证监会券业专项查验成果出炉 11家券商收到罚单

（原标题：证监会券业专项查验成果出炉 11家券商收到罚单）

10月18日，中国证监会（以下简称“证监会”）官网通报证券公司投行业务里面限定及精练从业专项查验情况。

为落实中央金融监督责任会议“长牙带刺、棱角分明”条目，握续强化对质券公司投行业务监管，压严压实中介机构“看门东说念主”背负，本年证监会组织对部分证券公司投行里面限定及精练从业情况开展了现场查验。

从查验情况看，证监会称，“个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些神志尤其是债券承销神志尽调核查责任不到位，莫得全面落实勤勉守法的条目”。

11家券商被罚

据统计，本次证监会共发出19张罚单，触及申万宏源承销保荐、开源证券、中国星河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和华夏证券11家券商。

证监会对违章问题多、情节严重的开源证券、华夏证券，采纳暂停公司债券承销业务6个月的行政监管按序，条目公司全面整改，切实吸取训戒；对11家公司视违章问题情节轻重差异采纳监管言语、责令改正、出具警示函等行政监管按序，条目针对性处理尽调、内控短板问题。

据监管发布的开源证券干系罚单，经查，开源证券存在多项违章行径，包括：在个别公司债券神志中未勤勉守法，导致召募表露书中存在误导性发达；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，酿成债券刊行东说念主依托作假、无收益或有明确资金开头且行将建成等神志违章融资、重迭融资，商定用于绿色神志标资金被挪为他用；在多个投行神志中质控核查把关不严。

华夏证券则是存在四方面违章行径：一是匡助债券刊行东说念主与投资者订立债券商讨工作条约，以予以票面利息补差用度的样子非商场化发债。二是在个别公司债券神志中，对刊行东说念主偿债才调核查不充分，未发现刊行东说念主存在融资租出合同背约事项且被法院裁定为被实际东说念主。三是在个别神志握续督导本事未勤勉守法，未发现刊行东说念主财务作秀事项。四是原质控部门厚爱东说念主领取神志承揽奖同期参与质控干系责任，质控底稿验收把关不到位等。

同期，证监会还对43名径直背负东说念主员及负有管制背负的东说念主员差异采纳监管言语、责令改正、出具警示函等行政监管按序。东说念主员涵盖公司主要厚爱东说念主、摊派投行业务厚爱东说念主、内核厚爱东说念主、质控部门厚爱东说念主、业务部门厚爱东说念主及神志构成员，并条目公司对干系背负东说念主员进行里面追责。

姜诚君被点名

值得留心的是，这次证监和会报存在违章问题的干系东说念主员中，包含了海通证券原副总司理兼投资银行委员会主任委员姜诚君。

凭证证监会罚单，监管发现海通证券在部分心志中履职守法不到位；投行立项法子把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管制系统建树不完善，违抗了关联礼貌。证监会决定对海通证券采纳责令改正的行政监督管制按序。姜诚君动作摊派投行业务高管，对干系违章行径负有背负，被条目于6月21日15时到证监会经受监管言语。

姜诚君，男，1968年4月诞生，海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯科，于本年7月外逃。本年7月底，海通证券公告称，董事会收到姜诚君的离职答谢，其因个东说念主原因央求辞去公司副总司理职务。

据中央纪委国度监委网站8月28日裸露，在中央反退步调和小组国外追逃追赃责任办公室统筹协长入公安部等部门协助下，经上海市监察机关、公安机关与关联国度端正机关密切合营，外逃职务犯科嫌疑东说念主姜诚君在境外就逮并被遣返归国。