鹏华优选价值股票A,鹏华优选价值股票C: 鹏华优选价值股票型证券投资基金更新的招募说明书

·     鹏华优选价值股票型证券投资基金        更新的招募说明书       基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国竖立银行股份有限公司                      迫切指示   本基金经 2019 年 9 月 30 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华优选价值 股票型证券投资基金注册的批复》（【2019】1837）注册，进行召募。根据相关法律法 规，本基金基金合同已于 2019 年 12 月 17 日矜重成效，基金管理东谈主于该日起矜重运转对基 金财产进走时作管理。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景、 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金资产若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及 交游国法等各异带来的独有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限定，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本招募说明书第十六部分。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分洽商自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险出奇他风险等。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息显露监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀和 型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游国法等各异带来的独有风险。   基金的过往事迹并不预示其异日推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金推崇的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应矜重阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品尊府概要。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 11 日，关联财务数据和净值推崇截止日 为 2024 年 06 月 30 日(未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相关服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的成效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息显露 第十六部分 风险揭示 第十七部分 基金的远隔与清理 第十八部分 基金合同的内容摘要 第十九部分 基金托管左券的内容摘要 第二十部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十一部分 其他应显露事项 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十三部分 备查文献                  第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息显露管理办法》（以下简称《信息显露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）等关联法律法例的章程，以及 《鹏华优选价值股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。  本招募说明书评释了鹏华优选价值股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性评释或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、圆善性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同出奇他关联章程享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用蜕变和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用蜕变和补充 其更新 释、行政规章以出奇他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息显露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的蜕变 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出的 蜕变 服务公司，向香港联合交游所进行申报（买卖盘传递），买卖章程规模内的香港联合交游 所上市的股票 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 相关法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及相关法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法 东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 接受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额出奇变动情况的账户 购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 为非港股通交游日，则本基金不怒放） 管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额) 卓著上一怒放日基金总份额的 10% 息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子显露网站）等序论 持有东谈主服务的用度 分为不同的类别。投资东谈主申购基金份额时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提 销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不 收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 别公布基金份额净值 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公设备行股票、 资产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 方式，将基金挽救投资组合的阛阓冲击成安分配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待                             第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况              出资东谈主称呼                       出资额（万元）    出资比例  国信证券股份有限公司                                7,500     50%  意大利欧利盛成本资产管理股份公司  （Eurizon Capital SGR S.p.A.）  深圳市北融信投资发展有限公司                             150      1%                 总   计                      15,000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为工夫有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际履行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席履行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席履行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现自便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业不竭部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,零丁董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限就业公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限就业公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,零丁董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，面貌波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司履行合伙东谈主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,零丁董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合贸易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现 自便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事讲明部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度设备银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商讨 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构答理部总司理。    伍旋先生,国籍中国,工商管理硕士,18 年证券从业造就。曾任职于中国竖立银行， 金司理助理，现担任权益投资一部副总司理/基金司理/投资司理。2011 年 12 月担任鹏华 盛世改进搀和（LOF）基金司理，2015 年 02 月至 2017 年 02 月担任鹏华可转债债券基金经 理，2015 年 04 月至 2019 年 12 月担任鹏华蜕变红利股票基金司理，2019 年 12 月担任鹏华 优选价值股票基金司理，2020 年 03 月至 2021 年 11 月担任鹏华稳健答复搀和基金司理， 月担任鹏华启程两年紧闭搀和基金司理，2021 年 06 月担任鹏华领航一年持有期搀和基金 司理，2021 年 08 月担任鹏华稳健鸿利一年持有期搀和基金司理，2022 年 09 月至 2022 年    本基金基金司理管理的其他基金情况：    本基金历任的基金司理：    无。    邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。    高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。    闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。    郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。    三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息显露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面抑制轨制，选择有用措 施，顾惜造孽步履的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会不容的其他步履。 法例及行业范例，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违法策划；  （2）违抗法律法例、基金合同或托管左券；  （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）拒却、侵犯、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意株连、滥用权柄；  （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资辩论等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受奉求或以其他任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券交游；  （10）违抗证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等违警技巧主管阛阓价钱，滋扰市 场表率；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息显露和告白中特地含有虚伪、误导、讹诈成份；  （13）以不刚直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例不容的步履。  （1）依照关联法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易奥秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资辩论等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游出奇他行为。  五、基金管理东谈主的里面抑制轨制  基金管理东谈主的里面抑制遵命以下原则：  （1）健全性原则：里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个模范；  （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，感触内控轨制 的有用履行；  （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法数落运作成本，提高经济效益， 以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当安妥国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面抑制轨制应当涵盖基金管理东谈主策划管理的各个模范，不得留有 轨制上的空缺或疏漏；  （3）审慎性原则：制定里面抑制轨制应当以审慎策划、贯注和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面抑制轨制的制定应当跟着关联法律法例的挽救和基金管理东谈主经 营策略、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险抑制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抑制策略和控 制政策、妥协突发要紧风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务模范正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会顺利陈述；  （3）公司策划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对种种 风险给予充分的评估和贯注，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时采 取贯注和抑制步骤；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面抑制轨制的履行情况，促使公司各项策划管理行为的范例运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务规模内的业务风险负有管控和实时陈述的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抑制职责，负责把公司的风险抑制理念和步骤落实到每一个业务模范当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈述、反馈的义务。  （1）公司通过不绝健全法东谈主治理结构，充分施展零丁董事和监事会的监督职能，力求 从起源上阻毫不刚直关联交游、利益输送和里面东谈主抑制舒坦的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；  （2）管理层牢固缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险贯注意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险坚定链接到公司各个部门、各个岗亭和各个模范；  （3）公司依据自身策划特色建立了包括岗亭自控、相关部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三谈内控防地；  （4）建立并不绝完善里面抑制体系及里面抑制轨制：自成立来，公司不绝完善内控组 织架构、抑制模范、抑制步骤以及抑制职责，建立健全里面抑制体系。通过不绝地对里面 抑制轨制进行蜕变和更新，公司的里面抑制轨制不绝走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息显露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成就、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和 业务过程上进行风险抑制；  （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上选择了严格的分离制 度，罢了了基金投资与交游、交游与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成就上减少和贯注操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭就业制：公司通过健全岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理就业；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈述、抑制以及监督模范， 并经过顺应的抑制过程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过剖释的陈述渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、抑制，使部门和管理层即时驾御风险状态并实时、快速作出风险抑制决策；   （9）建立自动化监督抑制系统：公司启用了恒生交游系统以及自行设备的投资方针监 控系统等蓄意机扶持抑制系统，对投资比例限定、“不容买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化抑制，有用地顾惜了运作风险和操守风险；   （10）不绝强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不绝强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限定投资股票轨制，并由研究小组负责 感触，统共股票投资必须完全从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金遵从基金合同的情况进行评估，贯注契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和维持里面抑制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抑制的显露真确、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展不绝完善里面抑制体系和里面抑制制 度。                      