罗博特科: 对于向特定对象刊行股票捣毁限售上市开放的教导性公告内容选录

（原标题：对于向特定对象刊行股票捣毁限售上市开放的教导性公告）

证券代码：300757 证券简称：罗博特科 公告编号：2024-092

罗博特科智能科技股份有限公司对于向特定对象刊行股票捣毁限售上市开放的教导性公告

绝顶教导： 1、本次苦求捣毁限售的是罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“罗博特科”）向特定对象刊行的股份，捣毁限售的股份数目为8,791,210股，占公司总股本的 5.6703%；本次捣毁限售后骨子可上市开放的股份数目为 2,197,802股，占公司总股本的 1.4176%。 2、本次限售股份可上市开放日为 2024年 11月 19日（星期二）。

一、本次捣毁限售股份的基本情况及上市后股本变动情况 （一）本次捣毁限售股份大要 经中国证券监督经管委员会《对于原意罗博特科智能科技股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监许可20211176号）原意注册，公司向特定对象刊行东说念主民币无为股（A股）股票 627.9436万股，刊行价为每推动说念主民币 31.85元，共计召募资金 20,000.00万元，坐扣承销和保荐用度 200.00万元后的召募资金为 19,800.00万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2021年 11月 2日汇入本公司召募资金监管账户。另减除申报司帐师费、讼师费等与刊行权益性证券奏凯联系的新增外部用度 85.78万元后，公司本次召募资金净额为 19,714.22万元。上述召募资金到位情况业经天健司帐师事务所（稀奇无为合资）考证，并由其出具了《验资申报》（天健验〔2021〕606号）。公司本次向特定对象刊行的股票自 2021年 11月 19日在深圳证券交往所创业板上市交往，公司向特定对象刊行前股本为 10,400万股，刊行上市后总股本为 11,027.9436万股。

（二）上市后股本变动情况 1、2022年 2月 17日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）露出了《对于 2021年边界性股票激发策划初次授予第一类边界性股票授予完成的公告》，骨子向 50东说念主授予边界性股票 25.15万股。本次授予完成后公司总股本由11,027.9436万股加多至 11,053.0936万股。 2、2023年 7月 18日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）露出了《对于完成回购刊出部分边界性股票的公告》，回购刊出部分边界性股票共计14.1950万股。本次回购刊出完成后公司总股本由 11,053.0936万股减少至11,038.8986万股。 3、2024年 5月 31日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）露出了《对于 2021年边界性股票激发策划初次授予第二类边界性股票第二个包摄期包摄成果暨股份上市的公告》，可包摄的边界性股票数目为 36.2630万股。本次包摄完成后公司总股本由 11,038.8986万股加多至 11,075.1616万股。 4、2024年 6月 5日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）露出了《2023年年度权益分配实施公告》，以公司总股本 11,075.1616万股为基数，向举座推动每 10股派发现款红利 1.8元（含税），同期以本钱公积金向举座推动每 10股转增 4股。本次权益分配完成后公司总股本由 11,075.1616万股加多至15,505.2262万股。 5、2024年 7月 16日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）露出了《对于完成回购刊出部分边界性股票的公告》，回购刊出部分边界性股票共计1.3894万股。本次回购刊出完成后公司总股本由 15,505.2262万股减少至15,503.8368万股。

限定本公告露出日，公司总股本为 15,503.8368万股，其中有限售条目的股份数目为 906.5061万股，占公司总股本的 5.8470%，无穷售条目开放股14,597.3307万股，占公司总股本的 94.1530%。

二、本次苦求捣毁股份限售推动本质承诺情况 本次苦求捣毁股份限售的推动有：戴军先生、王宏军先生共 2位推动。 （一）戴军先生、王宏军先生在 2020年度向特定对象刊行中所作念的承诺偏激本质情况如下： 1、对于股份锁定及减合手的承诺 ①自上述定增新增股票在证券交往所上市之日起 36个月内，不转让或者寄予他东说念主经管该等股份，也不由公司回购该等股份。 ②因公司进行利润分配、本钱公积金转增等导致本承诺东说念主所合手上述定增新增股票发生变化的，仍应遵守上述规矩。 ③若是在锁按期限届满后，本承诺东说念主拟减合手公司股份的，应按照联系法律、法例、规矩、深圳证券交往所的联系业务法律讲明及轨范性法律文献进行减合手，且不抵牾本承诺东说念主已作出的承诺。 ④本承诺东说念主将遵守联系法律、法例、规矩、深圳证券交往所的联系业务法律讲明及轨范性法律文献就股份的限售与减合手作出的规矩；如本承诺东说念主作出上述承诺所依据的联系法律、法例、规矩、深圳证券交往所的联系业务法律讲明及轨范性法律文献发生修改，或者颁布新的法律、法例、规矩、深圳证券交往所的联系业务法律讲明及轨范性法律文献的，本承诺东说念主将按照联系要求奉行。 2、对于股票交往的承诺 上述推动当作本次向特定对象刊行股票事项的认购对象，就特按时分不减合手所合手有的罗博特科股票事宜，作如下承诺： ①经自查，自罗博特科审议本次向特定对象刊行股票的董事会（第二届董事会第九次会议）决策公告日前六个月至董事会决策公告日历间，本承诺东说念主及本承诺东说念主边界的企业不存在减合手罗博特科股票的活动或情形。 ②本承诺东说念主承诺：自罗博特科审议本次向特定对象刊行股票的董事会决策公告日（即 2020年 11月 14日）至本次向特定对象刊行股票刊行完成之日后六个月内，本承诺东说念主及本承诺东说念主边界的企业将不会减合手罗博特科股票。 ③若本承诺东说念主及本承诺东说念主边界的企业违背上述承诺的，本承诺东说念主将无条目向罗博特科退还通盘联系减合手股票收益，并承担补偿、补偿等各项法律职守。 3、除以上承诺外，本次苦求捣毁股份限售的推动无其他追加承诺。 （二）限定本公告露出日，本次苦求捣毁股份限售的推动严格遵守了上述各项承诺，未出现违背承诺的情形。 （三）限定本公告露出日，本次苦求捣毁股份限售的推动不存在非计算性占用上市资金的情形，公司也不存在对其违纪担保的情形。

