海富通聚优精选夹杂FOF: 海富通聚优精选夹杂型基金中基金(FOF)更新招募说明书(2024年第1号)

    海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）   更新招募说明书(2024 年第 1 号)     基金照料东说念主：海富通基金照料有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                     环节教唆   本基金经 2017 年 9 月 6 日中国证券监督委员会证监许可20171632 号文准 予召募注册。本基金的基金合同于 2017 年 11 月 6 日隆重获胜。本基金类型为契 约型绽开式。   本招募说明书是对原《海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基 金照料东说念主保证招募说明书的内容的确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市集出息等作出本体性判断或者保证。   基金照料东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为基金中基金，主要投资于股票型、夹杂型基金，其基金净值会因为 证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者申购本基金时应考究阅读本 招募说明书、基金合同、基金产物尊府概要等信息线路文献，全面意识本基金产 品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，并承担基金 投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括因政事、经济、社会等环境因素 对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，由于 基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金照料东说念主在基金照料实施过 程中产生的基金照料风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资 债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的非凡风险，等等。本基金 的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资公开召募基础设施证券投资基金，可能面对以下风险：基金价 格波动风险、基础设施式样运营风险、基金份额往复价钱折溢价风险、流动性风 险、政策调节风险、利益突破风险、估值风险、市集风险和隔断上市的风险等。   本基金为基金中基金，不同于股票型基金、夹杂型基金、债券型基金和货币 市集基金。本基金的预期收益和风险水平低于股票型 FOF，高于债券型 FOF 与 货币型 FOF，属于较高风险、较高收益的基金品种。            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    投资者应充分计划自身的风险承受才调，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出孤立决策。    基金的过往功绩并不预示其改日阐述，基金照料东说念主照料的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐述的保证。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,关联财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                 第一部分 序论   《海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《证券投资基金销售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息线路照料办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险照料划定》偏激他关联划定以及《海富通聚优精选 夹杂型基金中基金（FOF）基金合同》编写。   本招募说明书阐发了海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）的投资场所、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其的确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府肯求召募的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                   第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 选夹杂型基金中基金（FOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 招募说明书》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、请问等 时作念出的矫正 作念出的矫正 颁布机关对其时常作念出的矫正 对其时常作念出的矫正 会 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、迁移、转托管及按时定额投资等业务 监会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主缔结了基金销售服 务代理公约，代为办理基金销售业务的机构，以及具有基金销售业务阅历、并经 上海证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司认同、可通过上海证券往复所 绽开式基金销售系统办理基金销售业务的会员单元。 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受海富通基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金 的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司 照料的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁移、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得进步三个月 绽开日 券登记有限使命公司的相关业务规则，是圭表基金照料东说念主所照料的绽开式证券投 资基金登记方面的业务规则，由基金照料东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 划定的条件，肯求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额迁移为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金迁移中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金迁移中转入 肯求份额总和后的余额)进步上一绽开日基金总份额的 10% 进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 日起实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料划定》及颁布机关对 其时常作念出的矫正 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 份额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实拨给本质申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到平允对待           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 件 金产物尊府概要》偏激更新。              海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                        第三部分 基金照料东说念主 一、基金照料东说念主概况    称号：海富通基金照料有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成马上间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    连系东说念主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产照料 BE 控股公司 二、主要东说念主员情况 （一）、董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票照料委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产照料有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金照料有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详尽照料部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资照料部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金照料有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产照料（香港）有限公司董事              海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金照料有限公司，现任海富通基金照料有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，照料学博士。历任南京大学副培植，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总垄断、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产照料有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬照料 司理。 绩效照料部副司理、绩效照料部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金照料有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席实践官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实践官兼 APAC 区总监。 席实践官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司照料 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分合伙公司的监督照料。2020 年 6 月于今担任法巴资产照料 （巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合伙公司的监督照料。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加工作以来，远离在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资照料有限 公司（香港）、法国巴黎钞票照料等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产照料亚洲有限公 司，历任亚太区产物政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合伙企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金照料（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金照料有限公司董事。              海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书      王鸿祥先生，孤立董事，高等照料东说念主职工商照料硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司孤立董事、杭州立昂微电子股份有限公司孤立董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，孤立董事，照料学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本市集 司理，国际投资信赖（台湾）实践副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产照料（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产照料公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产照料有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障孤立董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司孤立董事。兼任香港大学客 席副培植，台湾大学财金系兼任培植，华裔银行有限公司孤立董事，新岸（上海） 私募基金照料有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，孤立董事，法律硕士。历任上海市东说念主民放哨院铁路运载分院助 理放哨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司孤立非实践董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司孤立董事，属于华信国际信息线路犯罪戾动的其他径直 使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督照料委员会安徽监管局教导， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，孤立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会缱绻委高等 照料人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。             海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 中国保障资产照料业协会境外投资和对外绽开专科委员会特别委员。 无不良诚信 记录。 （二）、监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险按捺总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资式样副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金照料有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金照料有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金照料有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部式样司理， 汇添富基金照料股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金照料有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 照料有限公司监事。 （三）、其他高等照料东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金照料有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金照料 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产照料有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银             海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副培植，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险按捺处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副梭巡员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金照料有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金照料有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产照料有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究系数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产照料有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（垄断工作）、副总司理（垄断工作），申万菱信基金照料有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金照料有限公司，现任海富通基金照料 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金照料有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金照料有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产照料有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金照料有限公司首席信息官。 （四）、本基金的基金司理    朱赟女士，硕士。持有基金从业东说念主员阅历文凭。2003 年 4 月至 2004 年 4 月 任上海金信投资控股有限公司投资研究中心金融工程分析师，2004 年 6 月至 2013 年 4 月任上海申银万国证券研究系数限公司基金研究首席分析师，2013 年 4 月 至 2015 年 4 月任中海基金照料有限公司政策发展部副总司理，2015 年 5 月至 2015 年 9 月任珠海盈米钞票照料有限公司研究总监，2015 年 9 月至 2019 年 8 月任平 安养老保障股份有限公司量化投资部部门长、高等投资司理。2019 年 8 月起加 入海富通基金照料有限公司，任 FOF 投资部总监。2019 年 9 月起任海富通聚优 精选夹杂 FOF、海富通稳健养老场所一年持有期夹杂 FOF 基金司理。2020 年 2            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 月起兼任海富通均衡养老场所三年持有期夹杂（FOF）基金司理。2021 年 12 月 起兼任海富通养老场所 2035 三年持有夹杂发起式（FOF）基金司理。   吴明杰先生，硕士。持有基金从业东说念主员阅历文凭。曾任华泰证券股份有限公 司算法工程师。2023 年 9 月加入海富通基金照料有限公司，任 FOF 分析师。2024 年 11 月起任海富通养老场所日历 2035 三年持有期夹杂型发起式基金中基金 （FOF）、海富通均衡养老场所三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、 海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）、海富通稳健养老场所一年持有期混 合型发起式基金中基金（FOF）的基金司理助理。   本基金历任基金司理为孙欣然女士，任职时候为 2017 年 11 月至 2018 年 6 月；姜萍女士，任职时候为 2017 年 11 月至 2019 年 10 月。 （五）、投资决策委员会   本基金给与投资决策委员会通常下的团队式投资照料模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。谋划内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）、上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金照料东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式照料和运作基金财产；              海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤立，对所照料的不同基金远离照料， 远离记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 适应《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 论说义务； 《基金合同》偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主闪现； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 尊府 15 年以上； 证投资东说念主大致按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件； 现和分拨； 请问基金托管东说念主；         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金照料东说念主的承诺 及适度全权处理本基金的投资。 