浙商汇金转型升级A,浙商汇金转型升级C: 浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书(2024年依期更新)

       浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金          招募讲明书       （2024 年依期更新）   基金料理东说念主：浙江浙商证券资产料理有限公司      基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司         二零二四年十一月                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                   重要教导   浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由浙 江浙商证券资产料理有限公司（以下简称“基金料理东说念主”）依照联系法律法则及约 定发起，并经中国证券监督料理委员会2015年6月23日证监许可20151343号文 《对于准予浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金注册的批复》准予注 册。本基金的基金合同自2016年2月3日谨慎奏效。本基金于2023年8月25日起新 增C类份额，原份额变更为A类基金份额。   基金料理东说念主保证招募讲明书的内容信得过、准确、圆善。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 商场远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种弥远投资用具，其主邀功能是分散 投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要 提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   投资有风险，投资东说念主申购基金时应负责阅读本招募讲明书。本基金为羼杂型 基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市 场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金在投资运作过程中可能濒临种种 风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、股指期货投资风险、料理风险、操 作风险、手艺风险和不可抗力风险等等。投资者应当负责阅读基金合同、招募说 明书、基金家具贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资训诲、资产现象等判断基金是否和投资者的风险 承受才智相适当。   基金料理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎发愤的原则料理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值曲折 并不预示其将来事迹进展，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹亦不组成对本基金 事迹进展的保证。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者悦目”原则，在作出投 资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等基金料理东说念主无法赐与限制的情形导致达到 或卓绝50%的除外。   投资者应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见基金料理官网。   本次更新招募讲明书主要更新基金料理东说念主、托管东说念主、财务数据、其他应暴露 事项等内容。除很是讲明外，本招募讲明书其他所载内容截止日为2024年11月1 日，联系财务数据截止日为2024年9月30日。（本招募讲明书中的财务数据未经 审计）。                                                    浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                                               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 一、前言   《浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书》（以下简称 “本招募讲明书”或“招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》（以下简称“《信 息暴露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》（以 下简称“《流动性风险料理端正》”）偏激他联系端正以及《浙商汇金转型升级灵 活配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性陈述或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                      二、释义   在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金招募讲明书》偏激更新 金家具贵寓概要》偏激更新 投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有用校正和补充 升级生动配置羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和 补充 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 机关对其经常作念出的校正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投辛劳理办法》（包括其经常校正）及联系法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 中国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主坚决了基金                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 销售网点 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 产料理有限公司或接受浙江浙商证券资产料理有限公司托付代为办理登记业务 的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、依期定额投资及转托管等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 敞开日                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 则》，是范例基金料理东说念主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由 基金料理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 端正的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调度为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入 苦求份额总额后的余额）卓绝上一敞开日基金总份额的 10% 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达 受限的新股及非公拓荒行股票、资产复古证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让 或交易的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 行进款利息、已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和各种基金份额净值的过程 简称“端正报刊”）及端正互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金料理东说念主网 站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 件 区、澳门很是行政区和台湾地区 基金份额持有东说念主服务的用度 额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各种基金份额区别设立代码、计算并公 告基金份额净值和基金份额累计净值 入彀提销售服务费的基金份额 用的基金份额                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：浙江浙商证券资产料理有限公司   住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 层   法定代表东说念主：盛建龙   设立日历：2013 年 4 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字20121431 号   公开召募基金料理业务经验批文及文号：中国证监会证监许可2014857 号   磋议东说念主：杨丹宁   磋议电话：95345   （二）注册成本和股权结构          激动称号                 持股占总股本比例      浙商证券股份有限公司                   100%   （三）主要东说念主员情况   （1）董事会   盛建龙先生，董事长，硕士。中国注册管帐师（非执业会员），高档管帐师。 月起在浙商证券办事，曾任总裁助理兼有忖度打算财务部总经理。现任浙江浙商证券资 产料理有限公司董事长兼总经理，浙商证券股份有限公司财务总监。   吴承根先生，董事，硕士。1983 年 7 月至 2006 年 1 月先后在中国东说念主民银行 浙江省分行，国度外汇料理局浙江分局，浙江省东说念主民政府证券期货监管办公室， 中国证监会浙江监管局办事。2006 年 2 月至 2006 年 6 月任浙江省东说念主民政府金信                 浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 证券重组办事组常务副组长。2007 年 1 月于今在浙商证券股份有限公司办事， 曾任浙商证券股份有限公司董事、总裁。现任浙商证券股份有限公司董事长、浙 江浙商证券资产料理有限公司董事。   钱文海先生，董事，硕士，正高档经济师。曾任杭州市经济体制转换委员会 副主任科员，浙江省交通投资集团有限公司温州甬台温高速公路有限公司副总经 理、党委委员，总部资产料理部副经理、操办产业部经理，浙江省交投地产集团 有限公司总经理、党委副秘书，浙江省交通投资集团财务有限办事公司总经理、 党委副秘书、董事长、党委秘书。现任浙商证券股份有限公司董事、总裁、党委 秘书，浙江浙商证券资产料理有限公司董事。   张晖先生，董事，本科。1991 年 8 月大学毕业分派至设立银行浙江省分行， 月至 2002 年 10 月，在浙江省信赖投资有限办事公司（建行浙江信赖改制）办事， 历任第一证券营业部负责东说念主，证券料理部负责东说念主。2002 年 10 月至 2005 年 8 月 任宏源证券股份有限公司浙江料理总部投资银行部负责东说念主。2005 年 9 月至 2006 年 9 月任苏泊尔集团总裁助理。2006 年 9 月至 2007 年 7 月任浙江大佳控股集团 副总经理。2007 年 8 月于今在浙商证券股份有限公司办事，历任固定收益总部 负责东说念主、债券投行总部负责东说念主、债券投行总监并参与操办料理层办事、董事会秘 书，现任浙商证券股份有限公司副总裁、首席风险官，浙商期货有限公司董事， 浙江浙商证券资产料理有限公司董事。   胡南生先生，董事，硕士。2009 年 7 月至 2017 年 1 月任中信证券（浙江） 有限办事公经答允参谋人部总经理、福建分公司总经理、绍兴越王城证券营业部总 经理。2017 年 1 月至 2021 年 2 月任浙商证券经纪业务总部总经理、钞票料理事 业部总经理；2021 年 3 月至 2022 年 11 月任浙商证券总裁助理兼任钞票料理事 业部总经理，现任浙商证券高档料理东说念主员、总裁助理，浙商期货有限公司副董事 长，浙江浙商证券资产料理有限公司董事。   邓宏光先生，董事，硕士。2002 年 6 月至 2003 年 2 月任天同星投资参谋人有 限公司研究发展部经理。2003 年 2 月至 2005 年 4 月任天同证券有限办事公司研                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 究所长处助理。2005 年 4 月至 2011 年 3 月，接事于东方证券股份有限公司，历 任证券研究所长处助理、副长处。2011 年 3 月至 2020 年 1 月任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼任研究所长处。2020 年 1 月至 2021 年 7 月任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼任浙江浙商资产料理有限公司副总经理。2021 年 7 月至 2023 年 10 月任浙商证券股份有限公司总裁助理。现任浙商证券股份有限公司董事会 秘书，浙江浙商证券资产料理有限公司董事，浙商证券投资有限公司董事，浙江 浙商成本料理有限公司董事。   吴俊毅先生，悲怆董事，硕士。历任杭州汽轮机厂科员、中国投资银行杭州 分行科员、浙江沪杭甬高速公路股份公司财务总监、浙商证券股份有限公司董事、 浙江省交通投资集团有限公司财务经理、海亮集团有限公司财务总监、杭州大策 投资有限公司副总经理、海亮集团财务有限办事公司总经理。现任杭州智达信私 募基金料理有限公司总经理。   胡长泉先生，悲怆董事，学士。历任新华机器厂科研所助工、杭州市第六律 师事务所讼师、杭州海通讼师事务所讼师、杭州市下城区司法局行政东说念主员。现任 浙江天杭讼师事务所讼师。   叶余女士，悲怆董事，硕士。历任中国银行高新支行客户经理、操办性支行 行长、中国银行浙江省分行风险料理部团队主管、中国银行浙江省分行公司业务 部副总经理、中国银行浙江省分行个东说念主金融部副总经理、中国银行浙江省分行营 业部副总经理、中国银行浙江省分行金融机构部总经理、杭州钱江东说念主才拓荒有限 公司董事长。现任浙江钱江概述服务集团有限办事公司董事长。   （2）监事   许向军先生，监事，本科。1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助 理工程师；2000 年至 2002 年在浙江省工商信赖投资股份有限公司任职；2002 年 至 2010 年在浙江省证监局任科员、科长、副处长；2010 年于今在浙商证券股份 有限公司办事，曾任手艺总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监、浙江浙商 证券资产料理有限公司监事。   （3）高档料理东说念主员   盛建龙先生，总经理（兼），董事长，简历参见上述董事会成员基本情况。   陈国辉先生，副总经理，硕士。曾任中国邮政储蓄银行答允专户投资组合负                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 责东说念主，中银基金料理有限公司基金经理，申万菱信基金料理有限公司固定收益投 资总部总监，浙江浙商证券资产料理有限公司总经理助理。现任浙江浙商证券资 产料理有限公司副总经理兼任浙商证券子公司浙商外洋金融控股有限公司董事。   石磊女士，副总经理，本科，高档经济师。历任农业银行浙江省分行个东说念主金 融部营销部经理、私东说念主银行部业务料理部经理、单子融资部经理、金融同行部副 总经理、投行与金融商场部人人兼副总经理。现任浙江浙商证券资产料理有限公 司副总经理。   黄玉锋先生，首席信息官，本科。曾任天一证券有限办事公司信息手艺部副 总经理、天源证券有限公司信息手艺部总经理；浙商证券信息手艺部负责东说念主、信 息手艺奇迹部负责东说念主、信息手艺拓荒部总经理、网络金融部总经理。2022 年 9 月于今任浙商证券股份有限公司手艺总监、信息手艺奇迹部负责东说念主、信息手艺开 发部总经理、首席信息官，浙江浙商证券资产料理有限公司首席信息官。   楼敏女士，财务总监，硕士，高档管帐师。历任天健管帐师事务所神志经理、 高档神志经理；浙江沪杭甬高速公路股份有限公司财务料理部经理助理、副经理、 经理；浙商证券股份有限公司有忖度打算财务部总经理。现任浙商证券股份有限公司计 划财务部总经理，浙江浙商证券资产料理有限公司财务总监。   杨锴先生，合规总监、董事会秘书（兼），硕士。历任上海市闵行区东说念主民法 院法官助理；浙江省宁波市中级东说念主民法院助理审判员；上银基金料理有限公司监 察稽核部总监；瑞达基金料理有限公司督察长。现任浙江浙商证券资产料理有限 公司合规总监、董事会秘书（兼）、合规风控部行政负责东说念主（兼）。   高存先生，首席风险官、硕士。曾接事于复华集团、山西证券股份有限公司 和浙商证券股份有限公司。2013 年 4 月加入浙江浙商证券资产料理有限公司， 历任料理总部副总经理、运营料理部行政负责东说念主，现任浙江浙商证券资产料理有 限公司首席风险官。   周文超，硕士，具有 14 年证券基金从业经历。曾任东方证券股份有限公司 量化研究员、套利交易员，国泰基金料理有限公司金融生息品交易员，浙商证券 股份有限公司投资经理。2019 年 8 月加入浙江浙商证券资产料理有限公司。自                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 资基金和浙商汇金中证浙江凤凰行动 50 交易型敞开式指数证券投资基金聚合基 金基金经理、自 2022 年 11 月 29 日起任浙商汇金牢固增长一年持有期羼杂型证 券投资基金基金经理。自 2023 年 6 月 28 日起任浙商汇金转型升级生动配置羼杂 型证券投资基金基金经理。自 2024 年 9 月 19 日起任浙商汇金红利精选羼杂型发 起式证券投资基金基金经理。具备基金从业经验及证券从业经验。   本基金历任基金经理：2016 年 2 月 3 日至 2016 年 4 月 27 日，李冬任本基 金的基金经理；2016 年 2 月 29 日至 2019 年 4 月 24 日，赵语涛任本基金的基金 经理。自 2017 年 12 月 27 日至 2023 年 6 月 28 日，马斌博任本基金的基金经理。 公募投资实行委员会和固定收益公募投资实行委员会，具体如下：   权益公募投资实行委员会：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括：基 金经理宋青涛先生、基金经理马斌博先生、基金经理周文超先生；   固定收益公募投资实行委员会：主任由副总经理陈国辉先生担任，委员包括 蔡玮菁女士、基金经理程嘉伟先生、舒叶先生、姜金香女士。   （四）基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的端正，基金料理东说念主应履行以下职责： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 他法律行动；  （五）基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及联系法律法则的行动的发生； 家联系法律法则及行业范例，教师信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法操办；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、插手、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈职守、滥用权益；   （7）泄露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资有忖度打算等信息；   （8）除为基金料理东说念主进行基金投资外，径直或波折进行其他股票交易；   （9）协助、接受托付或以其他任何面孔为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）其他法律法则以及中国证监会退却的行动。   