因基金管理 东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主 负责。首要合同的看护期限不少于法律律例的规则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。 五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目诡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个办事日诡计当日基金资产净值及各样基金份额的基金份额 净值，经基金托管东谈主复核，按规则公告。   基金管理东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按照规则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后， 仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公 布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金所领有的股票、资产营救证券、股指期货合约、国债期货合约、债券和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近交易市价，笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产营救证券，接纳估值技巧笃定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮咛市集报价进行治愈以证实估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技巧笃定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则笃定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）股指期货合约、国债期货合约估值方法 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日 结算价估值； 产进行估值，均应被以为接纳了适合的估值方法。然而，如果基金管理东谈主以为按 本项第 1）小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值；   （5）估值诡计中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。   （6）合并股票或债券同期在两个或两个以上市集交易的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例解任关联法律律例以及监管 部门、自律组织的规则。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （9）关联法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规则或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所形成 的谬误不行动基金资产估值时弊处理。   （2）由于关联管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及 登记结算公司发送的数据时弊等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、 适合、合理的步骤进行检验，但未能发现时弊的，由此形成的基金资产估值时弊， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事，但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的步骤排斥或平缓由此形成的影响。   （三）基金份额净值时弊的处理款式 该类基金份额净值时弊；基金份额净值出现时弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的步骤绝交损失进一步扩大；任一类基金份额 的时弊偏差达到或突出该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当各样基金份额净值诡计发生时弊时， 由基金管理东谈主负责处理，由此给各样基金份额持有东谈主和基金形成的顺利损失，应 由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的办事， 经证实后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建 议实施，由此给各样基金份额的基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金 管理东谈主负责赔付。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （2）若基金管理东谈主诡计的各样基金份额的基金份额净值已由基金托管东谈主复 核证实后公告，而且基金托管东谈主在复核过程中莫得发现时弊，各样基金份额的基 金份额净值出错且给各样基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规则对 投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主 与基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额的基金份额净值的诡计结 果，天然屡次从头诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基 金份额的基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给各样 基金份额的基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该交易日基金资产净值计 算顺延时弊而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息时弊（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致各样基金份额的基金份额净值诡计时弊而引起的各样基金份额持 有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主诡计结果为准。 通行作念法，在不挣扎法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主与基金 托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商笃定处理原则。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关联部门规则的管帐轨制实施。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独只怕确立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据透彻 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制。   《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个办事日内，更新招募诠释书并登载在规则网站上。招募诠释书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金居品贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新招募诠释 书和基金居品贵寓概要。基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度请问，将年度请问登载在规则网站上，并将年度请问辅导性公告登载在 规则报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期 请问，将中期请问登载在规则网站上，并将中期请问辅导性公告登载在规则报刊 上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在规则网站上，并将季度请问辅导性公告登载在规则报刊上。基 金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度请问、中期请问或者 年度请问。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （2）报表的复核   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基 金管理东谈主在季度请问完成当日，将关联请问提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 中期请问完成当日，将关联请问提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 完成当日，将关联请问提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 20 日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。具体复核期限可根据情况由两边协 商笃定以确保关联请问按照监管部门要求实时败露。基金管理东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献往复均以传确实款式或两边约定的其他款式进行。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关联报表及请问。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理款式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的请问上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核办法书或进行电子证实，两边各自留存一份。如果基金管理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐请问、中期请问或年度请问复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对关联文献审核时辅导。 六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护基金份额持有东谈主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》绝交日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必 须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金的 基金份额登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应按照现在关联功令分别看护基金份额持有东谈主名册。看护款式不错接纳电子或文 档的形式。看护期限不少于法律律例的规则。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》绝交日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主 名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 日、《基金合同》绝交日等触及到基金症结事项日历的基金份额持有东谈主名册应于 发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年以上。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管 东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按关联律例规则各自承担 相应的办事。 七、基金托管左券的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管左券的变更圭表   本托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的规则有任何松弛。基金托管左券的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券的绝交   发生以下情况，本托管左券应当绝交： 权；   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个办事日 内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、合适《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理请问；   （5）聘用管帐师事务所对清理请问进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 请问出具法律办法书；   （6）将清理请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有推敲，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理请问经合适《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理请问报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理请问登载在规则 网站上，并将清理请问辅导性公告登载在规则报刊上。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 八、争议管理款式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，如经友好 协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按 照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有管制力，除非仲裁裁决另有规则，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接 诚笃、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券规则的义务，宝贵基金份额持有 东谈主的正当权益。   本托管左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳 门绝顶行政区和台湾地区的关联规则）统领。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务神气。主要服务内容如下： 一、贵寓发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送关联贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送关联贵寓。   基金份额持有东谈主可通过以下款式查阅对账单：   （1）基金份额持有东谈主可登陆本基金管理东谈主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东谈主可通过网站、电话等款式向本基金管理东谈主定制按期电 子对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个办事日内由客户服务中心向选拔电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东谈主也可拨打基金管理东谈主客服热线提真金不怕火纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不按期的法律律例宣传、市集驳倒，居品保举等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错选拔将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现磋议、投诉、建议和寻求各式匡助。               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各式信息，投资东谈主不错根据各 自的使用风俗自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 款式确立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行磋议、查询。   天下统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。 六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法贯串的内容，请通过上述款式连络 基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯串了本招募诠释书。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书          第二十三部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等关联法律律例规则的内容与形式进行败露，并赐与公 告。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书        第二十四部分 招募诠释书的存放及查阅款式   基金招募诠释书应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金按期请问公布后，应当分别置备于基金管理东谈主和 基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容透彻一 致。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募诠释书             第二十五部分 备查文献  本招募诠释书的备查文献包括：  备查文献存放地点为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详确 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主苦求查阅。