第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织面貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   辩论东谈主：王小飞   辩论电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、 答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统维持处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外 部管帐师事务所对托管业务进行里面抑制审计，并照旧成为惯例化的内控就业技巧。   （三）基金托管业务策划情况   行动国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国竖立银行一直秉持“以客 户为中心”的策划理念，不绝加强风险管理和里面抑制，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实感触资产持有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发 展，中国竖立银行托管资产限制不绝扩大，托管业务品种不绝加多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等居品在内的托管业务体系，是咫尺国内托管业务品种最王人全的贸易银行之一。结果 服务才智和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获 中央国债登记结算有限就业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所股份 有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度 “最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国 最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）” 奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并行动惟一中资银行获 得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面抑制轨制   （一）里面抑制方针   行动基金托管东谈主，中国竖立银行严格遵从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规 章和本行内关联管理章程，称职策划、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全圆善，确保关联信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   （二）里面抑制组织结构   中国竖立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑制就业，对托管 业务风险管理和里面抑制的有用性进行教授。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规就业，具有零丁诈欺内控合规就业权柄和才智。  （三）里面抑制轨制及步骤  资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了管理轨制、抑制轨制、岗亭 职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和缓利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚会抑制，业务钤记按规程 守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，紧闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息显露东谈主负责，顾惜泄密；业求罢了自动化操 作，顾惜东谈主为事故的发生，工夫系统圆善、零丁。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范  （一）监督方法  依照《基金法》出奇配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程， 对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清理和核算服务模范中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理 东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。  （二）监督过程 进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时陈述中国证监会。 释或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。                       第五部分 相关服务机构  一、基金份额销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  辩论电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  辩论东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 辩论电话：010-88082426 传真：010-88082018 辩论东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 辩论电话：021-68876878 传真：021-68876821 辩论东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区竖耸立途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 辩论电话：027-85557881 传真：027-85557973 辩论东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 辩论电话：020-38927993 传真：020-38927990 辩论东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 辩论东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东谈主：高国富 辩论东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表东谈主：李伏安 辩论东谈主：王宏 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 辩论东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东谈主：王金山 客户服务电话：010-96198、4008896198 网址：www.bjrcb.com 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 辩论东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：江苏省张家港市东谈主民中路 66 号 办公地址：江苏省张家港市东谈主民中路 66 号 法定代表东谈主：季颖 辩论东谈主：朱芳 客户服务电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 辩论东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com 注册地址：青岛市香港中路 68 号华普大厦 办公地址：青岛市香港中路 68 号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 客户服务电话：96588（青岛） 400-66-96588（宇宙） 网址：www.qdccb.com 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：陈四清 辩论东谈主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 辩论东谈主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：杭州市上城区开国中路 99 号 办公地址：杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东谈主：张海林 辩论东谈主：吴徐立 客户服务电话：96596 网址：http://www.urcb.com/ 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 辩论东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 辩论东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 辩论东谈主：蔡卓慧 客户服务电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表东谈主：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 辩论东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 辩论东谈主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 辩论东谈主：周奇 网址：http://www.bgzchina.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 辩论东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 客户服务电话：40086-96779 网址：www.xacbank.com 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法定代表东谈主：陈林 辩论东谈主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：蔡咏 辩论东谈主：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 辩论东谈主：高扬 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 辩论东谈主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 辩论东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 辩论东谈主：王涛 客户服务电话：95305 网址：http://www.jzsec.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 辩论东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 辩论东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 辩论东谈主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 辩论东谈主：郁疆 客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    辩论东谈主：黄岚    客户服务电话：95575 或（020）95575    网址：www.gf.com.cn    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：侯巍    辩论东谈主：郭熠    客户服务电话：95573    网址：www.i618.com.cn    注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东谈主：周杰    辩论东谈主：李笑鸣 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   法定代表东谈主：杨炯洋    辩论东谈主：张彬    客户服务电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    辩论东谈主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周详    辩论东谈主：陈宇    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    辩论东谈主：赵如意    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东谈主：何之江    辩论东谈主：王阳    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    辩论东谈主：杜杰    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    辩论东谈主：孙燕波    客户服务电话：95390    网址：www.crsec.com.cn    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层    法定代表东谈主：胡伏云 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 法定代表东谈主：王之广  辩论东谈主：宁博宇  客户服务电话：400-821-9031  网址：www.lufunds.com  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  辩论东谈主：叶健  客户服务电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层  法定代表东谈主：张跃伟  辩论东谈主：张佳琳  客户服务电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903  办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼  法定代表东谈主：吴强  辩论东谈主：洪泓  客户服务电话：952555-3  网址：www.5ifund.com  注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层  法定代表东谈主：李楠    辩论东谈主：戚晓强    客户服务电话：400-159-9288    网址：danjuanapp.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫设备区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座    法定代表东谈主：王苏宁    辩论东谈主：韩锦星    客户服务电话：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801    法定代表东谈主：薛峰    辩论东谈主：邓爱萍    客户服务电话：4006-788-887    网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203    法定代表东谈主：肖雯    辩论东谈主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层    办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层    法定代表东谈主：Giamberto Giraldo    辩论东谈主：黄金    客户服务电话：400-6123-303    网址：www.yitsai.com    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 8 号 402 室  办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼  法定代表东谈主：巩巧丽  辩论东谈主：刘晖  客户服务电话：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com  办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层  法定代表东谈主：于海锋  客户服务电话：400-080-3388  网址：https://www.puyifund.com/  注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东谈主：王翔  辩论东谈主：吴鸿飞  客户服务电话：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn  注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号  办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号  法定代表东谈主：王锋  辩论东谈主：张云飞  客户服务电话：95177  网址：www.snjijin.com  基金管理东谈主可根据关联法律法例要求，根据实情，遴荐其他安妥要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东谈主：张纳沙  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  辩论电话：（0755）82021877  传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律主意书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   辩论电话：021-31358666   传真：021-31358666   辩论东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊往往合伙）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   履行事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   辩论电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   辩论东谈主：施翊洲   承办管帐师：单峰、胡莲莲               第六部分 基金的召募与基金合同的成效   一、基金的召募与基金合同的成效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2019 年 9 月 30 日证监许可【2019】1837 号文准予召募注册。   本基金的基金合同已于 2019 年 12 月 17 日矜重成效。   二、召募对象   安妥法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   契约型怒放式，股票型基金   四、基金的存续期间   不如期   五、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》成效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈述中给予显露；一语气 60 个就业 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当十个就业日内向向中国证监会陈述并建议处置决议， 如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并六个月内召集基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   六、基金份额类别   本基金根据销售服务费及申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主申购基金份额时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购费 用的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分辨成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分辨蓄意并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履 行顺应模范后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类 别、挽救现存基金份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额类别的销售等，此项挽救 无需召开基金份额持有东谈主大会。