基金料理东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照教师信用、发愤 尽责的原则，严格遵命联系法律法则和中国证监会发布的监管端正，握住更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依照联系法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 不妥利益；   （3）不泄露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资有忖度打算等信息；   （4）除为基金料理东说念主进行基金投资外，不径直或波折进行其他股票交易， 也不协助、接受托付或以其他任何面孔为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （六）基金料理东说念主的里面限制轨制   （1）健全性原则   里面限制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实行、监督、反馈等各个递次。   （2）有用性原则   通过科学的里面限制妙技和方法，建立合理的里面限制范例，顾惜内限轨制 的有用实行。   （3）悲怆性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对悲怆，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的操办料理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面限制成果。   公司的里面限制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以末端对 公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和限制。具体而言，包括以下组成部 分：   基金料理东说念主设董事会，对激动负责。董事会由9名董事组成（其中包含3名独 立董事）设董事长1东说念主。基金料理东说念主已制定《董事会议事王法》，端正了董事会 会议的召开及表决范例和职责等。   基金料理东说念主设监事又名。公司监事依照法律及规矩的端正负责搜检财务和合                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 规料理；对董事、总经理偏激他高档料理东说念主员实行职务时违抗法律、法则或者章 程的行动进行监督；督促落实风险料理体系的建立和实施及联系事项的整改；并 就触及基金料理东说念主风险的首要事项向激动讲述。   操办料理层负责组织实施董事会决议，驾驭基金料理东说念主的操办料理办事，负 责操办料理中风险料理办事的日常运行。负责董事会授权范围内首要操办神志和 创新业务的风险评估和决策。操办料理层下设投资决策委员会、家具委员会、风 险限制委员会，并区别制定了相应的议事王法，对各项首要业务及投资进行决策 与风险限制。   公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面限制大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本 料理轨制的提要和统治，里面限制大纲应当明确内控宗旨、内控原则、限制环境、 内控措施等内容。   基本料理轨制包括风险限制轨制、投辛劳理轨制、基金管帐轨制、信息暴露 轨制、监察稽核轨制、信息手艺料理轨制、公司财务轨制、贵寓档案料理轨制、 事迹评估窥探轨制和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭办事、操作守则等的具体讲明。   里面限制的基本要素包括：限制环境、风险评估、限制行径、信息相通、内 部监控。   （1）限制环境   限制环境组成公司里面限制的基础，包括公司治理结构体系和里面限制体系。 公司里面限制体系又包括公司的操办理念和内控文化、里面限制的组织体系、内 部限制的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过握住加强公司料理层和职工对里面限制的相识和限制 果断，死力于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造雅致的限制环境氛围， 使风险果断贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务递次。迟缓完善了公司治             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 理结构、加强了公司里面合规限制设立，建立了公司里面限制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务历程、操办运作行径进行分析、测试搜检，发现 风险，将风险进行分类，按重要性排序，找出风险散布点，分析其发生的可能性 及对宗旨的影响进度，评估现在的限制进度和风险曲折，找出引致风险产生的原 因，选择定性定量的妙技分析考量风险的曲折和危害进度。在风险评估后，详情 应进一步选择的对应措施，对里面限制轨制、王法、公司政策等进行校正和完善， 并监督各个递次的改进实施。   （3）限制行径   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、校正的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构限制、操作限制、管帐限制。   ①组织结构限制   公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此调解与制衡 的原则。基金投辛劳理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作彼此悲怆、彼此牵制而且有悲怆的申报系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭宗旨办事制为基础的第一王人监控防地：各部门里面办事岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一种相 互搜检、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立范例化的业务操作历程、重要业务处理表单传递及信息相通制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的办事。   以合规风控部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控 防地。   ②操作限制   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险限制轨制、投辛劳理轨制、基金 管帐轨制、公司财务轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、信息手艺料理轨制、 贵寓档案料理轨制、事迹评估窥探轨制和遑急应变轨制等，限制日常运作和操办 中的风险。公司各业务部门在践诺操作中苦守实施。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   ③管帐限制   公司确保基金资产与公司自有资产实足分开，分账料理，悲怆核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 料理的不同基金区别设立账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的圆善独 立。   基本的管帐限制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓料理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 选择科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地响应基金在估值时点的价值。   （4）信息相通   为了实时末端信息的相通，有用地达成从下到上的申报和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信推辞流 渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责联系的信息，保证信 息实时投递适当的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务申报轨制，包括依期申报和不依期申报轨制。按既定的报 告道路和申报频率，在适当的时期向适当的里面东说念主员和外部机构进行申报。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面限制体系遐想合感性和运行有用性的过程，对限制环 境、限制行径等进行陆续的考试和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和苦守里面限制制 度，保证轨制的有用实施。   公司合规风控部对各业务部门里面限制轨制的实施情况进行陆续的搜检。检 验其是否适当遐想要求，并实时地充实和完善，响应政策法则、商场环境、组织 诊疗等因素的变化趋势，确保内限轨制的有用性。   基金料理东说念主声明以上对于里面限制轨制的暴露信得过、准确，并承诺公司将根 据商场变化和业务发展来握住完善里面风险限制轨制。                   浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织面孔：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时期：陆续操办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   磋议东说念主：刘华栋   磋议电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制买卖银行（深圳 证券交易所简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份 有限公司，于 2012 年 6 月收受合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。 中国吉祥保障（集团）股份有限公司偏激子公司算计持有吉祥银行 58%的股份， 为吉祥银行的控股激动。限制 2024 年 6 月末，吉祥银行有 109 家分行（含香港 分行）,共 1,180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3,4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 资金清理室、企划与概述服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处 室，现在部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管 业务联系职工配置王人全且从业训诲丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券 或托管业务十年以上从业训诲。 限制 2024 年 6 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模算计 型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，快乐了不同客户多元化的投资 答允需求。   （二）基金托管东说念主的里面风险限制轨制讲明   四肢基金托管东说念主，吉祥银行股份有限公司严格遵命国度联系托管业务的法律 法则、行业监管要求，自愿形成称职操办、范例运作的操办理念和操办作风；确 保基金财产的安全圆善，确保联系信息的信得过、准确、圆善、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益；确保里面限制和风险料理体系的有用性；小心和化解操办 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进操办宗旨的末端。   吉祥银行股份有限公司设有总行悲怆一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面 限制和风险料理办事，具有悲怆运用监督稽核办事的权益和才智。   资产托管部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了料理轨制、限制轨制、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；取得基金 从业经验的东说念主员适当监管要求；业务料理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权 办事实行汇聚限制，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户贵寓严格防守，制 约机制严格有用；业务操作区专门设立，闭塞料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息暴露东说念主负责，扎眼泄密；业求末端自动化操作，扎眼东说念主为事故的发生， 手艺系统圆善、悲怆。             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法则以及基金合同端正，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督申报，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务递次中，对基金料理东说念主发送 的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行搜检监督。   （1）每办事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例限制忖度打算进行 例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金料理东说念主发出版面文告，与基金 料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时申报中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督申报，对各 基金投资运作的正当合规性、投资悲怆性和作风权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过手艺或非手艺妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求料理 东说念主进行解释或举证，并实时申报中国证监会。                     浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                     五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构   浙江浙商证券资产料理有限公司直销柜台   住所：杭州市拱墅区天水巷 25 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼   法定代表东说念主：盛建龙   磋议东说念主：杨丹宁   磋议电话：（0571）87902036   传真：（0571）87902581   网址：www.stocke.com.cn   客服电话：95345   本基金的其他销售机构情况详见基金料理东说念主网站。 为本基金的销售机构。   （二）登记机构   称号：浙江浙商证券资产料理有限公司   住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号   法定代表东说念主：盛建龙   磋议东说念主：徐海锋   电话：（0571）87903367   传真：（0571）87902581   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：浙江天册讼师事务所   住所：浙江省杭州市杭大说念 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼   办公地址：浙江省杭州市杭大说念 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、8 楼                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 负责东说念主：章靖忠 电话：（0571）87901111 传真：（0571）87901501 磋议东说念主：俞晓瑜 承办讼师：刘斌、俞晓瑜 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 实行事务合伙东说念主：邹俊 电话：（010） 85085000 磋议东说念主：黄小熠 承办管帐师：黄小熠、倪益                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 六、基金的召募   （一）基金的设立偏激依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》偏激他联系端正召募，并经中国证监会 2015 年 6 月 23 日证监许可 20151343 号文《对于准予浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金注册 的批复》批准设立。   （二）基金的类别   羼杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型敞开式   （四）基金存续期限   不依期   （五）基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费， 并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。具体费率的设立及费率水 平在招募讲明书或联系公告中列示。   本基金各种基金份额区别设立代码，区别计算并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。投资东说念主在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间暂不开通彼此调度业务。如后续开通此项业务的，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议，但诊疗前基金料理东说念主需实时公告。   联系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金料理东说念主详情，并在招募说 明书及基金家具贵寓概要中公告。