灵验措施，把稳下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）叛逆允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）用基金资产承销证券；   （6）违抗划定用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （7）用基金资产从事承担无尽使命的投资；   （8）以基金资产向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （9）用基金资产从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不高洁的证券交 易举止；   （10）法律法例、中国证监会及基金合同不容的其他行动。 关联法律、法例及行业圭表，敦厚信用、勤快尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪计划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）成心毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行乌有信息线路；   （5）断绝、骚扰、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率背负、铺张权利，不按照划定履行职责；   （7）闪现在职职期间明察的关联证券、基金的交易机密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事相关的往复举止；   （8）违抗证券往复场面业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 遏制市集步骤；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息线路和告白中成心含有乌有、误导、诈骗因素；   （11）以不高洁技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法例不容的其他行动。   （1） 依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取不当利益。   （3） 不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易机密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事相关的往复举止。   （4） 不以任何方式为其他组织或个东说念主进行证券往复。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 五、基金照料东说念主的里面按捺轨制   本基金照料东说念主的里面按捺遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面按捺必须覆盖公司的系数部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务本领，并宽广适用于公司每一位职工；   （2）孤立性原则：公司根据业务发展的需要诞生相对孤立的机构、部门和 岗亭，并在相关部门建立防火墙；公司诞生孤立的风险照料部和督察稽核部，保 持高度的孤立性和巨擘性，远离履行风险照料和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面按捺工作进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面按捺的中枢是灵验驻守各类风险，任何轨制的建立 都要以驻守风险、审慎计划为起点；   （4）灵验性原则：公司里面照料轨制具有高度的巨擘性，是系数职工严格 死守的行动指南。实践里面按捺轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有卓绝轨制 或违抗规章的权力；   （5）实时性原则：里面按捺轨制的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面按捺轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 计划政策、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面按捺宗旨体系，使里面按捺 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的计划照料方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺成果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金照料公司里面按捺 领导意见》等相关法律法例的划定，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面按捺轨制。公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本照料制 度和部门业务规章等三部分有机组成。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （1）公司里面按捺大纲是对公司规则划定的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本照料轨制的摘要和统治，里面按捺大纲对内控场所、内控原则、按捺 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本照料轨制包括风险照料轨制、合规照料轨制、稽核监察轨制、 投资照料轨制、基金管帐核算轨制、信息线路轨制、信息时候照料轨制、公司财 务轨制、尊府档案照料轨制、东说念主力资源照料轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、岗亭使命、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司规则和基本照料轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会谋划通过和总司理批准。   公司致力于于将国际资产照料行业熟练的专科训诲同中国资产照料行业的实 际情况相结合，建立既适应国际圭表又行之灵验的里面按捺机制。   公司建立孤立的里面按捺体系，董事会层面诞生督察长，照料层诞生孤立于 其他业务部门的督察稽核部和风险照料部，通过风险照料轨制、合规照料轨制和 稽核监察轨制三个层面构建孤立、竣工、相互制约、柔和成本效益的里面监督体 系，对公司里面按捺和风险照料轨制偏激实践情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面按捺机制的严格落实。   风险照料轨制由董事会下设的审计及风险照料委员会制定风险照料政策，由 照料层的风险照料委员会负责实施，由风险照料部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险照料措施，全面垄断风险点，将风险照料使命落 实到东说念主，终了对风险的日常照料和过程中照料，驻守、化解和按捺公司所面对的、 潜在的和照旧发生的各类风险。   合规照料轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个本领的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工死守国度相关法律法例、 监管划定、公司对外承诺性文献和里面照料轨制的情况，识别、驻守和实时阻绝 公司里面照料及基金运作中的各类违纪风险，建议并完善公司各项合规照料轨制， 以充分调度公司客户的正当权益。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   稽核监察轨制在督察长的通常下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面照料轨制、资讯管制、投资决策与实践、 基金营销、公司财务与投资照料、基金管帐、信息线路、行政照料、电脑系统等 公司系数部门和工作本领，对公司自身计划、资产照料和里面照料轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、论说和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。   基金照料东说念主确知建立里面按捺系统、救援其灵验性以及灵验实践里面按捺制 度是基金照料东说念主董事会及照料层的使命，董事会承担最终使命；基金照料东说念主特别 声明以上对于里面按捺和风险照料的线路的确、准确，并承诺根据市集的变化和 基金照料东说念主的发展不休完善风险照料和里面按捺轨制。           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                 第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路连系东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训诲，且具有外洋工作、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产照料筹划、信赖筹划、企业年金、银行答理产物、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管 升值服务，是国内发轫的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   适度 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管范畴位居同行前哨。   （四）托管业务的里面按捺轨制            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    中国银行托管业务部风险照料与按捺工作是中国银行全面风险按捺工作的 组成部分，继承中国银行风险按捺理念，坚持“圭表运作、稳健计划”的原则。中 国银行托管业务部风险按捺工作贯串业务各本领，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及轨制开辟、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅工作。先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅论说。2020 年，中国银行不绝取得了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面按捺审计论说。中国银行托管业务内 控轨制完善，内控措施严实，大致灵验保证托管资产的安全。    （五）托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和方法    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的相关划定，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违抗法律、行政法 规和其他关联划定，或者违抗基金合同约定的，应当断绝实践，实时请问基金管 理东说念主，并实时向国务院证券监督照料机构论说。基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依 据往复方法照旧获胜的投资指示违抗法律、行政法例和其他关联划定，或者违抗 基金合同约定的,应当实时请问基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督照料机构 论说。               海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                       第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）、直销机构    （1）海富通基金照料有限公司直销中心    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙长入客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    连系东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金照料有限公司网上直销往复平台    网上往复网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二）、其他销售机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主：葛海蛟    客户服务电话：95566    连系东说念主：路惠雯    网址：www.boc.cn           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客户服务电话：95559 连系东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表东说念主：陆曙光 客户服务电话：0519-96005 连系东说念主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （4）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 客户服务电话：95319 连系东说念主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （5）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 连系东说念主：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （6）吉利银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号             海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   连系东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （7）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东通盘 12 号   办公地址：上海市中山东通盘 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   连系东说念主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （8）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   连系东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （9）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   连系东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （10）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 连系东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （11）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 连系东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （12）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 连系东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （13）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客户服务电话：956021 连系东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （14）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时候开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客户服务电话：956066               海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书     连系东说念主：王星     网址：www.ewww.com.cn     （15）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼     法定代表东说念主：章启诚     客户服务电话：95336     连系东说念主：陶志华     网址：www.ctsec.com     （16）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层     法定代表东说念主：刘宛晨     客户服务电话：95317     连系东说念主：郭静     网址：stock.hnchasing.com     （17）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东说念主：王军     客户服务电话：95514     连系东说念主：金夏     网址：www.cgws.com     （18）长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东说念主：金才玖     客户服务电话：95579            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 连系东说念主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （19）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表东说念主：董祥 客户服务电话：4007121212 连系东说念主：纪肖峰 网址：www.dtsbc.com.cn （20）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 客户服务电话：95358 连系东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （21）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 连系东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （22）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 连系东说念主：付佳 网址：www.18.cn          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 （23）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531 连系东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （24）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客户服务电话：95330 连系东说念主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （25）正派证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东说念主：施华 客户服务电话：95571 连系东说念主：司琪 网址：www.foundersc.com （26）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 连系东说念主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （27）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升空一街 2 号 618 室          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客户服务电话：95575 连系东说念主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （28）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客户服务电话：4008188118 连系东说念主：张晖 网址：www.guodu.com （29）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 连系东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （30）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主：张智河 客户服务电话：95385 连系东说念主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （31）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健                海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    客户服务电话：95521    连系东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （32）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    客户服务电话：95517    连系东说念主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （33）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客户服务电话：95536    连系东说念主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （34）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东说念主：沈和付    客户服务电话：95578    