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳 证券交游所的正常交游日的交游时期（若本基金参与港股通交游且该就业日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据现实情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调度业务，具体 以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的挽救，但应在实施日前依照 《信息显露办法》的关联章程在指定序论上公告。   本基金自 2020 年 02 月 17 日起（含当日）怒放日常申购、赎回、调度和如期定额投 资业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行蓄意； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金管理东谈主必须在新 国法运转实施前依照《信息显露办法》的关联章程在指定序论上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。若资金在章程时期内未全额到账则申购不 成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 广漠赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金管理东谈主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他 方式查询肯求的证明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律法例的前提下，可对上述模范国法进行挽救。基金管理东谈主应 依照《信息显露办法》的关联章程在指定序论上公告。   五、申购和赎回的限定 额数不得达到或卓著基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或卓著 50%的除外）。 最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通过基金管理东谈主 直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律法例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限定。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限定可由基金管理东谈主酌情挽救。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 明书或相关公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抑制的需要，可选择上述步骤对基金限制给予抑制。具体见基金管理东谈主相关公告。 限定。基金管理东谈主必须依照《信息显露办法》的关联章程在指定序论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度出奇用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应模范，不错顺应延长蓄意或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   针对 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施别离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老辩论筹集的资金出奇投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的地点社会保障基 金、企业年金单一辩论以及纠合辩论、贸易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户规模。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）                  一般申购费率         特定申购费率             M           M≥ 500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天 之内要是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分辨蓄意。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要 用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   （1）A 类基金份额的申购   若投资东谈主遴荐申购本基金 A 类基金份额，则基金的申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购的有用份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元   申购份额＝49,261.08/1.0368＝47,512.62 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,512.62 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购    若投资东谈主遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的蓄意公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购的有用份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额蓄意如下：    申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                     赎回费率                Y＜7 天                    1.5%                Y≥2 年                      0    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                     赎回费率                Y＜7 天                    1.5%                Y≥30 天                     0    种种基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产；坚持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财 产；坚持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金 财产；坚持续持有期不少于 6 个月的投资东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未 纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时期为三个月，对应的赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10,685.00-53.43=10,631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,631.57 元。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期为 1 年，对应的赎回费率为   赎回金额=10,000×1.2300=12,300.00 元   赎回用度=12,300.00×0=0.00 元   净赎回金额=12,300.00-0.00=12,300.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 1 年，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2300 元，则其可得到的净赎回金额为 12,300.00 元。 办法》的关联章程在指定序论上公告。 基金促销辩论，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资 东谈主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错顺应调低基 金申购费率和基金赎回费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法例以及监管部门、自律国法 的章程。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者卓著 50%，或者变相隐敝 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在指定序论上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主 的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有 东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、广漠赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调度中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额)卓著前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广漠赎回。   当基金出现广漠赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 模范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫瘠或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取 消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。  （3）若基金发生广漠赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主卓著上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回 肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回肯求的规模内对大额赎回肯求东谈主卓著 10%的赎回肯求按比例证明。对当日未予证明 的赎回肯求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁；遴荐 脱期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生广漠赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓著 20 个 就业日，并应当在指定序论上进行公告。   当发生上述广漠赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 指定序论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依照关联法律法例的章程在指定序论上刊登基金重新怒放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。 次。当一语气暂停时期卓著 2 个月的，基金管理东谈主不错挽救刊登公告的频率。暂停结果，基 金重新怒放申购或赎回时，基金管理东谈主依照关联法律法例的章程在指定序论上一语气刊登基 金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。   十一、基金调度   基金管理东谈主不错根据相关法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相关国法由基金管 理东谈主届时根据相关法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、安妥法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于 安妥条件的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资辩论   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资辩论，具体国法由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理如期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资辩论最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交游景观或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务国法，并依照《信息显露办法》的关联章程进行公告。                第八部分 基金的投资   一、投资方针   在严格抑制风险的前提下，精选具有阴事盈利才智和价值被低估的股票，极力逾额收 益与恒久成本升值。   二、投资规模   本基金的投资规模包括国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板出奇他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、地点政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调度债券、可交换债券等）、货币阛阓器用、同行存单、资产维持证券、股指期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应模范后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 80%－95%（投资 于港股通标的股票占股票资产的比例不卓著 50%）；投资于价值型股票占非现款基金资产 的比例不低于 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保 留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念 相应挽救。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的实足水平 和增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政策 等）来判断经济周期咫尺的位置以及异日将发展的方针，在此基础上对各大类资产的风险 和预期收益率进行分析评估，制定股票、存托凭证、债券、现款等大类资产之间的配置比 例、挽救原则和挽救规模。   本基金通过从上至下及从下到上相团结的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。 中枢念念路在于：1）从上至下地分析行业的增永久景、行业结构、贸易模式、竞争要素等； 否契合异日行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行空洞的研判，深度挖掘优质 的个股。   （1）价值型股票的界说   价值型股票指的是具备低估值特征，阛阓价钱相对于企业价值存在低估的股票。价值 型股票时常具有低市盈率（P/E ratio）与市净率(P/B ratio)、高股息（dividend）的特征。具 体而言，价值型股票包括市盈率（P/E）、市净率（P/B）等方针处在同行业的平均水平或 者历史平均水平以下，而股息收益率处在同行业的平均水平或者历史平均水平以上的上市 公司；或者现款流折现价值大于阛阓价值的上市公司。   （2）从上至下的行业遴择   本基金将从上至下地进行行业遴择，要点眷注行业增永久景、行业利润远景和行业成 功要素。对行业增永久景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润远景，主要分析行业结构，出奇是业内竞争的方式、业 内竞争的热烈进度、以及业内厂商的谈判才智等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的要津顺利要素的判断，为预计企业策划环境的变化建立起塌实的基础。   （3）从下到上的个股遴荐   本基金通过定性和定量相团结的方法进行从下到上的个股遴荐，对企业基本面和估值 水平进行空洞的研判，精选优质个股。   本基金通过以下两方面模范对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，遴荐具有可持续竞 争上风的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有用性、策略的实施支 持和策略的履行恶果；就中枢竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用 现存的资源、才智和定位取得可持续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过提神检会公司的管理层以及管理轨制，遴荐具有阴事治 理结构、管理水平较高的优质公司。   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的遴荐和 估值倍数的比较，遴荐股价相对低估的股票。本基金的估值分析方法以相对估值为主，绝 对估值为辅。相对估值方法空洞运用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、股息收益率等方针 横向对比同行业估值水平、纵向对比历史估值水平，揣测个股估值的相对上下。实足估值 方法则接纳现款流折现模子等估值方针。   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地挽救组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，遴荐流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分洽商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，罢了股票组合的逾额收益。   本基金将空洞运用策略资产配置和战术资产配置进行资产维持证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极挽救投资策略，严格遵从法律法例和基 金合同的约定，在力求保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取安谧收益。   异日，要是港股通业务国法发生变化或出现法律法例或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东谈主可相应挽救，不需召开基金份额持有东谈主大会。   异日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可相应挽救和更新相关投资策 略，并在招募说明书中更新。   四、投资决策依据及模范   （1）关联法律、法例和基金合同的关联章程。   （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：笃定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：假想和挽救投资组合。