基金料理东说念主可根据基金践诺运作情况，在对基 金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，诊疗 基金份额类别设立，或对基金份额分类办法及王法进行诊疗、诊疗申购费率或变 更收费方式或住手现有基金份额类别的销售等，诊疗实施前基金料理东说念主需依照                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 《信息暴露办法》的端正在端正媒介公告，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （六）基金召募情况   本基金召募期为 2015 年 12 月 22 日起至 2016 年 1 月 29 日。经北京兴华会 计师事务所（特殊庸碌合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计算， 召募期共召募 242,073,014.91 份基金份额（含利息转份额），有用认购户数为 2,507 户。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募讲明 书的联系端正，本基金本次召募适当联系条件，本基金料理东说念主已向中国证监会办 理完了基金备案手续，并于 2016 年 2 月 3 日获取中国证监会的书面证明，基金合 同自该日起奏效。自基金合同奏效之日起，本基金料理东说念主谨慎运转料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期申报中赐与暴露； 一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会申报并建议贬责 决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额 持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有端正时，从其端正。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             八、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在官网公示的销售机构名录中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金料理东说念主或其指定的销售机构开通电话、 传真或网上等交易方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的敞开日实时期   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的广泛交易日的交易时期，但基金料理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更、业 务操作需要或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行 相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公 告。   本基金已于 2016 年 3 月 30 日起敞开日常申购、赎回等业务，具体运转办理 时期在本基金敞开申购、赎回业务公告中端正。   在详情申购运转与赎回运转时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度申 请且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一敞开日基金 份额申购、赎回或调度的价钱。   （三）申购与赎回的原则               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 净值为基准进行计算； 赎回； 理王法等在遵命基金合同和招募讲明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正 为准。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主 必须在新王法运转实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在敞开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。若申购资金在端正时期内未全额 到账则申购不成立。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求顺利后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 如遇证券交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理历程，则赎回 款项顺延至下一个办事日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金料理东说念主应以交易时期末端前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购或 赎回苦求日（T 日），在广泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售                 浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不顺利，则 申购款项退还给投资东说念主。   基金料理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到苦求。申购和赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于苦求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 的单笔最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费），追加申购不设单笔最低金额。通过 直销机构（含直销柜台）申购本基金基金份额的，每个基金账户初次申购的单笔 最低金额为东说念主民币 1,000 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他端正的，以各销 售机构的业务端正为准。投资者已顺利认购过本基金时则不受初次最低申购金额 限制。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户 保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%（在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外）。 金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可选择上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 额的数目限制。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息暴露办法》的联系端正                   浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 在端正媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取用度。C 类基金份额不收取申购用度，但 从本类别基金资产入彀提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之 内如果有多笔申购 A 类基金份额，适用费率按单笔区别计算。投资东说念主申购本基金 A 类基金份额具体申购费率如下表所示：             单笔申购金额（M）           申购费率                 M                M≥500 万        每笔 1000 元   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率设立   本基金 A 类基金份额的赎回费率随苦求份额持偶而期的加多而递减，本基金 A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：         赎回费率（持有期限 Y）               适用赎回费率            Y＜7 个天然日                     1.5%               Y≥2 年                       0   其中，1 年为 365 个天然日，2 年为 730 个天然日，依此类推。   赎回用度由赎回本基金的 A 类基金份额持有东说念主承担，对于持有期少于 30 日的 A 类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 于 3 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不 少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产； 对于持有期长于 6 个月的 A 类基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。 未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。本基金 A 类基金份额赎回 费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率设立   本基金 C 类基金份额的赎回费率随苦求份额持偶而期的加多而递减，本基金 C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：         赎回费率（持有期限 Y）          适用赎回费率            Y＜7 个天然日              1.5%   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担， 在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对 C 类基金份额投资东说念主收取的赎回费全 额计入基金财产。 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒 介上公告。 商场情况制定基金促销有忖度打算，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金申购费 率和基金赎回费率。 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例苦守联系法律法则以及监管 部门、自律王法的端正。   （七）申购份额与赎回金额的计算                       浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   若投资者选择申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申 购金额。   （1）申购本基金 A 类基金份额的计算公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额计算如下：   净申购金额＝100,000/（1+1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.015＝97,066.18 份   （2）申购本基金 C 类基金份额的计算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值是 1.0560 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0560=9,469.70 份   即该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值是 1.0560 元，则其可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。   本基金赎回金额的计算公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持偶而期为 100 天，对应赎 回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总额＝100,000×1.050＝105,000.00 元                      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   赎回用度＝105,000.00×0.5%＝525.00 元   赎回金额＝105,000.00－525.00＝104,475.00 元   基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过端正网站、基金销售机构 网站或营业网点，暴露敞开日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊 情况，根据基金合同约定，或经中国证监会同意，不错适当蔓延计算或公告。   本基金各种基金份额净值的计算，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类份额的基金份额净值，有用份额 单元为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证明的有用赎回份额乘以当日该类份额的基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金顺利后，广泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者 办理权益登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金顺利后，广泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者 办理扣除权益的登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行诊疗， 但不得本色影响投资者的正当权益，并于运转实施前依照《信息暴露办法》的有 关端正在端正媒介公告。   （九）推辞或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求；               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 净值； 益组成潜在首要不利影响时； 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相规避 50%汇聚度的情形时。 且给与估值手艺仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金料理东说念主应当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据联系 端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被推辞，被推辞的 申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时恢 复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项； 净值； 理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求； 且给与估值手艺仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商证明                 浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 后，基金料理东说念主应当选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定减慢支付赎回款项的，基金料理东说念主应在 当日报中国证监会备案。发生上述暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，已确 认的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付， 并以后续敞开日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选择 将当日可能未获受理部分赐与消除。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应及 时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总 数后的余额）卓绝前一办事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 广泛赎回范例实行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或觉得 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有 东说念主当日赎回苦求卓绝上一敞开日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行缓期办 理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动缓期办理 赎回苦求量占非自动缓期办理赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选择缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选择取               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消除。缓期的赎回苦求与下一敞开 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础计算 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确 选择，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金料理东说念主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款 项，但不得卓绝 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书端正的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，讲明联系处理方 法，并依照《信息暴露办法》的联系端正在端正媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各种基金份额净值。   如发生暂停的时期卓绝 1 日，则基金料理东说念主应根据《信息暴露办法》的端正 加多公告次数，或根据践诺情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时期， 届时可不再另行发布从头敞开的公告。   （十三）基金调度   基金料理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基 金料理东说念主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相 关王法由基金料理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提 前文告基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法则或有权机关端正的方式处理。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）  袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适当条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的范例收取转托管费。  （十六）依期定额投资有忖度打算  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资有忖度打算，具体王法由基金料理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资有忖度打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募讲明书中所端正的依期定额 投资有忖度打算最低申购金额。  （十七）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  当基金份额处于冻结状态时，登记机构或其他机构有权推辞该部分基金份额 的赎回、转出、非交易过户以及基金的转托管苦求。  （十八）在不违抗联系法律法则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进 行补充和诊疗并提前公告。              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               九、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金主要投资于与经济结构转型推动产业升级联系的上市公司，通过精选 个股和严格限制组合风险，谋求基金资产的弥远稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债、政府复古债 券、地点政府债、资产复古证券、可调度债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币 商场用具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须适当中国证监会联系端正）。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金料理东说念主在履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的股票资产占基金资产的 0%-95%；扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 转型升级的证券不低于非现款基金资产的 80%。   本基金所指的转型升级主若是指中国在当前经济结构转型的大配景下，部分 行业将和会过产业升级来推动行业创新，从而带动行业内的联系公司赓续发展， 并带来投资机遇。基于中国当前的经济结构，传统产业急需改善产业结构和提高 坐蓐效率。改善产业结构需要优化商场资源配置，形成合理的资源订价模式，协 调产业之间的发展节律；提高坐蓐效率则需要诊疗家具结构，推起原艺升级，饱读 励创新并形成保护创新的机制。在转型升级的过程中，适当将来发展标的的行业 和公司，其成漫空间将会愈加广袤。   本基金参与股指期货交易，应适当法律法则端正和基金合同约定的投资限制 并遵命联系期货交易所的业务王法。              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）投资策略   本基金将充分阐扬料理东说念主的投资研究上风，挖掘出受益于中国经济转型和产 业升级的上市公司进行投资，勤苦基金资产的弥远稳健升值。   本基金将根据投资研究团队的分析，概述宏不雅经济数据和微不雅经济数据，基 于经济周期运行限定，预估商场将来的发展，并有用判断上市公司事迹和股票价 格的变化关系。   通过从上至下和从下到上相联结、定性分析和定量分析互补的研究妙技，选 择出受益于宏不雅经济发展趋势的行业和公司，并根据商场热门的变化进行诊疗， 合理配置基金资产中股票和债券等资产的比例，给与动态诊疗策略优化组合，有 效的限制不同商场时事下的风险和收益水平。   本基金主要投资于中国经济结构转型和推动产业结构升级这一大趋势中不 断浮现出来的行业和上市公司。   本基金所投资的转型升级主题包括经济结构转型推动产业结构升级的过程 中，出现事迹拐点的企业和事迹权贵增长的企业。   经济转型指的是资源配置和经济发展方式的回荡，包括发展模式、发展要素 和发展旅途的回荡。从外洋训诲看，无论是发达国度照旧新式工业化国度，无一 不是在经济转型升级中末端陆续快速发展的。   传统的经济发展模式在一定时期内适当了中国国民经济的发展计策和坐蓐 力要素增长机制，国度概述实力得到权贵普及，东说念主民生流水平得到权贵改善。但 传统产业的快速发展，照旧难以均衡其与天然环境的关系，同期东说念主民大众对于生 活质料的需求也发生了深广变化。因此资源铺张较大和环保水平较低的产业成为 制约可陆续发展的重要因素，包括东说念主力、成本和政策等资源的再配置是推动传统 产业转型的重要妙技。   产业升级是指产业结构的改善和产业修养与效率的提高，产业升级的关键是 依靠创新机制和手艺跳动。产业结构的改善进展为不同产业的调解发展和结构的 普及；产业修养与效率的提高进展为坐蓐要素的优化组合、手艺水缓和料理水平               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 以及家具性量的提高。   在我国产业政策的松懈赞助下，联系的高下贱行业将在转型机遇期内进行升 级创新，其中适当国度发展政策、快速回荡事迹增长模式、快乐将来消费需求的 上市企业将是重心的投资对象。   转型升级是一个弥远动态的主见，基金料理东说念主将陆续追踪因联系政策出台和 变更所推动的产业转型事件，并密切眷注传统产业在创新机制和手艺跳动方面的 升级变化，发掘通过升级后将会快速扩张的企业，如果事迹大要快速并陆续增长， 将会把其纳入投资范围。本基金将根据中国经济结构转型和产业升级的不同阶段， 动态诊疗投资主题的范围界定。   在经济转型过程中，转型升级主题会跟着联系行业的发展和经济结构的变化 而变化，高下贱产业环境变化的节律各不相似，各行业的转型和升级也就不会完 全同步。   在不同行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益，配置过 程中需要分析以下情况：   分析产业政策对行业发展的影响，主若是分析产业政策出台的配景，研究产 业政策对行业的影响进度，评估产业政策对于产业结构优化的推能源度，以及产 业结构优化过程中受到复古或限制的细分行业；   分析产业链重构过程中行业景气度的普及，主若是分析产业链中利益分派的 情况、高下贱的议价才智以及行业景气度的波动限定，由此判断特定行业所处的 景气进度并对行业将来的景气度作出合理瞻望；   分析行业内在发展后劲，主要从行业人命周期、行业竞争方法和行业中枢技 术等方面分析行业所处的发展阶段，评估在产业升级配景下，行业合座效率能否 权贵普及并带来商场容量的进一步扩大，由此来分析该行业的发展后劲；   在经济转型过程中，结构诊疗将重构经济体系，适当政策赞助标的、代表未 来发展标的的行业以偏激轮动进展是基金料理东说念主进行行业配置的重要参考因素。   中国经济正处在转换和转型的大配景下，经济、行业和企业三个层面的成长 预期首当其冲。经济结构的诊疗和发展方式的回荡，将会淘汰部分低着力企业，                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 部分企业会积极转型，赢得新的糊口空间，从而迈入新的成长旅途。   基金料理东说念主通过传统的定性分析妙技，眷注行业和公司变化的公开信息，寻 找积极计策转型的上市公司；联结料理东说念主定量投资方法，追踪瞻望上市公司的扩 张才智，筛选出具有优秀升级基因的股票。   基金料理东说念主将重心眷注受益于政府产业政策栽培的上市公司，受益于区域或 行业资源整合、资产优化配置的上市公司，在产业链单干中占据高端递次或具有 向产业链高端升级后劲的上市公司；   基金料理东说念主将发掘高成长的公司，成长性是商场资金追赶的标的，亦然股价 高涨的关键因素，陆续富厚成长的公司，是资金弥远配置的宗旨；   基金料理东说念主会合理判断高估值的企业，商场对后劲增长深广的企业经常预期 较好，赋予其高于商场平均水平的估值，不大要单纯根据静态估值进行分析，而 应该联结其增长速率进行判断，如果企业的高估值故意于并购扩张，则更能引发 企业的快速发展。   本基金选择稳健的料理方式进行债券投资，主要通过债券类别和个券的选择 获取与风险相匹配的投资收益。   本基金将重心投资银行间国债、企业债、可转债和央行单子等债券类别，灵 活配置不同债券品种的比例。本基金在详情债券类别后，根据投资有忖度打算的要求， 登第流动性高、期限相对合理的个券进行投资。   本基金将以严慎原则为基础，适当参与股指期货的投资，以改善当前投资组 合的风险收益水平为宗旨，平滑基金资产净值的波动。   股指期货具有流动性充裕、交易成本低、成交价钱的宽度和深度较好等性格， 当商场下行时，配置股指期货大要快速裁减组合的风险敞口，逃避商场系统性风 险，改善组合风险收益性格；当商场上行时，又能生动的提高仓位，享受商场贝 塔的收益；通过研究股票现货和股指期货的运行特征，大要更好对组合进行诊疗 优化，限制组合风险。   本基金投资资产复古证券，将概述计划宏不雅经济环境、资产池资产信用水平、                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 资产池将来现款流偿债才智、资产复古证券商场的流动性和资产复古证券的收益 率。严慎选择预期违约率和收益相匹配且预期违约损失可承受的资产复古证券， 根据资产池资产的不同属性，在有用分散风险的前提下取得较好的收益。   权证为本基金辅助性投资用具，投资原则为故意于基金资产升值和加强基金 风险限制。本基金根据研究员对权证标的证券的分析，对权证价值进行计算，选 择具有雅致流动性和较高投资价值的权证进行投资。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的 0%-95%；本基金投资于转型升级的证券不低 于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产复古证券的比例，不得超 过该资产复古证券规模的 10％；                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产复古 证券，不得卓绝其各种资产复古证券算计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复古证 券。基金持有资产复古证券时期，如果其信用品级下降、不再适当投资范例，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货交易依据下列范例建构组合：   （15.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （15.2）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （15.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金 持有的股票总市值的 20%；   （15.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差计算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （15.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；   （16）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （17）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的因素甚而基金投资比例不适当该项端正投资比例的，基金料理东说念主不得主动新增               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金基金合同约定的投 资范围保持一致；   （20）法律法则及中国证监会端正的其他投资比例限制。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置转换中支付对价 等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但上述第（2）、（12）、（18）、（19） 条及中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开 始。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，只消提前公告， 不需要经基金份额持有东说念主大会审议，则本基金投资不再受联系限制。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督料理机构另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行径；   （7）依照法律法则联系端正，由中国证监会端正退却的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺 限制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金 份额持有东说念主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，                     浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 按照商场刚正合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则赐与暴露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。       法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。       （五）事迹相比基准       本基金的事迹相比基准为：中证 800 指数收益率*70%+中国债券总指数收益 率*30%       中证 800 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限 公司拓荒的中国 A 股商场指数，它的要素股是由中证 500 和沪深 300 成份股一 起组成的，样本选自沪深两个证券商场，掩饰了大部分通达市值，代表了沪深证 券商场内大中小市值公司的合座现象，大要响应 A 股商场总体发展趋势。       中国债券总指数是由中央国债登记结算有限办事公司于 2001 年 12 月 31 日 推出的债券指数。它是中国债券商场趋势的表征，亦然债券组合投辛劳理事迹评 估的有用用具。中国债券总指数为掌合手我国债券商场价钱总水平、波动幅度和变 动趋势，测算债券投资酬报率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。       若将来商场发生变化导致事迹相比基准不再适用或者有愈加安妥的事迹比 较基准，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致，根据商场发展现象及本基金的投 资范围和投资策略，诊疗本基金的事迹相比基准。事迹相比基准的变更应履行适 当的范例，报证监会备案，并赐与公告。       （六）风险收益特征       本基金为羼杂型基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，但高于债券型 基金和货币型基金。       （七）基金投资组合申报       本投资组合申报所载数据的时期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                  占基金总资产的比例  序号            神志               金额(元)                                                     （%）                   浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）      其中：股票                   11,410,926.00               49.35      其中：债券                                  -                -           资产复古证券                            -                -      其中：买断式回购的买入                                             -                -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计 代码         行业类别          公允价值(元)                占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                           -                    -  B   采矿业                      210,888.00                  1.04  C   制造业                     4,392,803.00                21.63      电力、热力、燃气及水  D                           1,061,919.00                 5.23      坐蓐和供应业  E   建筑业                                -                    -  F   批发和零卖业                             -                    -      交通运输、仓储和邮政  G                           1,232,628.00                 6.07      业  H   住宿和餐饮业                   407,290.00                  2.01      信息传输、软件和信息  I                            809,680.00                  3.99      手艺服务业  J   金融业                     1,882,266.00                 9.27                      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     K     房地产业                               -                   -     L     租出和商务服务业                 414,592.00                 2.04     M     科学研究和手艺服务业               602,140.00                 2.97           水利、环境和人人设施     N                                        -                   -           料理业           住户服务、修理和其他     O                                        -                   -           服务业     P     教养                                 -                   -     Q     卫生和社会办事                            -                   -     R     文化、体育和文娱业                396,720.00                 1.95     S     概述                                 -                   -           算计                     11,410,926.00               56.20 本基金本申报期末未持有港股通投资股票投资组合。 