连系东说念主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （35）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东说念主：吴红松           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 客户服务电话：4008209133 连系东说念主：王曦语 网址：www.htfutures.com （36）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客户服务电话：95318 连系东说念主：孙懿 网址：www.hazq.com （37）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：4008209898 连系东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （38）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东说念主：祁建邦 客户服务电话：95368 连系东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com （39）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 客户服务电话：95597 连系东说念主：何欢萍              海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    网址：www.htsc.com.cn    （40）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    客户服务电话：95584    连系东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （41）华源证券股份有限公司（鑫答理）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    客户服务电话：95305-8    连系东说念主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （42）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋    客户服务电话：95323    连系东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （43）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客户服务电话：95325    连系东说念主：张蕊    网址：www.kysec.cn              海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书     （44）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市曙光区亚运村街说念中建钞票国际中心 25 层     法定代表东说念主：吕春卫     客户服务电话：956006     连系东说念主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （45）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     连系东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （46）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     连系东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （47）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     连系东说念主：周驰               海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    网址：stock.pingan.com    （48）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：李海超    客户服务电话：4008918918    连系东说念主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （49）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523    连系东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （50）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客户服务电话：95523    连系东说念主：成捷    网址：www.swhysc.com    （51）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港协作区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港协作区梦海大路 5073 号华海金融革命中心 C 座    法定代表东说念主：李剑峰          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 客户服务电话：4008323000 连系东说念主：徐玲娟 网址：www.csco.com.cn （52）始创证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安祥路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区安祥路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：毕劲松 客户服务电话：95381 连系东说念主：刘宇 网址：www.sczq.com.cn （53）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客户服务电话：95322 连系东说念主：丁想 网址：www.wlzq.cn （54）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351 连系东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （55）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼 法定代表东说念主：段光明 客户服务电话：4000188688 连系东说念主：王晓静               海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    网址：www.ydsc.com.cn    （56）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号    法定代表东说念主：霍达    客户服务电话：95565    连系东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （57）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：王晟    客户服务电话：95551    连系东说念主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （58）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    连系东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （59）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东说念主：李永湖    客户服务电话：95329               海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    连系东说念主：李曦    网址：www.zszq.com    （60）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客户服务电话：95538    连系东说念主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （61）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    连系东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （62）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    连系东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （63）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826             海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   连系东说念主：梁好意思娜   网址：www.citicsf.com   （64）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   连系东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （65）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   连系东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （66）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   连系东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （67）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   客户服务电话：956039   连系东说念主：朱琳             海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   网址：www.cnpsec.com   （68）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东说念主：李抱   客户服务电话：4009160666   连系东说念主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （69）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东说念主：张旭阳   客户服务电话：95055   连系东说念主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （70）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东说念主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   连系东说念主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （71）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 连系东说念主：李唯 网址：http://fund.sina.com.cn （72）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 （新） 连系东说念主：袁园 网址：www.danjuanapp.com （73）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客户服务电话：4000-899-100 连系东说念主：于秀 网址：www.yibaijin.com （74）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表东说念主：王莉 客户服务电话：400-920-0022 连系东说念主：刘洋 网址：www.licaike.com （75）济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市曙光区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层 法定代表东说念主：杨健 客户服务电话：010-65309516 连系东说念主：李海燕 网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）               海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    （76）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客户服务电话：025-66046166 转 849    连系东说念主：孙平    网址：www.huilinbd.com    （77）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时候开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    连系东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （78）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    连系东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （79）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼    法定代表东说念主：贲慧琴    客户服务电话：(021)5020 6003    连系东说念主：贲慧琴    网址：www.msftec.com    （80）南京苏宁基金销售有限公司           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客户服务电话：95177 连系东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com （81）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层 法定代表东说念主：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 连系东说念主：黄欣文/吕本泉 网址：www.noah-fund.com （82）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 连系东说念主：孙娅雯 网址：www.erichfund.com （83）上海大智谋基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表东说念主：张俊 客户服务电话：021-20292031 连系东说念主：张蜓 网址：www.wg.com.cn （84）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层               海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书     法定代表东说念主：陶怡     客户服务电话：400-700-9665     连系东说念主：杨樾     网址：www.howbuy.com     （85）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东说念主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     连系东说念主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （86）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     连系东说念主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （87）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     法定代表东说念主：燕斌     客户服务电话：400-118-1188     连系东说念主：陈东     网址：www.66liantai.com     （88）上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 法定代表东说念主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 连系东说念主： 江怡 网址：www.lu.com （89）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 连系东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （90）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东说念主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 连系东说念主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （91）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东说念主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 连系东说念主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （92）深圳市新兰德证券投资商榷有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 法定代表东说念主：陈操 客户服务电话：400-850-7771           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 连系东说念主：孙博文 网址：www.new-rand.cn （93）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东说念主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 连系东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （94）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦 法定代表东说念主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 连系东说念主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （95）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：凌顺平 客户服务电话：952555 连系东说念主：费超超 网址：www.5ifund.com （96）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 连系东说念主：焦金岩 网址：www.jnlc.com            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书  （97）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东说念主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  连系东说念主：高皓辉  网址：www.yingmi.cn  （98）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文告有限公司）  办公地址：深圳市前海深港协作区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文告有限公司）  法定代表东说念主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500  连系东说念主：叶健  网址：www.ifastps.com.cn 二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938907  连系东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  连系东说念主：陈颖华  承办讼师：孙睿、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊平日合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实践事务合伙东说念主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  连系东说念主：倪益            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                  第六部分 基金的召募    本基金于 2017 年 9 月 6 日经中国证监会证监许可20171632 号文献准予募 集注册。本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同偏激他关联划定召募。召募期从 2017 年 9 月 26 日起至 2017 年 10 月          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书              第七部分 基金合同的获胜   本基金的基金合同已于 2017 年 11 月 6 日获胜。