假想和挽救投资组合需要洽商 的基自身分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限定和比例限定；研 究员的投资建议；基金司理的零丁判断；大数据与金融工程部的分析陈述等。   （3）聚会交游室：基金司理向聚会交游室下达投资指示，聚会交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确履行。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相关分析陈述。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和现实 需要挽救上述投资决策模范，并给予公告。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准：沪深 300 指数收益率×60%＋恒生空洞指数收益率×20%+中证 空洞债指数收益率×20%   沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗主管性强，是咫尺阛阓上 较 有影响力的股票投资事迹比较基准。恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港 股票阛阓中的 50 家上市股票为成份股样本，是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股 价指数。中证空洞债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限 组成平时，适于作念基金债 券资产的事迹比较基准。基于本基金的投资规模和投资比例限定， 选用上述事迹比较基准 概况针织反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更顺应的、更能为阛阓广漠接受的事迹比较基准 推出，或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的事迹比较基准时，本基金管理东谈主与基金托 管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比较基准并实时公告，但不需要召 开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀和 型基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游国法等各异带来的独有风险。   七、投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 80%－95%（投资于港股通标的股票占 股票资产的比例不卓著 50%）；投资于价值型股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 估量蓄意），其市值不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券（统一家 公司在境内和香港同期上市的 A+H 股估量蓄意）的 10%，完全按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限定；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的特殊品种除外；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产维持证券的比例，不得卓著该资产维持 证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 卓著其种种资产维持证券估量限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有 资产维持证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资模范，应在评级陈述发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净 值的 40%，干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不 得卓著该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得卓著该上市公司可通顺股票的 30%；完全按照关联指数的组成 比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得卓著该基金资产净值的 基金不安妥该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （15）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （16）本基金仅在投资股指期货时遵从下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差蓄意）应当 安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上 一交游日基金资产净值的 20%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票履行，与境内上市交 易的股票合并蓄意；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公 司合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述章程投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行挽救，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应模范 后，则本基金投资不再受相关限定。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱出奇他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主出奇控股推动、现实抑制东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱履行。相关交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予显露。要紧关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。      法律法例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应 模范后，则本基金投资不再受相关限定。      八、基金管理东谈主代表基金诈欺推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。      九、基金的投资组合陈述      基金管理东谈主的董事会、董事保证本陈述所载尊府不存在虚伪记录、误导性评释或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律就业。      基金托管东谈主中国竖立银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复 核了本陈述中的财务方针、净值推崇和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在虚伪记 载、误导性评释或者要紧遗漏。      本陈述中财务尊府未经审计。      本陈述期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                                                          占基金总资产的比例 序号               面貌                   金额（元）                                                             （%）        其中：股票                          2,013,961,736.34          92.10        其中：债券                                         -              -        资产维持证券                                        -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -                -        资产 注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 825,611,642.17 元，占净值比 （1） 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净值比  代码          行业类别             公允价值（元）                                                         例（%）   A   农、林、牧、渔业                      11,085,228.00           0.52   B   采矿业                           28,484,212.00           1.33   C   制造业                          738,912,905.43          34.47   D   电力、热力、燃气及水坐褥和       供应业                                        -            -   E   建筑业                                        -            -   F   批发和零卖业                                     -            -   G   交通输送、仓储和邮政业                   41,388,597.28           1.93   H   住宿和餐饮业                                     -            -   I   信息传输、软件和信息工夫服       务业                            16,696,245.62           0.78   J   金融业                          290,133,508.80          13.53   K   房地产业                                       -            -   L   租借和商务服务业                      61,613,833.12           2.87   M   科学研究和工夫服务业                          15,486.24         0.00   N   水利、环境和群众设施管理业                       20,077.68         0.00   O   住户服务、修理和其他服务业                              -            -   P   讲明                                         -            -   Q   卫生和社会就业                                    -            -   R   文化、体育和文娱业                                  -            -   S   空洞                                         -            -       估量                         1,188,350,094.17          55.43 （2） 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别          公允价值（东谈主民币）             占基金资产净值比例（%） 原材料                                   -                        - 金融                       192,179,030.07                     8.96 动力                                    -                        - 非日常生涯铺张品                 153,836,467.09                     7.18 日常铺张品                     23,394,908.98                     1.09 医疗保健                                  -                        - 信息工夫                           1,419.40                     0.00 通敬佩务                     450,886,133.80                    21.03 房地产                                   -                        - 工业                         5,313,682.83                     0.25 公用奇迹                                  -                        - 估量                 825,611,642.17                        38.51 注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类模范。 （1） 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                    占基金资产净值比例  序号    股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                       （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为方针，遴荐流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分洽商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，罢了股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （2） 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资规模尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案打听，或在陈述 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   江苏常熟农村贸易银行股份有限公司在陈述编制日前一年内受到苏州银保监分局的处 罚。   中国太平洋保障(集团)股份有限公司在陈述编制日前一年内受到国度外汇管理局上海 市分局的处罚。   以上证券的投资已履行里面严格的投资决策过程，安妥法律法例和公司轨制的章程。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称呼              金额（元） （4） 陈述期末持有的处于转股期的可调度债券明细 注：无。 （5） 陈述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合陈述附注的其他笔墨刻画部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈述中数字分项之和与估量项之间可能存在尾差。                         第九部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同成效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本陈述中所列财 务数据未经审计）：    鹏华优选价值股票 A                                   事迹比较基准                     净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1               收益率模范差 1-3           2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 0.22%   0.11%   2.22%     0.52%   -2.00%   -0.41% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 31.79%   1.05%   -8.30%   0.94%   40.09%   0.11% 年 06 月 30 日    鹏华优选价值股票 C                                  事迹比较基准                    净值增长率标 事迹比较基准            净值增长率 1               收益率模范差 1-3           2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 年 06 月 30 日                         第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以出奇他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以出奇他基金财产账户相零丁。    四、基金财产的守护和责罚    本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游景观的交游日（非港股通交游日除外）以及 国度法律法例章程需要对外显露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准 则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最 近交游日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不可真确反应 公允价值的，草率报价进行挽救，笃定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值工夫中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，要是该 限定是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限定行动特征洽商。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有迷漫可利用数 据和其他信息维持的估值工夫笃定公允价值。接纳估值工夫笃定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值挽救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行挽救并笃定 公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，挽救最近交游市价，笃定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价；  （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值工夫笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值工夫笃定公允价值；  （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经挽救的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率阛阓报价进行挽救以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值工夫笃定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公设备行未上市的股票和债券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关 法律法例的章程或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的蓄意结果对外给予公布。   