序                                                         占基金资产净          股票代码     股票称号      数目(股)         公允价值(元) 号                                                         值比例（％） 本基金本申报期末未持有债券。               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 本基金本申报期末未持有债券。 资明细 本基金本申报期末未持有资产复古证券。 本基金本申报期末未持有贵金属。 本基金本申报期末未持有权证。 本基金本申报期末未持有股指期货。   本基金本申报期内未投资股指期货。   申报期内，本基金未参与国债期货交易。 本基金本申报期末未持有国债期货。   申报期内，本基金未参与国债期货交易。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案看望，在 本申报编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开责怪、 处罚。 股票。   序号           称号                  金额(元) 本基金本申报期末未持有可转债。 本基金本申报期末前十名股票中未存在通达受限的情况。   由于四舍五入的原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与算计项 之间可能存在尾差。                              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                               十、基金的事迹     基金料理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     以下基金事迹数据限制 2024 年 9 月 30 日。 （一）自基金合同奏效以来基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益 率的相比 （1）浙商汇金转型升级A净值进展                              净值增长          事迹相比      事迹相比基                    净值增      阶段                      率范例差          基准收益      准收益率标    ①-③       ②-④                    长率①                                ②            率③        准差④ 金合同奏效日）至           -4.00%     0.50%        8.92%      0.81%   -12.92%   -0.31%                    -11.45%    0.75%        -18.22%    0.93%    6.77%    -0.18%                    -6.00%     1.26%        0.44%      0.75%   -6.44%    0.51%                    -18.74%    1.38%        -15.04%    0.89%   -3.70%    0.49%                    -6.37%     0.87%        -6.75%     0.57%    0.38%    0.30% 合 同 成 立 至 2024     40.06%     1.03%        23.93%     0.81%   16.13%    0.22%                             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 年9月30日 注：本基金的事迹相比基准:中证800指数收益率*70%+中国债券总指数收益率*30% （2）浙商汇金转型升级C净值进展                             净值增长          事迹相比     事迹相比基                    净值增 阶段                          率范例差          基准收益     准收益率标    ①-③      ②-④                    长率①                               ②            率③       准差④ （合同成立）至            0.35%     0.62%        -4.79%    0.55%   5.14%    0.07% 自2023年8月25日 （合同成立）至            22.34%    0.67%        5.58%     0.80%   16.76%   -0.13% 注：1、本基金投资的事迹相比基准为：中证 800 指数收益率*70%+中国债券总指 数收益率*30%。 年 8 月 25 日。 （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比 基准收益率变动的相比                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 注：本基金于 2023 年 8 月 25 日起新增 C 类份额，C 类基金份额合同奏效日为 2023 年 8 月 25 日。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相悲怆。   （四）基金财产的防守和刑事办事   本基金财产悲怆于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章消除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法则 端正需要对外暴露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、资产复古证券和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化 因素，诊疗最近交易市价，详情公允价钱。   （2）对在交易所商场上市交易或挂牌转让的固定收益品种，登第第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）对在交易所商场上市交易的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。   （4）交易所商场挂牌转让的资产复古证券和私募债券，登第第三方估值机 构提供的估值价进行估值，若无法取到第三方估值机构提供的估值价，则按成本 价进行估值。   （5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，登第第三方估值机 构提供的估值价价进行估值，若无法取到第三方估值机构提供的估值价，则按成 本价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值手艺详情公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公拓荒行有明确锁依期的股票，统一股票在交易所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系端正详情公允价值。   （1）银行间商场上的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值。   （2）银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成 本价估值。 日后经济环境未发生首要变化的，按最近交易日的结算价估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的刚正性。 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。   （四）估值范例 当日该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 入。国度另有端正的，从其端正。   每个办事日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （五）估值缺点的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后四位以内（含第四位）发生 估值缺点时，视为该类基金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的缺点形成估值缺点，导致其他当事东说念主遭逢损失的，缺点 的办事东说念主应当对由于该估值缺点遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值缺点处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点办事方应及 时调解各方，实时进行变调，因变调估值缺点发生的用度由估值缺点办事方承担； 由于估值缺点办事方未实时变调已产生的估值缺点，给当事东说念主形成损失的，由估 值缺点办事方对径直损失承担补偿办事；若估值缺点办事方照旧积极调解，而且 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行变调而未变调，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺点办事方应酬变调的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值缺点已得 到变调。   （2）估值缺点的办事方春联系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值缺点的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺点而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 但估值缺点办事方仍应酬估值缺点负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺点责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的不妥 得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值缺点办事方。   （4）估值缺点诊疗给与尽量复原至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   估值缺点被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值缺点发生 的原因详情估值缺点的办事方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的办事方进行 变调和补偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行变调，并就估值缺点的变调向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计算出现缺点时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商一                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 致的，应当选择暂停估值的措施；   （七）基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责计算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个敞开日交易末端后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证明后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值缺点处理。 抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适当、合理的措施进行 搜检，然而未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值缺点，基金料理东说念主和基 金托管东说念主不错撤职补偿办事。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措 施排斥或放松由此形成的影响。                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              十三、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已末端收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 基金资产承担；      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时 间不得卓绝 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务王法》实行。                   浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息暴露用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的计算 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内根据基金管 理东说念主的划款指示从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计                    浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内根据基金管 理东说念主的划款指示从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，并由基金料理东说念主代 为支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法则及相应条约规 定，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《基金合同》偏激他联系端正。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主及日常机构（如有）等法律法则和中国证监会端正的天然 东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的端正暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予暴露的基金信 息通过适当中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 暴露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介暴露，并保证基金 投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息资 料。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东说念主民币 元。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体范例，讲明基金家具的性格等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息 发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在端正网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。《基金合同》休止的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金家具贵寓概若是基金招募讲明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金料理东说念主应当依照法律法则和中国证监会的端正编制、 暴露与更新基金家具贵寓概要。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息 发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓概要，并 登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金料理东说念主不再更 新基金家具贵寓概要。   （4）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产防守及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具贵寓概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金家具贵寓概要等登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在端正网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 露招募讲明书确当日登载于端正媒介上。   基金料理东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在端正媒介上登载《基金合同》 奏效公告。   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在端正网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 资产组合季度申报）   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在端正网站上，并将年度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在端正网站上，并将中期申报教导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起十五个办事日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓绝基金总份额 20%的               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度 申报等依期申报文献中“影响投资者决策的其他重要信息”项下暴露该投资者的 类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特殊风 险，中国证监会认定的特殊情况除外。   