本基金基金合同获胜后，连 续 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在按时论说中给予线路；一语气 60 个工作日出现前 述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监会论说并建议科罚决议，如迁移运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有划定时，从其划定。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金照料东说念主在 招募说明书或其他相关公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽开日实时候 常往复业务   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时候，但基金照料东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时候变更或其 他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。基金照料东说念主 不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者迁移。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回、迁移肯求且登记机构 证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价 格。 三、申购与赎回的原则 行计较；         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 序赎回。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金照料东说念主 必须在新规则启动实施前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构划定的方法，在绽开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购获胜。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 基金份额持有东说念主赎回肯求获胜后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生宽广赎回时，赎回款项的支付办法参照基金合同关联划定处理。   基金照料东说念主应以往复时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该往复的有 效性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询肯求的证据情况。销售机构对申购、 赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构如实接收到肯求。申 购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应及 时查询。若申购不堪利或无效，则申购款项退还给投资东说念主。 五、申购和赎回的数目适度 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）， 基金照料东说念主可根据市集情况，调节本基金申购的最低金额。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 基金照料东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体请参见相关公告。 持有东说念主因赎回、迁移等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金照料东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可遴选上述措施对基金范畴给予控 制。具体请参见相关公告。 份额的数目适度。基金照料东说念主必须在调节实施前依照《信息线路办法》的关联规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购用度和赎回用度 广、销售、登记等各项用度。 际证据金额笃定每笔申购所适用的费率并远离计较。同期对通过直销申购本基金 的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施辞别申购费率。  对于通过本公司的直销申购本基金的待业金客户，适用的申购费率如下：          申购金额（M）              申购费率           M≥500 万元            1000元/笔          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书           M＜100 万元             0.30%   除待业金客户外的其他投资东说念主申购本基金的申购费率如下：          申购金额（M）              申购费率           M≥500 万元            1000元/笔           M＜100 万元             1.5% 回基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日的投资东说念主，将赎回费全额计入基金 财产；坚持续持有期少于 3 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 75%计入基金财产； 坚持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 50%计入基金 财产；坚持续持有期长于 6 个月的投资东说念主，应当将赎回费总额的 25%计入基金财 产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下： 业务类型            持有期                     费率  赎回     30 日（含）至 1 年以下                 0.50% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销筹划，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错适应调低基金申购 费率和基金赎回费率。             海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作圭表遵命相关法律法例及监管部门、 自律规则的划定。 七、申购份额与赎回金额的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证据金额笃定每次申购所适用的费率并远离计较，计较公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别份额基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额以四舍五入方式保留 到少许点后两位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 5,000 元申购本基金，对应申购费率为 额为：   申购用度＝5,000×1.5%/(1+1.5%)=73.89 元   净申购金额=5000-73.89=4,926.11 元   申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.12 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后两位，由此舛讹产生的收益 或损失由基金财产承担。                海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书    例：某基金份额持有东说念垄断有本基金 10,000 份基金份额 1 年后(未满 2 年)决定 赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日基金份额净值是 1.1480 元，则可 得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回用度=11,480.00×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11,480.00-28.70=11,451.30 元    即：某基金份额持有东说念垄断有 10,000 份本基金基金份额 1 年后(未满 2 年)赎回， 假定赎回当日本基金基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的基金份额净值在 T+1 日计较，并在所投资基金线路净值（一般为 T+1） 次日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延长计较或公告。计较 公式为：    T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目    本基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 铲除。 权益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于调节实施前依照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 投资东说念主的申购肯求。 产净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相隐敝 50%蚁集度的情形时。 资产净值。 金照料东说念主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且给与估值时候仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主决定暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决 定暂停申购时，基金照料东说念主应当根据关联划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时收复申购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项：         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 产净值。 受投资东说念主的赎回肯求。 资产净值。 金照料东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。 格且给与估值时候仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款 项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金照料东说念主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付，以肯求当日的基金份额净 值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处 理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予铲除。 在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 十一、宽广赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 迁移中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金迁移中转入肯求份额 总和后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽广赎回。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   当基金出现宽广赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回方法实践。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有可贵或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被铲除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生宽广赎回，如基金照料东说念主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款 项，但不得进步 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽广赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他方式在 3 个往复日内请问基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 基金总份额 20%以上的，基金照料东说念主应当缓期办理赎回肯求。基金照料东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比 例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时可 以遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎 回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主 在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 间，依照《信息线路办法》的关联划定，最迟于重新绽开日在指定媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；基金照料东说念主也不错根据本质情况在暂停公告中明确重 新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开的公告。 十三、基金迁移   基金照料东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费， 相关规则由基金照料东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的划定制定并公告，并 提前请问基金托管东说念主与相关机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的往复场面或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非往复过户。不管        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据获胜司法通知将基金份额持有东说念垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于适应条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的方法收费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的方法收取转托管费。 十七、按时定额投资筹划   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹划，具体规则由基金照料东说念主另 行划定。投资东说念主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所划定的按时定 额投资筹划最低申购金额。 十八、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                第九部分 基金的投资 一、投资场所   在合理按捺投资组合风险的前提下，优选基金投资组合，力求终了卓绝功绩 比拟基准的收益。 二、投资范围   本基金的投资范围为经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基 金（以下简称“证券投资基金”，包括股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货 币市集基金、指数型基金、ETF、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公 募 REITs”）等）份额，债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、 中期单子、地方政府债、次级债、可迁移债券（含分离往复可转债）、短期融资 券等）、债券回购、资产营救证券、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的相关 划定）。本基金不投资 QDII 基金。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本基 金资产的 80%，投资于股票型、夹杂型基金份额的比例系数为本基金资产的 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 三、投资策略   （一）基金投资策略   本基金将主要投资于绽开式股票型及夹杂型基金，构建本基金的中枢组合， 具体策略如下：          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   发轫，本基金将在往届取得“中国基金业金牛奖”单只基金奖项的基金中筛选 出系数绽开式股票型基金和绽开式夹杂型基金。   “中国基金业金牛奖”每年举办一次，确立的奖项分为单只基金的奖项和基金 照料公司的奖项，其中单只基金的奖项分为 “五年期持续优越金牛基金”、“三年 期持续优越金牛基金”与“年度金牛基金”，而况按照不同基金的类型进行远离评 选。中国基金业金牛奖评比由中国证券报社主办，中国星河证券、天迎合顾、招 商证券、海通证券和上海证券协办。   然后，本基金将从收益才调、踏实性、风险水和缓照料东说念主角度对基金进行评 分作念二次筛选。其中，收益才调测评涵盖完全功绩、风险调节收益和逾额收益能 力侦察；基金踏实性评估包含相对基金指数胜率、完全功绩排行踏实性和逾额收 益踏实性三方面；风险水平评估针对基金抗跌性和下行风险；照料东说念主的详尽评价 则从资产范畴、照料功绩和团队东说念主员、训诲角度进行考量。本基金将按时按照量 化评分由高到低进行排序，筛选出得分较高的基金，组成本基金的金牛基金库。   终末，基金司理将在金牛基金库中按照本基金的投资决策方法审核精选出一 定数目的基金，并持续追踪基金组合情况进行必要调节。   在本基金照料东说念主判断市集是否具有显明的趋势性投资契机的基础上，本基金 不错适度投资其他类型基金，从而奋力获取逾额收益或裁减组合风险。   本基金可投资公募 REITs。本基金将详尽考量宏不雅经济运行情况、基金资产 配置策略、公募 REITs 底层资产运营情况、流动性及估值水对等因素，对公募 REITs 的投资价值进行真切研究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投 资。本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于公 募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。 理的基金。   （二）固定收益类投资策略   基于流动性照料和灵验利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的 固定收益类资产。在称心基金资产流动性需要的前提下，提高基金资产的投资收 益。在债券组合的具体构造和调节上，本基金详尽运用久期调节、收益率弧线策 略、类属配置等组合照料技能进行日常照料。            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 四、投资决策和方法   （1）投资决策须适应关联法律、法例和基金合同的划定；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 孤立完成相应的研究论说，为投资策略提供依据。   本基金给与投资决策委员会通常下的团队式投资照料模式。投资决策委员会 按时或不按时就投资照料业务的首要问题进行谋划。基金司理、分析师、往复员 在投资照料过程中既密切协作，又使命明确，在各自职责内按照业务方法孤立工 作并合理地相互制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业照料法例， 决定公司针对市集环境首要变化所遴选的对策；决定投资决策方法和风险按捺系 统及作念出必要的调节；对旗下基金首要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司关联规章轨制授权范围内，对首要投资进行审 查批准；而况根据基金合同的关联划定，在组合功绩比拟基准的基础上，制定各 组合伙产和行业配置的偏差度宗旨。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略意见、债券配置策略及行业配置意见。   （4）按时不按时召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师意见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据所照料组合的风险收益特征 和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达往复指示到往复室进行往复。   （7）风险照料部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与按捺。   （8）风险照料部负责完成里面基金功绩评估，并完成关联评价论说。   投资决策委员会有权根据市集变化和本质情况的需要，对上述投资照料方法 作念出调节。            