五、估值模范 份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日蓄意基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值过错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的步骤确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为 该类基金份额净值过错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪过酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的就业东谈主应当对由 于该估值过错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错就业方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错就业方承担；由于估值过错责 任方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错就业方对顺利损失 承担补偿就业；若估值过错就业方照旧积极妥协，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值过错就业方草率更正的情况向关联 当事东谈主进行证明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的就业方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对 估值过错的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 就业方仍草率估值过错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错就业方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是 获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取 的补偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和卓著其现实损失的差额部分支付给估值过错 就业方。   （4）估值过错挽救接纳尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）估值过错就业方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主罪过酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主罪过酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值过错确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿就业，则基金管理东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因笃定 估值过错的就业方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）任一类基金份额净值蓄意出现过错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的步骤顾惜损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 估值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息显露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游结果后蓄意当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值过错处理。 误，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择 必要、顺应、合理的步骤进行查验，然则未能发现该过错而酿成的基金资产净值蓄意错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错辞退补偿就业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择 必要的步骤消弱或摒除由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可挽救基金收益分配 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定序论 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务 国法》履行。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.6%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金 年度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的蓄意公式如下：   H=E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财 务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东谈主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应左券章程，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的章程代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联章程编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所出奇注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序论公告。               第十五部分 基金的信息显露   一、本基金的信息显露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》出奇他关联章程。   二、信息显露义务东谈主   本基金信息显露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主出奇日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和违警 东谈主组织。   本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的章程显露基金信息，并保证所显露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予显露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒 介显露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开显露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息显露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开显露的信息接纳阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》、基金托管左券 有东谈主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息显露及基金份额持有东谈主 服务等内容。 要信息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、显露与更新基金居品资 料概要。 的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府概要，并登载 在指定网站上，其中基金居品尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。基金 招募说明书、基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。  基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品尊府概要。  基金居品尊府概要的编制、显露与更新，自中国证监会章程之日起履行。 动中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和托管左券登 载在指定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说 明书确当日登载于指定序论上。  （三）《基金合同》成效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定序论上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在指定网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露怒放日的种种基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的蓄意方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或 者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他迫切信息”项 下显露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金 的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中显露基金组联合产情况出奇流动性风险 分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，关联信息显露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众序论中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的， 相关信息显露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄清，并将关联情况立即陈述中国 证监会。   （九）清理陈述   基金合同远隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 制作清理陈述。清理陈述应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律主意书。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并 将清理陈述指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资港股通标的股票相关公告   基金管理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新） 等文献中显露参与港股通交游的相关情况。若中国证监会另有章程的，从其章程。   （十二）投资通顺受限证券的信息显露   基金管理公司应在基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒体 显露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十三）中国证监会章程的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应当在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募说明书（更新）等文献中显露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方针等。   基金管理东谈主应在年度陈述及中期陈述中显露其持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和陈述期内统共的资产维持证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度陈述中显露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈述 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   六、信息显露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当安妥中国证监会相关基金信息显露内容 与时势准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理陈述等公开显露的相关基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊显露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证相关 报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序论上显露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论显露信息，然则其他群众序论不得早于指定序论显露信息，而况在不同序论上显露 统一信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，晋升信息显露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会章程之日 起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主晋升信息显露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律国法的相关 章程。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计陈述、法律主意书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例章程将 信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。                第十六部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险出奇他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府关联证券阛阓的政策发生要紧变化或是有迫切的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款面貌来分配，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的现实投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会数落，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司策划风险、信用风险等。  上市公司的策划好坏受多种身分影响，如管理才智、财务状态、阛阓远景、行业竞 争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司策划不 善，其股票价钱可能下降，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来溜达这种非系统风险，但不可完全隐敝。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司要是因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的蚀本。广义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括阛阓信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、造就、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济景观、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理工夫等相关性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不可赶紧、低成土产货滚动成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照正常的阛阓价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资方针的罢了。后者是指在怒放式基金交游过程中，可 能会发生广漠赎回的情形，广漠赎回可能会产生基金仓位挽救的贫瘠，导致流动性风险， 以至影响基金单元净值。  （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资阛阓主要为证券交游所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交 易景观，主要投资对象包括境内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券和货币阛阓 器用等，同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，空洞评 估在正常阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性阴事，流动性风险相对可 控。  （2）实施备用的流动性风险管理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响  怒放式基金要随时草率投资东谈主的赎回，要是基金资产不可赶紧滚动成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生广漠 赎回时，要是基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位挽救的贫瘠，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种 流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行适度挽救，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的扶持步骤，包括但不限于脱期办理广漠赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能濒临无法实时赎回、无 法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   （3）广漠赎回情形下的流动性风险管理步骤   当基金出现广漠赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。 序履行。 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消 赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。 请。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求在 当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受 赎回肯求的规模内对大额赎回肯求东谈主卓著 10%的赎回肯求按比例证明。