本基金陆续运作过程中，基金料理东说念主应当依照联系法律法则端正，在基金中 期申报、年度申报中暴露基金组搭伙产情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金清理；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金料理东说念主的践诺控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金经理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金经理因基金料理业务联系行动受               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、 践诺限制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值缺点达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生巨额赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）在发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等首要事 项情形；   （22）基金料理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23）基金信息暴露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开泄漏。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案， 并赐与公告。 申报等文献中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险忖度打算等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资宗旨等。              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 产复古证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产复古证券明细；应当在基金年度申报及中期申报中暴露其持 有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占基金净资产的比例和申报期内统共 的资产复古证券明细。   基金合同休止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在端正网站上， 并将清理申报教导性公告登载在端正报刊上。   （六）信息暴露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 暴露内容与格式准则等法律法则的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、 更新的招募讲明书、基金家具贵寓概要、基金清理申报等公开暴露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选择一家暴露信息的报刊。基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证联系报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介暴露信息，然而其他人人媒介不得早于端正媒介暴露信息，而且 在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不 影响基金广泛投资操作的前提下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当 适当中国证监会联系端正。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基 金财产中列支。              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十七、风险揭示   （一）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而种种证券的商场价钱受到经济因素、政事因 素、投资者热诚和交易轨制等种种因素的影响，导致基金收益的概略情趣。商场 风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司操办风险、购买力风险。 发展政策等）和证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币商场供求现象的影响。 财务现象、商场远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这 种非系统风险，但不可实足规避。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩张对消，从而使基金的践诺收 益下降，影响基金资产的保值升值。   （二）料理风险与操作风险   基金料理东说念主等联系当事东说念主的业务发展现象、东说念主员配备、料理水平与里面限制 等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主 员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东说念主在业务各递次操作过程中，可能因里面限制存在劣势或者东说念主为因 素形成操作造作或违抗操作规程等引致风险。举例越权违法交易、欺骗行动及交 易缺点等风险。   （三）流动性风险   本基金属于敞开式基金，在基金的统共敞开日，基金料理东说念主都有义务接受投                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 资东说念主的申购和赎回。如果基金资产不可赶快回荡成现款，或者变现为现款时使资 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回 时，如果基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位诊疗的坚苦，导致流动性风 险，可能影响基金份额净值。   （四）信用风险   基金在交易过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、 推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减导致债券价钱下降，形成基 金资产损失的风险。   （五）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融生息品，具备一些特殊的 风险点。投资股指期货主要存在以下风险： 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （六）科创板投资风险   本基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交易王法等互异带来的特殊风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信 用风险、汇聚度风险、系统性风险、政策风险等。   投资科创板股票存在的风险包括：   科创板个股汇聚来悔改一代信息手艺、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新手艺和计策新兴产业规模。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在概略情趣，与传统二级商场投资存在互异，合座             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运转涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须快乐交易满两年而且资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股巨额流 整个导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。   科创板试点注册制，对操办现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易汇聚投资于少量个股， 商场可能存在高汇聚度现象，合座存在汇聚度风险。   科创板企业均为商场招供度较高的科技创新企业，在企业操办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场进展欠安时，系统性风险将更为显 著。   国度对高新手艺产业赞助力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济时事变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍限定等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配考试。               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （八）手艺风险   在本基金的投资、申购、赎回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技 术系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管 理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构及销售机构等。   （九）不可抗力风险   构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭逢损失的风险。基金料理 东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法 广泛办事，从而影响基金的各项业务按广泛时限完成。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     十八、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对清理申报 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在端正网站上，并将清理申报教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法定最低期限。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             十九、基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一） 基金料理东说念主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》悲怆运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用激动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行动；             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调度和非交易过户的业务王法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教师信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此悲怆，对所料理的不同基金区别 料理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息披 露及申报义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资有忖度打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开暴露前应予阴私，不                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被消除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金 清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教师信用、发愤尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员及高档料理东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此悲怆；对所托管的不同的基金区别设立账户，悲怆核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此悲怆；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金料理东说念主代表基金坚决的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正另 有端正外，在基金信息公开暴露前赐与阴私，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主计算的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金料理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金料理东说念主有未实行《基金合同》端正的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓不少于法 定最低期限；   （12）按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （13）依据基金料理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （15）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （16）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （17）濒临遣散、照章被消除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金料理东说念主；   （18）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而撤职；   （19）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （20）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并遵命《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息暴露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所端正的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）实行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利；（9）法律法则及 中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费；                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》端正的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或在对现有基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、插手。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面孔；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和磋议东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释适当法律法则、《基金合 同》和会议文告的端正，而且持有基金份额的凭证与基金料理东说念驾驭有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述端正比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主 参加，方可召开。 面孔或大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述端正比例 的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有 东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主 参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托付东说念驾驭有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记注册机构记录相符。 东说念主也不错给与网络、电话或其他方式进行表决，或者给与网络、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会驾驭东说念主按照下列第七条文定范例详情和公 布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会驾驭东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能驾驭 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该 次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾驭基金              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 5 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以很是决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金料理 东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以很是决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交 适当会议文告中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议文告端正的书面表决意见视为有用表决，表决意见空乏不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议运转 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会驾驭东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会驾驭东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有端正的，从其端正。   