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 五、投资适度   基金的投资组合应遵命以下适度：   （1） 本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本基金资产的 80%，投 资于股票型、夹杂型基金份额的比例系数为本基金资产的 70%—95%；   （2） 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3） 本基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4） 本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不进步该证券的 10％；   （5） 持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其 他基金中基金；   （6） 除 ETF 迷惑基金外，本基金照料东说念主照料的全部基金中基金持有单只 基金不得进步被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近按时论说 线路的范畴为准；   （7） 本基金所投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近按时论说线路 的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （8） 本基金绽开后，投资于禁闭运作基金、按时绽开基金等流畅受限基金 的比例不得进步基金资产净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使本基金 不适应前款所划定比例适度的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金投资于债券等金融用具的，投资品种和比例应当适应本基金的 投资场所和投资策略；   （11）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％；   （12）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （13）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产营救证券的比例，不得进步 该资产营救证券范畴的 10％；   （14）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产营救 证券，不得进步其各类资产营救证券系数范畴的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，若是其信用品级下降、不再适应投资方法，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （16）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （17）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）法律法例及中国证监会划定和《基金合同》约定的其他投资比例适度。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适应上述第（5）、（6）项划定投资比例的，基金照料东说念主应 当在 20 个往复日内进行调节，对于除第（2）、（5）、（6）、（9）、（15）、 （18）项划定的其他情形，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国 证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适应方法后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的划定为准。   为调度基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不高洁的证券往复举止；   （6）本基金不得持有具有复杂、生息品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （7）依照法律法例关联划定，由中国证监会划定不容的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关适度。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、本质 按捺东说念主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复的，应当适应基金的投资场所和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱实践。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予线路。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行 审查。 六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70％＋上证国债指数收益 率×30％。   给与该功绩比拟基准主要基于以下计划：沪深 300 指数由中证指数有限公司 编制，由沪深 A 股中范畴大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成，详尽 反馈了沪深 A 股市集举座阐述。上证国债指数是以上海证券往复所上市的系数 固定利率国债为样本，按照国债刊行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券 指数，具有较强的市集代表性。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩基准的指数时，本 基金不错在与本基金托管东说念主协商同意后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征              海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书      本基金为基金中基金，不同于股票型基金、夹杂型基金、债券型基金和货币 市集基金。本基金的预期收益和风险水平低于股票型 FOF，高于债券型 FOF 与 货币型 FOF，属于较高风险、较高收益的基金品种。 八、基金照料东说念主代表基金诈骗激动权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 九、投资组合论说      基金照料东说念主的董事会及董事保证本论说所载尊府不存在乌有记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的的确性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同划定，于 2024 年 12 月 内容不存在乌有记录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合论说所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，开首于《海富通聚优精选 夹杂型基金中基金（FOF）2024 年第 3 季度论说》。 序号           式样               金额(元)            占基金总资产的比例(%)       其中：股票                                -                -       其中：债券                     7,079,387.67             4.98           资产营救证券                           -                -                海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书         其中：买断式回购的买入                                              -                     -         返售金融资产         银行进款和结算备付金         系数 本基金本论说期末未持有股票。 本基金本论说期末未持有港股通股票。 本基金本论说期末未持有股票。                                                         占基金资产净 序号             债券品种             公允价值（元）                                                         值比例（％）         其中：政策性金融债                                   -          -                海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                                                               占基金资 序号    债券代码        债券称号       数目（张）          公允价值(元)           产净值比                                                               例（％） 资明细 本基金本论说期末未持有资产营救证券。 本基金本论说期末未持有贵金属。 本基金本论说期末未持有权证。 本基金本论说期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货往复。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货往复。 本基金本论说期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货往复。           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 造访,或在论说编制日前一年内受到公开挑剔、处罚的情形。 外的股票。 序号        称号                   金额（元） 本基金本论说期末未持有处于转股期的可迁移债券。 本基金本论说期末未持有股票。                  海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书                           第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金照料东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表                                             功绩比拟基准                净值增       净值增长率    功绩比拟基     阶段                                      收益率方法差   ①-③      ②-④                长率①       方法差②     准收益率③                                               ④ （基金合同生                -0.14%     0.71%    0.67%     0.66%   -0.81%   0.05% 效日）-2017年 -2018年12月31    -21.12%    1.20%   -16.83%    0.93%   -4.29%   0.27%      日 -2019年12月31    35.69%     1.15%    26.14%    0.88%   9.55%    0.27%      日 -2020年12月31    49.93%     1.37%    20.12%    1.01%   29.81%   0.36%      日 -2021年12月31    5.83%      1.09%    -2.31%    0.82%   8.14%    0.27%      日 -2022年12月31    -22.57%    1.01%   -14.30%    0.89%   -8.27%   0.12%      日 日-2023 年 12    -8.16%     0.66%    -6.89%    0.59%   -1.27%   0.07% 月 31 日                  海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 日（基金合同生 效日）-2024 年 二、本基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图     （2017 年 11 月 6 日至 2024 年 9 月 30 日） 注：本基金合同于2017年11月6日获胜，按基金合同划定，本基金自基金合同生 效起6个月内为建仓期。建仓期扫尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同第 十二部分（二）投资范围、（四）投资适度中划定的各项比例。        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产孤立于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书             第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复场面的往复日以及国度法律法例 划定需要对外线路基金净值的非往复日。本基金根据标的基金合同约定在线路净 值或万份收益确当日（如遇法定节沐日顺延至下一个往复日）进行管帐核算和估 值处理，并在次日线路基金估值日的基金份额净值和基金份额累计净值。本基金 合同所称估值日，是指基金份额净值和基金份额累计净值的包摄日。 二、估值对象   基金所领有的绽开式基金、往复型绽开式指数基金（ETF）、债券、资产支 持证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   （1）投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   （2）投资的境内货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间 （含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   （1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）投资的境内上市绽开式基金（ LOF），按所投资基金估值日的份额净 值估值。   （3）投资的境内上市按时绽开式基金、 禁闭式基金， 按所投资基金估值 日的收盘价估值。   （4）投资的境内上市往复型货币市集基金，如所投资基金线路份额净值， 则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金线路万份（百份）收益， 则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计 提估值日基金收益。           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 等特殊情况，基金照料东说念主根据以下原则进行估值：   （1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频 率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无往复，且最近往复日后市 场环境未发生首要变化，按最近往复日的收盘价估值；如最近往复日后市集环境 发生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现 行市价及首要变化因素调节最近往复市价，笃定公允价值。   （3）若是所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分， 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额 等因素合理笃定公允价值。 管东说念主协商一致给与合理的估值时候或估值方法笃定其公允价值。 估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如 最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近往复市价， 笃定公允价钱。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对在上海证券往复所、深圳证券往复所上市往复的可迁移债券给与交 易所收盘价估值。   上海证券往复所、深圳证券往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种、全 国银行间债券市集往复的债券、资产营救证券等固定收益品种，给与估值时候确 定公允价值或选取第三方估值机构提供的价钱数据估值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，给与估值时候笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （3）往复是以大量往复方式转让的资产营救证券，给与估值时候笃定公允 价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （4）对只在上海证券往复所固定收益平台或只在深圳证券往复所详尽公约 平台进行往复的债券，给与估值时候笃定公允价值或按成本法进行估值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集远离 估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新划定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的划定或者未能充分调度基金份额持有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照料东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。 四、估值方法   基金份额净值是按照当日基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   基金日常估值由基金照料东说念主进行。基金照料东说念主于每个工作日的下一工作日内 完成估值后，将估值结果发送至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合 同》划定的估值方法、时候、方法进行复核无误后复返给基金照料东说念主；月末、年         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行，但基金照料东说念主根据法律法例 或基金合同的划定暂停估值时除外。 五、估值舛错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的使命东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错使命方应及 时谐和各方，实时进行改动，因改动估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时改动已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方照旧积极谐和，而况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时候进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错使命方搪塞改动的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到改动。   （2）估值舛错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责， 而况仅对估值舛错的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错使命方仍搪塞估值舛错负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事 东说念主享有要求托福不当得利的权利；若是取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不当得 利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值舛错使命方。   （4）估值舛错调节给与尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 改动和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值舛错的改动向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施把稳损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 六、暂停估值的情形 能出售或评估基金资产时； 格且给与估值时候仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照料东说念主应当暂停基金估值；         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 七、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个工作日将计较的前一绽开日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核证据后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给予公布。 八、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值舛错处理。 抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、适应、合理的措施进行 查验，关联词未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金照料东说念主和基 金托管东说念主不错解任抵偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施排斥或粗放由此变成的影响。