三、本次捣毁限售股份的上市开放安排 1、本次捣毁限售股份的上市开放日历：2024年 11月 19日（星期二）。 2、本次苦求捣毁限售的股份数目为 8,791,210股，占公司总股本的5.6703%；本次捣毁限售后骨子可上市开放的股份数目为 2,197,802股，占公司总股本的 1.4176%。 3、本次苦求捣毁股份限售的推动东说念主数为 2名。 4、本次捣毁限售及上市开放的具体情况如下表： 单元：股 序号 推动称呼 所合手限售股份 总额 本次捣毁限售 数目 本次骨子可上 市开放数目 备注 1 戴军 6,593,408 6,593,408 1,648,352 注 1、2、3 2 王宏军 2,197,802 2,197,802 549,450 盘算 8,791,210 8,791,210 2,197,802 注 1：限定本公告露出日，公司骨子边界东说念主、董事长兼 CEO戴军先生奏凯合手有公司股份 6,593,408股，本次捣毁限售股份数目 6,593,408股，其中 4,720,000股处于质押情景，该部分股份需捣毁质押、冻结等职权边界后，方可骨子上市开放；公司董事王宏军先生奏凯合手有公司股份 2,197,802股，本次捣毁限售股份数目 2,197,802股。按照联系规矩董事、监事及高等经管东说念主员在职职时分每年转让的股份不得向上其所合手有本公司股份总额的 25%。因此，戴军先生本次骨子可上市开放股份数目为 1,648,352股；王宏军先生本次骨子可上市开放股份数目为 549,450股； 注 2：最终数据以中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司办理成果为准； 注 3：戴军先生当作公司董事/高等经管东说念主员/骨子边界东说念主，王宏军先生当作公司董事在公司露出的《罗博特科智能科技股份有限公司刊行股份及支付现款购买钞票并召募配套资金申报书（草案）（更动稿）》中作出承诺：“......自本次交往还牌之日（即 2023年 8月 28日）起至本次交往实施完了时分，减合手公司股票的策划如下：①自本次交往还牌之日（即 2023年 8月 28日）起至本次交往实施完了时分，本东说念主不存在减合抄本东说念主奏凯合手有的罗博特科股份的策划，不会主动减合抄本东说念主奏凯合手有的罗博特科股份。如后续字据本人骨子情况需要或市集变化而减合手罗博特科股份的，本东说念主将严格奉行《上市公司推动、董监高减合手股份的几许规矩》及《深圳证券交往所上市公司推动及董事、监事、高等经管东说念主员减合手股份实施确定》等联系法律法例对于股份减合手的规矩及要求，并实时本质信息露出义务。②若本东说念主的减合手承诺与法律法例、部门规矩及联系自律法律讲明等轨范性法律文献的最新规矩或证券监管机构的最新监管认识不相符的，本东说念主将字据联系证券监管机构的监管认识进行调整。③本次交往实施完了后，本东说念主将严格遵守联系法律法例对上市公司董事、监事、高等经管东说念主员在职职时分及离任后法按时天职合手有的上市公司股份的转让边界，严格本质已作念出的股份锁定承诺。”

因此，戴军先生、王宏军先生本次捣毁限售至重组花样实施完了时分暂不行以减合手其奏凯合手有的股份。本次股份捣毁限售后，公司董事会将监督联系推动在出售股份时严格遵守其对于股份减合手的联系承诺，同期遵守《中华东说念主民共和国证券法》《深圳证券交往所创业板股票上市法律讲明》《深圳证券交往所上市公司自律监管引导第 2号——创业板上市公司轨范运作》《深圳证券交往所上市公司自律监管引导第 18号——推动及董事、监事、高等经管东说念主员减合手股份》等法律讲明的联系规矩，并在按期申报中合手续露出推动本质承诺情况。

四、本次捣毁限售股份上市开放前后股本结构变动情况 股份性质 本次变动前 本次变动股 份数目（股） 本次变动后 数目（股）比例（%） 数目（股）比例（%） 一、限售条目开放股/ 非开放股9,065,061 5.8470 -2,197,802 6,867,259 4.4294 二、无穷售条目开放股 145,973,307 94.1530 2,197,802 148,171,109 95.5706 三、总股本 155,038,368 100.0000 0 155,038,368 100.0000 注：以上数据以中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司最终办理成果为准。

五、备查文献 1、限售股份上市开放苦求书及苦求表； 2、股本结构表和限售股份明细表； 3、深交所要求的其他文献。

特此公告。 罗博特科智能科技股份有限公司董事会 二〇二四年十一月十三日