三、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已末端收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 基金资产承担；      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。                   浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时 间不得卓绝 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务王法》实行。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息暴露用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。料理费的计算 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数                   浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个办事日根据基金料理 东说念主的划款指示内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金料理东说念主于次月首日起 2-5 个办事日内根据基金管 理东说念主的划款指示从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金料理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，并由基金料理东说念主代 为支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法则及相应条约 端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金主要投资于与经济结构转型推动产业升级联系的上市公司，通过精选 个股和严格限制组合风险，谋求基金资产的弥远稳健升值。   （二）投资范围 本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债、政府复古债券、 地点政府债、资产复古证券、可调度债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、 债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币商场工 具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须适当中国证监会联系端正）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金料理东说念主在履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的股票资产占基金资产的 0%-95%；扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 转型升级的证券不低于非现款基金资产的 80%。                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金所指的转型升级主若是指中国在当前经济结构转型的大配景下，部分 行业将和会过产业升级来推动行业创新，从而带动行业内的联系公司赓续发展， 并带来投资机遇。基于中国当前的经济结构，传统产业急需改善产业结构和提高 坐蓐效率。改善产业结构需要优化商场资源配置，形成合理的资源订价模式，协 调产业之间的发展节律；提高坐蓐效率则需要诊疗家具结构，推起原艺升级，饱读 励创新并形成保护创新的机制。在转型升级的过程中，适当将来发展标的的行业 和公司，其成漫空间将会愈加广袤。   本基金参与股指期货交易，应适当法律法则端正和基金合同约定的投资限制 并遵命联系期货交易所的业务王法。   （三）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）股票资产占基金资产的 0%-95%；本基金投资于转型升级的证券不低 于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得卓绝基金资产净值的                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （10）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产复古证券的比例，不得超 过该资产复古证券规模的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产复古 证券，不得卓绝其各种资产复古证券算计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复古证 券。基金持有资产复古证券时期，如果其信用品级下降、不再适当投资范例，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货交易依据下列范例建构组合：   （15.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （15.2）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （15.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金 持有的股票总市值的 20%；   （15.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差计算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （15.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；   （16）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （17）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝基金资产净值               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的因素甚而基金投资比例不适当该项端正投资比例的，基金料理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金基金合同约定的投 资范围保持一致；   （20）法律法则及中国证监会端正的其他投资比例限制。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内 进行诊疗，但上述第（2）、（12）、（18）、（19）条及中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起 运转。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，只消提前公告， 不需要经基金份额持有东说念主大会审议，则本基金投资不再受联系限制。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督料理机构另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行径；   （7）依照法律法则联系端正，由中国证监会端正退却的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、践诺 限制东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 者从事其他首要关联交易的，应当适当本基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金 份额持有东说念主利益优先原则，小心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场刚正合理价钱实行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则赐与暴露。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）基金资产净值的计算方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在端正网站暴露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）遴聘适当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对清理申报 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申报登载在端正网站上，并将清理申报教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，或自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内 争议未能以协商方式贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，按照其时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对各方当事 东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资者取得的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                   浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             二十、基金托管条约的内容摘记   一、托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称号： 浙江浙商证券资产料理有限公司   住所： 浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号   公募业务部门办公地：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼   法定代表东说念主：盛建龙   成立时期：2013 年 4 月 18 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：证监许可字20121431 号   开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可2014857 号   组织面孔：有限办事公司   注册成本：12 亿元东说念主民币   操办范围：证券资产料理、公开召募证券投资基金料理及中国证监会批准的 其他业务   存续时期：陆续操办   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：吉祥银行股份有限公司   住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织面孔：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时期：陆续操办   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，建立相 关的手艺系统，对基金料理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和诊疗，并文告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复古机构债、政府复古债 券、地点政府债、资产复古证券、可调度债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币 商场用具、权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须适当中国证监会联系端正）。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金料理东说念主在履行适当范例后，不错将其纳入投资范围。   （1）股票资产占基金资产的 0%-95%；本基金投资于转型升级的证券不低 于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的统一权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 0.5％；                  浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产复古证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产复古证券的比例，不得超 过该资产复古证券规模的 10％；   （11）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产复古 证券，不得卓绝其各种资产复古证券算计规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复古证 券。基金持有资产复古证券时期，如果其信用品级下降、不再适当投资范例，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购期限到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货交易依据下列范例建构组合：   （15.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；   （15.2）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （15.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金 持有的股票总市值的 20%；   （15.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差计算）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定。   （15.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；   （16）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （17）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得卓绝该上市公司可通达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的因素甚而基金投资比例不适当该项端正投资比例的，基金料理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金基金合同约定的投 资范围保持一致；   （20）法律法则及中国证监会端正的其他投资比例限制。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置转换中支付对价 等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但上述第（2）、（12）、（18）、（19） 条及中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效 之日起运转。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，只消提前公告， 不需要经基金份额持有东说念主大会审议，则本基金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、各种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理 东说念主违抗法律法则的端正、《基金合同》及本条约的约定，应实时文告基金料理东说念主 限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对质明并以书面面孔对基金托管东说念主发 出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查。基金料理             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国 证监会申报。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违抗法律法则、《基金合同》 及本条约的端正，应当推辞实行，立即文告基金料理东说念主，并依照法律法则的端正 实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易范例照旧奏效的指 令违抗法律法则和其他联系端正，或者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当 立即文告基金料理东说念主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会申报。   （五）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在端正时期内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金料理东说念主应 积极配合提供联统共据贵寓和轨制等。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管协 议第十四条退却行动进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资退却行动进行监督。   根据法律法则联系基金从事关联交易的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他首要厉害关系的公司名 单及联系关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有办事确保关联交易 名单的信得过性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法则及行业 范例的、经谨慎选择的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单。基金料理 东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选择交易敌手。基金托管东说念主 监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金 料理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，新名单详情前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金 料理东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场交易敌手名单的，应向基金托 管东说念主讲明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券商场的交易王法进行              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主则根据银行 间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主 莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主选择进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的端正及《基金合同》 的约定，详情适当条件的统共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金 托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适当联系端正进行监督。   