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书             第十三部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》获胜 起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；并吞基金账户不同往复 账户对本基金确立的分成方式相互孤立、互不影响； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决议的笃定、公告与实施          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   本基金收益分拨决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的关联划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候 不得进步 15 个工作日。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务规则》实践。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 财产中列支的除外； 用度。 二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金对基金财产中持有的本基金照料东说念主自身照料的基金的部分不收取管 理费。本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金照料东说念主自身管 理的基金份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 1.0%年费率计 提。照料费的计较方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金照料东说念主自身照料的基金份额 所对应的资产净值后的余额          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   基金照料费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金照料东说念主。   本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金的部分不收取托 管费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管东说念主自身托 管的基金份额所对应的资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.2%的年费率 计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管东说念主自身托管的基金份额 所对应的资产净值后的余额。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照料东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东说念主。   基金照料东说念主运用本基金财产申购自身照料的基金的（ETF 除外），应当通 过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影关法例、基金招募说明书约 定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应公约规 定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。 二、基金的年度审计 相关业务阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的关联划定在指定媒介公告。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书             第十六部分 基金的信息线路 一、本基金的信息线路应适应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》偏激他关联划定。 二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的的确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。 三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开线路的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息 线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体方法，说明基金产物的特色等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》获胜后，基金产物尊府概要的信息发生首要变 更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金产物 尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》获胜公告。   （四）基金净值信息   基金合同》获胜后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当 至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次 2 个工作日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽开日的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次 2 个工作日，在指定网 站线路半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金照料东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金照料东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组合伙 产情况偏激流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者利益, 基金照料东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决策         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 的其他环节信息”项下线路该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期 内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时论说   本基金发生首要事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质按捺东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有划定的除外；         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清亮， 并将关联情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清表面说   基金合同隔断的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在指定网站上， 并将清表面说教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资资产营救证券的信息线路   本基金投资资产营救证券，基金照料东说念主应在基金年度论说及中期论说中线路 其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和论说期内 系数的资产营救证券明细。基金照料东说念主应在基金季度论说中线路其持有的资产支 持证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十二）投资证券投资基金的信息线路        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   基金照料东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募说明书（更 新）等文献中线路所持基金的相关情况，包括（1）投资政策、持仓情况、损益 情况、净值线路时候等。（2）往复及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回 费、销售服务费、照料费、托管费等，招募说明书中应当列明计较方法并例如说 明。（3）本基金持有的基金发生的首要影响事件，如迁移运作方式、与其他基 金合并、隔断基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。（4）本基金投资于基 金照料东说念主以及基金照料东说念主关联方所照料基金的情况。   （十三）中国证监会划定的其他信息。 六、信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及 高等照料东说念主员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适应中国证监会相关基金信息 线路内容与神态准则等法律法例划定。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时论说、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金清表面说等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊线路本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的的确、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介线路信息，而况 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息线路服务的质料。具体要求应当适应中        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 国证监会及自律规则的相关划定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息线路事项以法律法例划定及本章简略定的内容为准。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书               第十七部分 风险揭示 一、本基金的非凡风险 （一）、 投资标的风险   本基金为基金中基金，主要投资于证券投资基金，且其中股票型（一般属于 高风险）、夹杂型基金（一般属于较高或中等风险）的占比拟高，这些基金的净 值都会跟着证券市集波动而波动，从而对本基金的功绩产生影响。 （二）、主动照料风险   本基金是一只主动照料型基金，在本基金挑选基金、债券等投资品种的过程 中，基金照料东说念主的专科技能、研究才调及投资照料水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济风物、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。   本基金照料东说念主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的遴荐在很大的进程上 依靠了基金的历史功绩阐述。关联词基金的过往功绩频频不成代表基金改日的阐述， 是以可能引起一定的风险。 （三）、流动性风险   流动性风险是指基金资产不成赶紧回荡成现款，或变现成本高，影响基金运 作和收益水平。本基金投资组合中的基金、债券等投资品种会因各类原因面对较 高的流动性风险，本基金为绽开式基金，基金投资者的赎回需求可能变成基金仓 位调节和资产变现可贵，加重流动性风险。 （四）、宽广赎回的风险   本基金在绽开日可能出现宽广赎回，导致基金资产变现可贵，出现缓期赎回 或暂停赎回的风险。 （五）、投资公募 REITs 可能面对的风险          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可遴荐将部分基金资产投资于公 募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。本基金投资公募 REITs 时可能面 临以下风险，包括但不限于：   （1）基金价钱波动风险。公募 REITs 大部分资产投资于基础设施式样，具 有权益属性，受经济环境、运营照料等因素影响，基础设施式样市集价值及现款 流情况可能发生变化，可能引起公募 REITs 价钱波动，致使存在基础设施式样 遇到顶点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施式样运营风险。公募 REITs 投资蚁集度高，收益率很猛进程 依赖基础设施式样运营情况，基础设施式样可能因经济环境变化或运营不善等因 素影响，导致本质现款流大幅低于测算现款流，存在基金收益率欠安的风险，基 础设施式样运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影响基金收益分拨水平的稳 定。此外，公募 REITs 可径直或波折对外告贷，存在基础设施式样计划不达预 期，基金无法偿还告贷的风险。   （3）基金份额往复价钱折溢价风险。公募 REITs 基金合同获胜后，将根据 相关法律法例和往复所划定肯求在往复所上市，在每个往复日的往复时候将根据 相关往复规则笃定往复价钱，该往复价钱可能受诸多因素影响；此外，公募 REITs 还将按摄影关业务规则、基金合同约定进行估值并线路基金份额净值等信息。由 于基金份额往复价钱与基金份额净值形成机制以及影响因素不同，存在基金份额 往复价钱相对于基金份额净值折溢价的风险。   （4）流动性风险。公募 REITs 遴选禁闭式运作，不灵通申购赎回，只可在 二级市集往复，存在流动性不及的风险。此外，公募 REITs 持有所投资的基础 设施资产营救证券全部份额，如发生特殊情况需要处置基础设施资产营救证券， 可能会由于基础设施资产营救证券流动性较弱而带来损失（如证券不成卖出或贬 值出售等）。基础设施资产营救证券通过式样公司持有的基础设施资产可能会存 在无法处置及变现的风险。   （5）政策调节风险。公募 REITs 存在因相关法律法例修改或监管机构政策 变更等基金照料东说念主无法按捺的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险， 例如：公募 REITs 运作过程中可能触及基金份额持有东说念主、公募基金、资产营救 证券、式样公司等多层面税负，若是国度税收等政策发生调节，可能影响投资运 作与基金收益；监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调节而引起基            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 金净值波动；相关法例的修改导致基金投资范围变化，基金照料东说念主为调节投资组 合而引起基金净值波动等。   （6）利益突破风险。公募 REITs 基金照料东说念主可能同期照料多只同类型的公 募 REITs；公募 REITs 基金照料东说念主聘用的运营照料机构可能持有或为其他同类型 的基础设施式样提供运营照料服务；公募 REITs 原始权益东说念主也可能持有或照料 其他同类型的基础设施式样等。由于上述情况，公募 REITs 的关联方可能与公 募 REITs 存在一定的利益突破。   （7）估值风险。基础设施资产的评估以收益法为主，收益法进行估价时需 要测算收益期、测算改日收益、笃定报答率或者老本化率，并将改日收益折现为 现值。由于基础设施资产的评估值是基于相关假定条件测算得到的，估值时候和 信息的局限性导致基础设施资产的评估值并不代表对基础设施资产的确的公允 价值，也不组成改日可往复价钱的保证。在基础设施式样出售的过程中，可能出 现成交价钱低于估值的情形，对基金财务景况变成不利影响。   （8）市集风险。公募 REITs 除投资基础设施资产营救证券外，其余基金资 产应当照章投资于利率债、AAA 级信用债或货币市集用具，因此也面对质券市 场价钱波动风险，市集风险主要为债券投资风险，包括信用风险、利率风险、收 益率弧线风险、利差风险、市集供需风险、购买力风险等。   （9）隔断上市风险。公募 REITs 运作过程中可能因触发法律法例或往复所 划定的隔断上市情形而隔断上市，导致投资者无法在二级市集往复。   公募 REITs 相关法律法例和往复所业务规则，可能根据市集情况进行修改， 或者制定新的法律法例和业务规则，投资者应当实时给予柔和和了解。 二、绽开式基金风险 （一）、市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资脸色和往复轨制等各类因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集出息、时候更新、财务景况、新产物研究开发等都会导致公司盈 利发生变化。若是基金所投资的上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者 大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜度 的变化。固然基金不错通过投资各类化来踱步这种非系统风险，但不成完全幸免。 特别地，若是上市公司涉嫌财务主管、内幕往复、关联往复等情形，或被监管部 门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （二）、信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东说念主违约，不按时偿付本金或利息时，或往复 敌手违约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金面对的信用风险包 括：   （1）违约风险：债券或单子刊行东说念主不成按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购往复中融资方违约无法按时支付回购本金和利息所带来的违约风险；   （2）左迁风险：由于债券或单子刊行东说念主的基本面发生不利变化，导致其财 务景况恶化、偿债才调裁减等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱不对理，没 有的确反馈刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险；   （4）往复敌手风险：在债券、单子、债券回购或公约进款的往复过程中， 由于往复敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 证券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。 （三）、操作和时候风险   基金的相关当事东说念主在各业务本领的操作过程中，可能因里面按捺不到位或者 东说念主为因素变成操作诞妄或违抗操作规程而引致风险，如越权往复、内幕往复、交 易舛错和诈骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影 响往复的正常进行致使导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时候风险可能来自基 金照料东说念主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。 （四）、合规性风险   指基金照料或运作过程中，违抗国度法律、法例或基金合同关联划定的风险。 （五）、模子风险   指在臆想资产价值、市集分析和风险臆想中给与了舛错的臆想方法或遴荐了 不适合的模子而导致投资结果不笃定风险。 （六）、收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动关联的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等宗旨对利率风险的预计是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬告或蝶形等非平行变化， 并导致久期等宗旨无法全面反馈利率风险的的确水平。久期通常的货币市集用具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位片时会产 生较大的互异。 （七）、杠杆放大风险   本基金或给与杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险均会相应加多，特别是，当收益率的本质走势与预期走势相背        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （八）、资产营救证券风险   本基金投资品种包含资产营救证券品种，由于资产营救证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产营救证券可能给组合伙产净值带来一 定的风险。另外，资产营救证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。 （九）、流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金照料东说念主自基金合同获胜之日起不进步三个月启动办理申购、赎回，绽开 日为上海证券往复所、深圳证券往复所的正常往复日，具体办理时候为上海证券 往复所、深圳证券往复所正常往复日的往复时候，但基金照料东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者 可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生宽广赎回情形时，基 金持有东说念主还可能面对缓期赎回或暂停赎回的风险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金以投资公募基金为主，投资比例适度给与踱步投资原则，公募基金市 场容量较大，大致称心本基金日常运作要求，不会对市集变成冲击。   