对当日未予证明的 赎回肯求进行脱期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐 脱期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁；遴荐延 期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一怒放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交 赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓著 20 个工 作日，并应当在指定序论上进行公告。   五、本基金特定风险 身分的影响，对于上述身分的贯通或分析过错将导致本基金管理东谈主对股票内在价值的判断 出现非常，进而导致本基金管理东谈主作念出过错的投资决策。   本基金深爱股票投资风险的贯注，然则基于投资规模的章程，正常情况下，本基金股 票投资比例最低将保持在 80%以上，无法完全隐敝股票阛阓的下降风险。   本基金投资规模为具有阴事流动性的金融器用，包括港股通机制下允许投资的香港联 合交游所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地 阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结 构、投资标的组成、阛阓轨制以及交游国法等各异所带来的独有风险，包括但不限于：   （1）阛阓联动的风险   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动对港股价 格的影响雄壮，港股价钱与国外资金流动推崇出高度相关性,本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限定，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况资金不留 港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在 逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各异，以顽抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金 被额外占用进而数落基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限定   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限定；本基金可能因为港股通阛阓 逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的规模挽救带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股规模进行了限定，并如期或不如期根据 规模限定国法对具体的可投资标的进行挽救，对于调出在投资规模的港股，只可卖出不可 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的规模的挽救而不可实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通国法，惟有沪港两地均为交游日且概况得志结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯、港股不可实时卖出的情形（如内地阛阓因休假 等原因休市而香港阛阓照常交游但港股通不可如常进行交游），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通交游日开市交游中聚会体现阛阓反应而酿成其价钱波动蓦然增大，进而导 致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖 出港股后资金不可实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不可实时挽救基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司步履的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分配、调度、上市公司被收购 等情形或者异常情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调度等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停 牌步骤。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公 司根据其财务状态在证券简称前加入相应标记(举例，ST 及*ST 等标记)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板,联交所接纳非量化的退市模范且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复 杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以至退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通国法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限定和 影响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资 于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行交游时也可能要接续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因空匮交游敌手而濒临个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和捣毁申报的交游中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与 中国结算的聚会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主 对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结 算发送的关联本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东谈主未遵影相关业务国法导致本基金利益受到毁伤的情况； 将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现上海证券交游所 和深圳证券交游所的证券交游服务公司认定的交游异常情况时，证券交游服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的 风险。 础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需 承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而况 由于繁衍品订价格外复杂，不顺应的估值有可能使基金资产濒临损失风险。 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损 失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将 被强制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为 基差。若居品运作中出现基差波动不笃定性加大、基差向不利方针变动等情况，则可能对 本基金投资产生影响。 风险及评级风险等。由于资产维持证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产维持证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流预计风险 等与基础资产相关的风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息显露监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券 阛阓广漠国法等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才智与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   七、其他风险 来风险；                第十七部分 基金的远隔与清理  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定序论公告。  二、《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当远隔： 相接的；  三、基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈述；  （5）遴聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律主意书；  （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的种种基金份额比例进行 分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期货相关业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理 小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第十八部分 基金合同的内容摘要   第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）矜重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息显露，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金蚀本或者《基金合同》远隔的有限就业；  （6）不从事任何有损基金出奇他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关联法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步骤 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在安妥关联法律、法例的前提下，制订和挽救关联基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户等业务国法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分辨管理，分辨记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》出奇他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择顺应合理的步骤使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥 《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程蓄意并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；  （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》出奇他关联章程，履行信息显露及陈述义 务；  （12）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》出奇他关联章程另有章程外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》出奇他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，而况保证投资 者概况按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并通知基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担就业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并选择必要步骤保护基金投资者的利益；  （4）根据相关阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期 货交游资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业景观，配备迷漫的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁； 对所托管的不同的基金分辨成就账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》出奇他关联章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》出奇他关联章程另有章程外， 在基金信息公开显露前给予守密，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关联的信息显露事项；  （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主意，说明基金管 理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了顺应的步骤；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按章程制作相关账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》出奇他关联章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿就业，其补偿就业不因 其退任而辞退；  （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和相关国法按照法律法例的关联章程进 行。  一、召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：  （1）远隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作方式；  （5）挽救基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报模范或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、规模或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或估量持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就统一事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的规模内挽救本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费或变更收费方式；   （4）加多、减少、挽救基金份额类别成就；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构挽救关联认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得毒害、侵犯。   三、召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、奉求的公证机关出奇辩论方式和辩论东谈主、书 面表决主意寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票服从。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期安妥以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主办有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明安妥法律法例、《基金合同》和会议通知的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公布相关 指示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决主意 的，不影响表决服从。   （3）本东谈主顺利出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出 具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面主意。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东谈主出具的奉求 东谈主办有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明安妥法律法例、《基金合同》和 会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的模范进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、网罗、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 远隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第七条章程模范笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元名 称）和辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和出奇决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以出奇决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调度基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以出奇 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交安妥会议 通知中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥会议通知章程 的书面表决主意视为有用表决，表决主意歪邪不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主意的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、成效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定序论上公告。要是接纳通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。  九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理东谈主按照《信息显露管理办法》的章程公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  第三、基金合同变更和远隔的事由、模范  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定序论公告。  二、《基金合同》的远隔事由  有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当远隔： 相接的；  三、基金财产的清理 小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法 律主意书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的种种基金份额比例进行 分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经具有证券、期货相关业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理 小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决 是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续针织、勤劳、尽责地履行 《基金合同》章程的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统领。  