本基金投资银行进款应适当如下端正： 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。 坚决书面条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与料理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、 防守等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东说念主的正当权益。 联系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等 的各项端正。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主在选择进款银行时有违抗联系法律法 规的端正及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面面孔文告基金料理东说念主在 日内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要 违法行动，应立即申报中国证监会，同期文告基金料理东说念主在 10 个办事日内纠正 或推辞结算，若基金料理东说念主拒乌有行形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任 何办事。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 遵命联系法律法则偏激行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主计算的基金资产 净值和各种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、联系信息暴露和 监督基金投资运作等行动。 料理、无正大情理未实行或蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗法律法则、《基金合同》及本条约联系端正时，应实时以书面面孔文告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面面孔对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金料理东说念主应依照法律法则的端正申报中国证监会。 关贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在端正时期内回答基金 料理东说念主并改正。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 律法则、《基金合同》及本条约另有端正，不得自走运用、刑事办事、分派基金的任 何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的圆善与悲怆。 端正外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账              浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等联系端正的， 由基金料理东说念主在法依期限内遴聘具有从事证券、期货联系业务经验的管帐师事务 所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。 端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开设和料理 金托管东说念主办理托管专户的开立、销户、变更办事，本基金托管账户无需预留印鉴， 具体按基金托管东说念主要求办理。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和料理   基金料理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的联系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和料理 证券登记结算有限办事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限办事公司的端正实行。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的端正。 的端正，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立，基金料理东说念主提供协助。新账户 按联系王法使用并料理。 理。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同奏效后，如欲开展世界银行间债券商场投资，需先向中国东说念主民银行 报备，报备完成后基金料理东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足世界银行间同行 拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进 行银行间债券商场债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的防守   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善防守。基金托管东说念主对其之外机构践诺有用限制的有价凭证不承担办事。   （八）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的防守   基金托管东说念主按照法律法则防守由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的 首要合同及联系凭证。基金料理东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有端正外，基金 料理东说念主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。首要合同由 基金料理东说念主与基金托管东说念主按端正各自防守不少于法定最低期限。   五、基金资产净值计算和管帐核算                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （一）基金资产净值的计算和复核 额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该类基金份额总额后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务携带》偏激他法律法则的端正。用于基金信息暴露 的基金净值信息由基金料理东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个 敞开日末端后计算得出当日的各种基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值计算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核 结果传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、范例以及联系法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值缺点。当基金份额净值出现缺点时， 基金料理东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的措施扎眼损失进一步扩大；当计价 缺点达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当报中国证监会备案；当计价 缺点达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当在报中国证监会备案的同期 并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 基金份额持有东说念主的践诺损失，基金料理东说念主应酬此承担办事。若基金托管东说念主计算的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担办事；若基金托管东说念主计算的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的办事。如果上述 缺点形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不妥得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了补偿办事，则基金料理东说念主应负责向不妥得利之主体主张返还不妥得 利。如果返还金额不及以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双               浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适当、合理的措施进行检 查，然而未能发现该缺点的，由此形成的基金资产估值缺点，基金料理东说念主和基金 托管东说念主不错撤职补偿办事。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施 排斥或放松由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的计算结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记 账方法和管帐处理原则，区别独马上设立、登记和防守基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务忖度打算进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月区别悲怆编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。《基金合同》奏效后，招募讲明书的信 息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新招募讲明书并登载在 端正网站上。招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次； 基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新招募讲明书。基金料理东说念主应当在每年末端 之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在端正网站上，并将 年度申报教导性公告登载在端正报刊上。基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两 个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在端正网站上，并将中期申报 教导性公告登载在端正报刊上。基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日 内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教导             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 性公告登载在端正报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制 当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金 料理东说念主在季度申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理 东说念主在中期申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主 在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 金托管东说念主之间的上述文献交易均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 料理东说念主提供的申报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。  六、基金联系文献档案的保存  基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行径的记录、账册、报表和其他联系资 料，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓， 保存期限不少于法定最低期限。   七、适用法律与争议贬责方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议 可通过友好协商贬责。但若自一方书面建议协商贬责争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会 进行仲裁，并按其时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。                浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他端正。   八、托管条约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。   （二）托管条约的休止   发生以下情况，本托管条约应当休止：   （三）基金财产的清理   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法则的端正对本基 金的财产进行清理。                    浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               二十一、对基金投资东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金投资东说念主提供一系列的服务，并将根据基金投资东说念主的需 要和商场的变化，应时对服务神志进行诊疗。主要服务内容如下：   （一）客户服务中心电话服务   客户服务中心东说念主工座次在交易日提供每天不少于8小时的东说念主工服务，基金投 资东说念主不错通过客服热线获取业务推敲、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资 料修改等专项服务。   （二）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客服热线或者径直登录基金料理东说念主网站定 制基金净值、交易证明信息、对账单等信息服务。   （三）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、客服电子邮箱、 纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或意见。   （四）基金料理东说念主客户服务中心磋议方式   客户服务中心热线：95345   客户服务传真：0571-87902581   公司网址：www.stocke.com.cn   客户服务中心性址：浙江省杭州市上城区五星路201号浙商证券大楼3层   邮政编码：310020             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）        二十二、招募讲明书存放及查阅方式  本基金招募讲明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在营业时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件。                      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 二十三、其他应暴露事项      以下信息暴露事项已通过《中国证券报》和基金料理东说念主网站 （www.stocke.com.cn）等中国证监会端正媒介进行公开暴露。                 公告事项               法定暴露方式    法定暴露日历      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金 2024 年第 3 季度申报      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金 2024 年中期申报      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金 2024 年第 2 季度申报      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金基金家具贵寓概要更新      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      资公告      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金 2024 年第一次分成公告      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      资公告      浙江浙商证券资产料理有限公司高档料理东说念主      员变更公告      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金 2024 年第 1 季度申报      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金 2023 年年度申报                    浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）      对于浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券      售有限公司依期定额投资业务的公告      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金 2023 年第 4 季度申报      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金基金家具贵寓概要更新      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金招募讲明书（2023 年依期更新）      浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资      基金 2023 年第 3 季度申报             浙商汇金转型升级生动配置羼杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             二十四、备查文献  （一）备查文献  （二）存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的 住所。  （三）查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                         浙江浙商证券资产料理有限公司