根据《流动性划定》的相关要求，本基金所投资或持有的基金份额的基金管 理东说念主实施流动性风险照料，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流 动性风险照料措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验按捺。   对于股票型、夹杂型基金，所投资的资产大部分是股票等，股票的市集价钱 受到经济因素、政事因素、投资脸色和往复轨制等各类因素的影响，导致基金收 益水平变化，产生风险，固然不错通过投资各类化来踱步非系统风险，但不成完 全隐敝。由于在基金绽开日，股票型、夹杂型基金的基金照料东说念主有义务接受投资 东说念主的赎回，但若是出现较大比例的赎回肯求，则使基金资产变现可贵，基金面对         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 流动性风险。本基金在股票型基金遴荐上，要点遴荐照料圭表、功绩优良的基金 照料公司照料的基金，详尽参考基金的收益风险配比，择优进行投资。   对于债券型基金，由于所投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，因此 债券型基金除承担由于市集利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司 债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信用风险。债券型基金投资组合中的投 资品种会因各类原因面对流动性风险，使证券往复的实践难度提高，买入成本或 变现成本加多。此外，其在基金绽开日照料东说念主有义务接受投资东说念主的赎回，若是出 现宽广赎回的情形，可能变成基金仓位调节和资产变现可贵，加重流动性风险。 在债券型基金的投资上，本基金将遴荐遥远投资功绩发轫、基金范畴较大、流动 性较好、持有债券的平均久期适应、不错准确识别信用风险而况投资操作格调与 当前市集环境相匹配的基金照料东说念主，要点参考基金范畴、历史年化收益率、波动 率、夏普比例、是否绽开申购赎回等因素。   对于货币市集基金，其流动性风险是指投资东说念主提交了赎回肯求后，基金照料 东说念主无法实时变现，导致赎回款交收资金不及的风险；或者为应付赎回款，变现冲 击成本较高，给基金资产变成较大的损失的风险。货币市集基金投资的大部分债 券品种流动性较好，也存在部分企业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较 差的情况，若是市集短时候内发生较大变化或基金赎回量较大可能会影响到流动 性和投资收益。在货币市集基金的投资上，本基金将遴荐遥远投资功绩发轫、基 金范畴较大、流动性较好、不错准确识别信用风险而况投资操作格调与当前市集 环境相匹配的基金照料东说念主，要点参考基金范畴、历史年化收益率等。   （3）宽广赎回下的流动性风险照料措施   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 迁移中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金迁移中转入肯求份额 总和后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽广赎回。   当本基金发生宽广赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金照料东说念主将 在充分评估基金组合伙产变现才调、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基 础上，审慎接受、证据赎回肯求；若本基金发生宽广赎回，在单个基金份额持有 东说念主单日肯求赎回份额进步基金总份额 20%以上的，基金照料东说念主将缓期办理赎回申 请。   （4）实施备用的流动性风险照料用具的情形、方法及对投资者的潜在影响           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险照料用具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、降速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等，当作 特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的赞助措施，同期基金照料东说念主应时刻驻守 可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实 施备用的流动性风险照料用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项， 或加多赎回成本。 （十）、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽广法则等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配查考。 三、其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 四、声明        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 构销售，基金照料东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书       第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 备案，且自决议获胜后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 三、基金财产的清理 清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说教唆性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书            第十九部分 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）考究阅读并死守《基金合同》、《招募说明书》等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例对被投资的基金诈骗基金份额持有东说念主权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （14）以基金照料东说念主的阵势，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适应关联法律、法例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、 赎回、迁移和非往复过户等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以敦厚信用、严慎勤快的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤立，对所照料的不同基金远离 照料，远离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定，履行信息线路 及论说义务；          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （12）保守基金交易机密，不闪现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主闪现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时候发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并请问基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金照料东说念主阵势，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 获胜，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤快尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金远离确立账户，孤立核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定另 有划定外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主闪现；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金照料东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是 基金照料东说念主有未实践《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作相关账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并请问基金照料东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而解任；   （20）按划定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照料东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）实践获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金照料东说念主应现代 表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持 有东说念主大会，并在遵命本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下诈骗相关投票 权利。基金照料东说念主需将表决意见事前征求基金托管东说念主的意见，并将表决意见在定 期论说中给予线路。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁移基金运作方式；   （5）调节基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答方法，但法律法例要求调节该等 报答方法的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无本体性不利 影响的前提下变更收费方式或调节基金份额类别确立、对基金份额分类办法及规 则进行调节；   （3）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （4）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会 许可的范围内调节关联认购、申购、赎回、迁移、基金往复、非往复过户、转托 管等业务规则；   （5）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （6）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照料东说念主召集。 建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面请问基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并请问基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问建议提议的基金份额         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面请问建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并请问基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得毁坏、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的请问时候、请问内容、请问方式 告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点;   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要请问的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和连系东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面请问基金照料东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 书面请问基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适应法律法例、《基金合 同》和会议请问的划定，而况持有基金份额的凭证与基金照料东说念垄断有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。参加 基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，应 当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可 召开。 方式在表决适度日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个工作日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定请问基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 照会议请问划定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 照料东说念主经请问不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主 的基金份额低于上述划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大 会。重新召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的基金份额持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的托福东说念垄断有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、《基金合同》和会议请问的划定，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错给与收罗、电话或其他方式进行表决，或者给与收罗、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的请问后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会垄断东说念主按照下列第七条文定方法笃定和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能垄断           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；若是基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该 次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所请问的表决 截止日历后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以特别决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。迁移基金运作方式、更换基金照料 东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 适应会议请问中划定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，阵势 适应会议请问划定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议启动 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会垄断东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践获胜的基金份额持有东说念主 大会的决议。获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金照料东说念主提前公告后，可径直对本 部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 案，且自决议获胜后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说教唆性公告登载在指定报刊上。   (七)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议科罚方式        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不绝至意、勤快、尽责地履 行基金合同划定的义务，调度基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。              海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书               第二十部分 基金托管公约的内容摘要 一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金照料东说念主（或简称“照料东说念主”）    称号：海富通基金照料有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主: 路颖    成马上间：2003 年 4 月 18 日    批准诞祈望关：中国证券监督照料委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织方式：有限使命公司    注册老本：3 亿元东说念主民币    计划范围：基金召募、基金销售、资产照料和中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续计划    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称号：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主: 葛海蛟    成马上间：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织方式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    计划范围：给与东说念主民币进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇 进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的 承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信造访、商榷、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构计划与当地法 律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行 当地货币；经中国银行业监督照料委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业 代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。   存续期间：持续计划 二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，建立相 关的时候系统，对基金照料东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资范围为经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基 金（以下简称“证券投资基金”，包括股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货 币市集基金、指数型基金、ETF、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公 募 REITs”）等）份额，债券（包括国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、 中期单子、地方政府债、次级债、可迁移债券（含分离往复可转债）、短期融资 券等）、债券回购、资产营救证券、银行进款、同行存单、货币市集用具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的相关 划定）。本基金不投资 QDII 基金。