第五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业景观查阅。                第十九部分 基金托管左券的内容摘要  第一、基金托管左券当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：鹏华基金管理有限公司  注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  邮政编码：518048  法定代表东谈主：奈何  成立日历：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  组织面貌：有限就业公司  注册成本：1.5 亿元  存续期间：持续策划  策划规模：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行)  优选价值优选价值法定代表东谈主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织面貌：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：持续策划  策划规模：罗致公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。  第二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关工夫系统， 对基金现实投资是否安妥《基金合同》对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金的投资规模包括国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板出奇他经中国证监 会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、地点政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调度债券、可交换债券等）、货币阛阓器用、同行存单、资产维持证券、股指期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应模范后， 不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 80%－95%（投资 于港股通标的股票占股票资产的比例不卓著 50%）；投资于价值型股票占非现款基金资产 的比例不低于 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保 留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的    要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资规模会作念 相应挽救。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和挽救期限进行监督：   （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 80%－95%（投资于港股通标的股票占 股票资产的比例不卓著 50%）；投资于价值型股票占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计蓄意），其市值不卓著基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金持有一家公司刊行的证 券，不卓著该证券（统一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股估量蓄意）的 10%，完全 按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限定；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （7）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产维持证券的比例，不得卓著该资产维持 证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于统一原始权益东谈主 的种种资产维持证券，不得卓著其种种资产维持证券估量限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，要是其信用品级下降、不再安妥投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净 值的 40%，干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （12）本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部怒放式基金持有一家上市 公司刊行的可通顺股票，不得卓著该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且 在本基金托管东谈主处托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓著该 上市公司可通顺股票的 30%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得卓著该基金资产净值的 基金不安妥该比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资规模保持一致；   （15）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （16）本基金仅在投资股指期货时遵从下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓著基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差蓄意）应当 安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上 一交游日基金资产净值的 20%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票履行，与境内上市交 易的股票合并蓄意；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公 司合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不安妥上述章程投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行挽救，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运转。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应模范 后，则本基金投资不再受相关限定。   本基金在运转进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、 清理、估值、交收等事宜另行签署左券《期货投资托管操作三方备忘录》   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管左券第 十五条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主出奇控股推动、现实抑制东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则， 贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱履行。相关交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息显露义务。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参 与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法 律法例及行业模范的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约 定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的规模在银行 间债券阛阓遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓 交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照 左券进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时挽救银行间债券阛阓交游敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个就业日内与基金 托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信抑制，按银行间债券阛阓的交游国法进行交游，并 负责处置因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何 法律就业及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主笃定的时期前仍未承担 失约就业出奇他相关法律就业的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相 关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨就业。  （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投 资通顺受限证券进行监督。  基金管理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会相关章程，明确基金投资通顺 受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险抑制轨制，贯注流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵影相关轨制、流动性风险处置预 案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 通受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在发 行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁定 期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记 结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间债券阛阓交游的证 券。  本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责相关就业 的落实和妥协，并确保基金托管东谈主概况正常查询。因基金管理东谈主原因产生的通顺受限证券 登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的就业与损失，及因通顺受限证 券存管顺利影响本基金安全的就业及损失，由基金管理东谈主承担。  本基金投资通顺受限证券，不得预支任何面貌的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处置的基金投资比例限定失调、基 金流动性贫瘠以及相关损失的草率处置步骤，以及关联异常情况的处置。基金管理东谈主应在 初次投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公设备行股票相关流动性风险处置 预案。  基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选择积极 有用的步骤，在合理的时期内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金广漠赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担统共损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何就业。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带补偿就业的，基金管理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提交关联书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关联尊府真确、准确、圆善。关联尊府如 有挽救，基金管理东谈主应实时提供挽救后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。  （2）非公设备行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行尊府。  （3）非公设备行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有 限就业公司缔结的证券登记及服务左券。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介显露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金关联投资通顺受限证券比举例违抗关联限定则程，在合理期限内未能进行实时 挽救，基金管理东谈主应在两个就业日内编制临时陈述书，给予公告。  （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例遵从情况。  （2）在基金投资通顺受限证券管理就业方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。  （3）关联比例限定的履行情况。  （4）信息显露情况。  （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 蓄意、种种基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、相关信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违抗法律法 规、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金管 理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面通知后应不才一就业日前实时查对并以书面面貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金 管理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监 会。  （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管左券对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在章程时期内 修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基 金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积 极配合提供相关数据尊府和轨制等。  （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游模范照旧成效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，由此酿成 的损失由基金管理东谈主承担。  （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东谈主无刚直原理，拒却、 遮挡对方根据本托管左券章程诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。  第三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主蓄意的基金 资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息显露和监督 基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未履行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本左券出奇他关联章程时，应实时以书面面貌通知基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面面貌给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交相关尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在章程时 间内修起基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无刚直原理，拒却、 遮挡对方根据本左券章程诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。  第四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、责罚、分配本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业公司结算数据完成场内交游 交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户感触费等用度）。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 管理东谈主选择步骤进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何就业。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时期内，遴聘具有从事证券 相关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。 资产的支付。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管理东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主清理就业， 基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限就业公司的章程以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结 算左券》履行。 证明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应给予配 合。 的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于 账户开立、使用的章程履行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间同行 拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的关联章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代 表基金缔结宇宙银行间债券阛阓债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托 管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法 使用并管理。      （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限 就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基 金托管东谈主办有。什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主 和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用抑制或守护的 资产不承担任何就业。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署 的、与基金财产关联的要紧合同的原件分辨由基金管理东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另 有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息显露左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的守护期限为《基金合同》远隔后 15 年。   第五、基金资产净值的蓄意和管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时期及模范 份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日蓄意基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，挽救最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值工夫笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值工夫笃定公允价值；  （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经挽救的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率阛阓报价进行挽救以证明估值日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值工夫笃定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公设备行未上市的股票和债券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在较着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 章程估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关 法律法例的章程或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处置。      根据关联法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加 盖公章的书面说光线，按照基金管理东谈主对基金资产净值的蓄意结果对外给予公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所酿成的舛错不行动基金 资产估值过错处理。   （三）基金份额净值过错的处理方式 额净值过错；任一类基金份额净值出现过错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并选择合理的步骤顾惜损失进一步扩大；过错偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值蓄意过错时， 由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行 赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的就业，经证明后按以下条件 进行补偿：   (1)本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议履行，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主蓄意的种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且基金 托管东谈主未对蓄意过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金 份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者 或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费和托管费的比例各自承担相 应的就业。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对种种基金份额净值的蓄意结果，天然屡次重新蓄意和 查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布种种基金份额净值的情形，以基金管理东谈主 的蓄意结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值蓄意过错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。 误，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择 必要、顺应、合理的步骤进行查验，然则未能发现该过错而酿成的基金资产净值蓄意错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错辞退补偿就业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择 必要的步骤消弱或摒除由此酿成的影响。 理东谈主蓄意结果为准。 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应 当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东谈主、基金托管东谈主分 别独未必成就、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符 时，应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行挽救，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈述的编制。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经过具有证券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计。《基金合同》成效不 足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行 挽救，挽救以国度关联章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核相关报表及陈述。   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   第六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分辨守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善守护，则按相关法例承 担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年报前，基金管理东谈主应将关联尊府送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。   第七、争议处置方式   因本左券产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处置，协商、融合不 能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端 的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权 益。   本左券受中国法律统领。   第八、托管左券的变更与远隔   （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）托管左券远隔的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理陈述；   (5)遴聘管帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈述出具法律 主意书；   (6)将清理陈述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的种种基金份额比例进行 分配。   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述不竭帐师事务所审计、并 由讼师事务所出具法律主意书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财 产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存至少 15 年。              第二十部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据现实业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和阛阓的变化，不绝完善并加多和修改服务面貌。   一、营销改进及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种面貌的交游服务。   在营销渠谈改进方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基 金交游及信息查询等已灵通的各项基金网上交游业务。同期，投资者可眷注鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速罢了净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 罢了账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也维持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不绝努力完善 现存工夫系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的交游方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和现实情况，应时挽救发送的 定制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等网罗通讯器用进行业务商讨，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商讨 服务，在就业时期内有专东谈主在线提供商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和主意簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                第二十一部分 其他应显露事项   本基金的其他应显露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息显露办法》等相关法律法例章程的的内容与时势进行显露，并在指定序论上公告。            公告事项            法定显露方式        法定显露日历 鹏华优选价值股票型证券投资基金暂        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 24 日 停大额申购、调度转入和如期定额投        网站及/或中国证监会基金 资业务的公告                     电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金         《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 10 月 24 日                            电子显露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                            电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金更        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 10 日 新的招募说明书                 网站及/或中国证监会基金                            电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金基        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 10 日 金居品尊府概要（更新）             网站及/或中国证监会基金                            电子显露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行为的           电子显露网站 公告 鹏华基金管理有限公司对于鹏华优选        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 23 日 价值股票型证券投资基金 2023 年第 1   网站及/或中国证监会基金 次分成公告                      电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金恢        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 11 月 27 日 复大额申购、调度转入和如期定额投        网站及/或中国证监会基金 资业务的公告                     电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金托        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 12 月 13 日 管左券                     网站及/或中国证监会基金                            电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金（A       《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 12 月 13 日 类基金份额）基金居品尊府概要（更        网站及/或中国证监会基金 新）                         电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金更        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 12 月 13 日 新的招募说明书（2023 年第 3 号）    网站及/或中国证监会基金                            电子显露网站 对于鹏华优选价值股票型证券投资基        《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 12 月 13 日 金加多 C 类基金份额并修改基金合同      网站及/或中国证监会基金 及托管左券的公告                   电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金基     《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 12 月 13 日 金合同                  网站及/或中国证监会基金                         电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金（C    《证券日报》、基金管理东谈主   2023 年 12 月 13 日 类基金份额）基金居品尊府概要（更     网站及/或中国证监会基金 新）                      电子显露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分     《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆工夫初次公设备行 A 股   网站及/或中国证监会基金 的公告                     电子显露网站 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指示性公告                   电子显露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变     《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                 网站及/或中国证监会基金                         电子显露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员     《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                 网站及/或中国证监会基金                         电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金      《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 19 日                         电子显露网站 鹏华基金管理有限公司澄清公告       《证券日报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日                      网站及/或中国证监会基金                         电子显露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主      《证券日报》、基金管理东谈主      2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告      网站及/或中国证监会基金                          电子显露网站 鹏华基金管理有限公司对于挽救旗下      《证券日报》、基金管理东谈主      2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最      网站及/或中国证监会基金 低份额余额限定的公告               电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金（C     《证券日报》、基金管理东谈主      2024 年 06 月 28 日 类基金份额）基金居品尊府概要（更      网站及/或中国证监会基金 新）                       电子显露网站 鹏华优选价值股票型证券投资基金（A     《证券日报》、基金管理东谈主      2024 年 06 月 28 日 类基金份额）基金居品尊府概要（更      网站及/或中国证监会基金 新）                       电子显露网站 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或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第二十三部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                             鹏华基金管理有限公司