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金照料东说念主应将拟投资的各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管 理东说念主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调节，并通 知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   基金的投资组合比例为：本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本基 金资产的 80%，投资于股票型、夹杂型基金份额的比例系数为本基金资产的 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （1） 本基金投资于证券投资基金份额的比例不低于本基金资产的 80%，投 资于股票型、夹杂型基金份额的比例系数为本基金资产的 70%—95%；   （2） 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3） 本基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4） 本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不进步该证券的 10％；   （5） 持有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得持有其 他基金中基金；   （6） 除 ETF 迷惑基金外，本基金照料东说念主照料的全部基金中基金持有单只 基金不得进步被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范畴以最近按时论说 线路的范畴为准；   （7） 本基金所投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近按时论说线路 的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （8） 本基金绽开后，投资于禁闭运作基金、按时绽开基金等流畅受限基金 的比例不得进步基金资产净值的 10%；   （9） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素致使本基金 不适应前款所划定比例适度的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10） 本基金投资于债券等金融用具的，投资品种和比例应当适应本基金 的投资场所和投资策略；   （11） 本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10％；   （12） 本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的   （13） 本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券范畴的 10％；   （14） 本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产支 持证券，不得进步其各类资产营救证券系数范畴的 10％；          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，若是其信用品级下降、不再适应投资方法，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （16） 本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步 基金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不缓期；   （17） 本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （18） 本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （19） 法律法例及中国证监会划定和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金照料东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适应上述第（5）、（6）项划定投资比例的，基金照料东说念主应 当在 20 个往复日内进行调节，对于除第（2）、（5）、（6）、（9）、（15）、 （18）项划定的其他情形，基金照料东说念主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国 证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主应当自基金合同获胜之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适应方法后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的划定为准。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、本质 按捺东说念主或者与其他有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他首要关联往复的，应当适应基金的投资场所和投资策略，遵 循基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平允合理价钱实践。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按相关法律法例给予线路。首要关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照料 东说念主违抗法律法例的划定、           《基金合同》及本公约的约定，应实时请问基金照料东说念主， 基金照料东说念主收到请问后应实时查对质据并以书面方式对基金托管东说念主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请问县项进行复查。基金照料东说念主对基金 托管东说念主请问的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （四）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违抗法律法例、《基金合同》 及本公约的划定，应当断绝实践，实时请问基金照料东说念主，并依照法律法例的划定 实时向中国证监会论说。基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据往复方法照旧获胜的指 令违抗法律法例，或者违抗《基金合同》、本公约约定的，应当实时请问基金管 理东说念主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会论说。   （五）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在划定时候内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金照料东说念主应 积极配合提供相关数据尊府和轨制等。 三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 死守相关法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理清理交收、相关 信息线路和监督基金投资运作等行动。 照料、无高洁原理未实践或延长实践基金照料东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信 息等违抗法律法例、《基金合同》及本公约关联划定时，应实时以书面方式请问           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到请问后应实时查对并以书面方式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主请问的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金照料东说念主应依照法律法例的划定论说中国证监会。 关尊府以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和的确性，在划定时候内回话基金 照料东说念主并改正。 四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有划定，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任 何财产。 户。 金财产的竣工与孤立。 划定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同获胜前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关联划定的， 由基金照料东说念主在法按时限内聘用具有从事相关业务阅历的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照料        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和照料   基金照料东说念主以基金阵势在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户相关信息变更过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的相关尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和照料 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的举止。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的划定实践。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关划定，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的划定。   （六）债券托管专户的开设和照料   基金合同获胜后，基金照料东说念主负责以基金的阵势肯求并取得投入宇宙银行间 同行拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的阵势 在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。 在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善督察。基金托管东说念主对其之外机构本质灵验按捺的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金照料东说念主代表基金签署的与基金关联的 首要合同及关联凭证。基金照料东说念主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有划定外，基金 照料东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。首要合同由 基金照料东说念主与基金托管东说念主按划定各自督察至少 15 年。 五、基金资产净值计较与复核 当日基金资产净值除以当日该基金份额总和后的价值。 合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法例的划定。 用于基金信息线路的基金净值信息由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基 金照料东说念主将基金份额净值计较结果盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主搪塞净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给 基金照料东说念主，由基金照料东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 宗旨查对同期进行。 公允价值时，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、方法以及相关法律法例的划定或者未能充分调度基金份额持有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书 基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金照料东说念主应当立即给予 纠正，并遴选合理的措施把稳损失进一步扩大；当计价舛错达到基金份额净值的 规或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 基金份额持有东说念主的本质损失，基金照料东说念主搪塞此承担使命。若基金托管东说念主计较的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计较的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也高兴担部分未正确履行复核义务的使命。若是上述 舛错变成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了抵偿使命，则基金照料东说念主应负责向不当得利之主体想法返还不当得 利。若是返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然照旧遴选必要、适应、合理的措施进行检 查，关联词未能发现该舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金照料东说念主和基金 托管东说念主不错解任抵偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 排斥或粗放由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：         海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个往复日的基金份额持有东说念主名册，基金照料东说念主应在每半 年度扫尾后 5 个工作日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期扫尾时的基金 份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大 会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金照料东说念主应在相关的名册生成后 5 个工作日 内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持 有东说念主名册，基金照料东说念主应实时向中国证监会论说，并代为履行督察基金份额持有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金照料东说念主由此产生的督察费给予补偿。 七、争议科罚方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约关联的争议 可通过友好协商科罚。但争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议提 交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，并按其时灵验 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他划定。 八、托管公约的隔断与修改   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的隔断   发生以下情况，本托管公约应当隔断：      海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书          第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务式样。主要服务内容如下： 一、尊府发送服务   基金照料东说念主负责向通过基金照料东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送相关尊府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送相关尊府。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度扫尾后 15 个工作日内由客户服务中心向遴荐电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不按时的法律法例宣传、市集评述，产物推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错遴荐将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现款红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金照料东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现商榷、投诉、建议和寻求各类匡助。            海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等各类信息，投资东说念主不错根据各 自的使用习气自行查询或定制。   基金照料东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、往复明细查询、对账单发送 方式确立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主若是想了解申购和赎回等往复情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金照料东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行商榷、查询。   宇宙长入客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金照料东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金照料东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式连系 基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识了本招募说明书。           海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书             第二十二部分 其他应线路事项 一、基金登记机构       基金照料东说念主托福中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管 理东说念主托福上述机构办理登记业务，应与其缔结托福代理公约，以明确基金照料东说念主 与其在投资东说念主基金账户照料、基金份额登记过户、基金清理和交收、代理披发红 利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和非往复过户等事宜中的权利和义务，保护 基金投资东说念主和基金份额持有东说念主的正当权益。       登记机构的更换方法：   （1）提名：由基金照料东说念主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查阅历并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金照料东说念主在更换前 30 个工作日在指定 媒体上公告。   （4）叮咛：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的论说，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交竣工的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金照料东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户尊府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金隆重移交日之前 的登记业务的全部尊府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理关联问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助科罚之义务。 业务。       基金登记机构：中国证券登记结算有限使命公司       法定代表东说念主：于文强       注册老本：200 亿元       注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号        海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书     组织方式：有限使命公司     营业期限：遥远     中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督照料委 员会批准，在国度工商行政照料局注册登记的中国唯独的证券登记结算机构。由 上海证券往复所、深圳证券往复所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督照料委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督 照料委员会的监管。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书        第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书、按时论说、临时论说与公告等文本存放在基金照料东说念主和销 售机构的办公场面和营业场面，在办公时候内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直 登录基金照料东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所 公告的内容完全一致。          海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）更新招募说明书              第二十四部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括：  （1）中国证监会对海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）召募肯求准 予注册的文献  （2）《海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）基金合同》  （3）《海富通聚优精选夹杂型基金中基金（FOF）托管公约》  （4）基金照料东说念主业务阅历批件、营业牌照  （5）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （6）法律意见书  （7）注册登记公约  （8）中国证监会要求的其他文献  备查文献存放地点为基金照料东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详实 的信息，可向基金照料东说念主、基金托管东说念主肯求查阅。