红利博时: 博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金更新招募诠释书

博时中证红利走动型洞开式指数证      券投资基金     更新招募诠释书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 招商银行股份有限公司         第 1 页 共 145 页                               【垂危指示】 管理委员会《对于准予博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许 可20192095 号）准予注册，进行召募。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路 等作出本质性判断或者保证。    （1）样本空间：    中证全指指数样本空间中恬逸以下条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 于 0 且小于 1。    （2）选样方法    对样本空间内证券，按照当年三年平均现款股息率由高到低排行，录取排行靠前 的 100 只上市公司证券算作指数样本。    （3）指数诡计    指数诡计公式为：呈报期指数=呈报期样本的调节市值/除数×1000    其中，调节市值＝∑(证券价钱×调节股本数×权重因子)。调节股本数的诡计方法、除 数修正方法参见诡计与帮忙详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本汲取股息率加权， 且单个样本权重不高出 10%，总市值在 100 亿元以下的单个样本权重不高出 0.5%。    关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn/。 带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的金融器具， 投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所                               第 2 页 共 145 页 带来的损失。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金与货币商场基金，属于中高风险中高收益的洞开式基金。本基金为被迫式投资的股票型 指数基金，追踪中证红利指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特 征相似。   本基金按照基金份额启动面值 1.00 元发售，在商场波动等因素的影响下，基金份额净 值可能低于基金份额启动面值。   因折算、分红等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会责问 基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1 元启动面值开展基金召募或因折算、分红等 步履导致基金份额净值调节至 1 元启动面值或 1 元隔邻，在商场波动等因素的影响下，基金 投资仍有可能出现耗损或基金净值仍有可能低于启动面值。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分议论自身的风险承受能力，感性判断商场， 对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，并承担基金投资中出现的各种 风险，包括商场风险、管理风险、时候风险、本基金私有风险偏激他风险等，详见下文“风 险揭示”章节。   本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 为更好地竣事基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包括中 小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证，港股通标的股票）， 因此本基金可能会采纳将部分基金资产投资于港股通标的股票，但基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及走动法则等各别带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实 行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能判辨出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可深广走动，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地                   第 3 页 共 145 页 位、享有职权等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、运用表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息流露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同 基金家具尊府概要等信息流露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、 投资期限、投资教训、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相适当。   基金管理东谈主承诺以恪尽责守、浑厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得会高于或低于投资东谈主先前所 支付的金额。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其畴昔事迹判辨。基金管理东谈主所管理 的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹判辨的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者喜悦”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由 投资东谈主自行职守。   投资东谈主应当通过基金管理东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构购买和赎回基金，基金 销售机构名单详见本基金《招募诠释书》以及关连公告。   本招募诠释书（更新）所载内容截止日 2024 年 12 月 16 日，关连财务数据和净值判辨 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4 页 共 145 页                           第 5 页 共 145 页                第一部分        引子   《博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金招募诠释书》                             （以下简称“招募诠释书” 或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《博时中证红利走动型洞开 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书论说了博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招 募诠释书。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何子虚记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律办事。   博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募诠释书所载明的尊府苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未 在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关连 礼貌享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应真贵查阅基 金合同。                  第 6 页 共 145 页                     第二部分         释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 基金合同的任何有用改良和补充 洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 金招募诠释书》偏激更新 品尊府概要》偏激更新 额发售公告》 上市走动公告书》 解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时时作念出的改良 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对那时时作念出的改良 的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对那时时作念出的改良                        第 7 页 共 145 页 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时时作念出的改良 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对那时时作念出的 改良 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时时作念出的修 订 基金业求实施详情》、中国证券登记结算有限办事公司发布实施的《中国证券登记结算有限 办事公司对于走动所走动型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》及上海证券走动所、 中国证券登记结算有限办事公司发布的其他关连法则、礼貌、文告及指南等 律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 记并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会团体或其他组 织 及关连法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投 资者 资试点办法》及关连法律法例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法 东谈主 及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称                          第 8 页 共 145 页 理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购、赎回代理券商（代办证券公司） 限办事公司 账户的建立和管理、基金份额登记、基金走动的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并 撑持基金份额持有东谈主名册等 管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证明的日历 结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 过 3 个月 日 参与港股通走动且该走动日为非港股通走动日，则本基金有权不洞开申购、赎回，并按礼貌 进行公告）                          第 9 页 共 145 页 基金份额的步履 基金份额的步履 基金份额的步履 的文献 组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 定应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的变更 且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的 目的 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 及关连用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基 金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则 投资东谈主需向本基金补缴差额 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应得回的现款差 额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计                    第 10 页 共 145 页 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由上海证券走动所在走动时 间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 苦求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主诡计并公布的现款数额 利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 登记的步履 差额之日 净值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、 经拆分或合并调节后的基金份额折算日为启动日再行诡计） 数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算 日、经拆分或合并调节后的基金份额折算日为启动日再行诡计） 偏激他资产的价值总和 金份额净值的过程 网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介                   第 11 页 共 145 页 业求实施详情》界说的“走动型洞开式指数基金”，简称“ETF” 投资基金（主义 ETF），考究追踪标的指数判辨，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，得回 与指数收益相似的呈报，汲取洞开式运作方式的基金 鉴别和香港联合走动所有这个词限公司（以下简称香港联合走动所）建立时候流畅，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖礼貌范围内的对方走动所上市的股票。内地与香 港股票商场走动互联互通机制包括沪港股票商场走动互联互通机制（以下简称沪港通）和深 港股票商场走动互联互通机制（以下简称深港通） 易所或经中国证监会招供的机构设立的证券走动服务公司，向香港联合走动所有这个词限公司进行 申报，买卖沪港通、深港通礼貌范围内的香港联合走动所上市的股票 价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资 产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或走动的债券等 国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 洞开式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 别行政区和台湾地区                   第 12 页 共 145 页                   第三部分          基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时候： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 不绝谋略   估量东谈主：     王济帆   估量电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。当今公司鼓吹为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产谋略有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责率领基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司照旧建立健全投资管理轨制、风险限度轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息流露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月接事于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副放哨员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 13 页 共 145 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限办事公司实施委员会委员， 德意识银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业阅历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主理办事）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产谋略六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 14 页 共 145 页 权投资基金公司实施董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开采公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学训导/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文牍，鹏城实验室兼职训导，中国诡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技高出三等奖，深圳市科学时候奖时候开采一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不绝时候基金会司帐及 金融学训导。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究训导。香港理工大学毕生训导。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副训导、国际金融中心副主任、训导。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、照料学院实施副院长，现任照料学院实施院长、校长讲座训导、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾接事国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，鉴别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月接事于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产谋略三部、资产谋略六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产谋略六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立开采有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、神气投资司理、空洞业务司理等岗亭（期                     第 15 页 共 145 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任时候部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开采中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时候总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时候部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时候部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时候部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月最先后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司 办事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开采集团股份有限公司、上海诚南房地产开采有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年最先后在北京清华诡计机公司任开采部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息工作部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时候部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 16 页 共 145 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。   吴曼女士，硕士，看管长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司看管长。   唐屹兵先生，硕士。2015 年从好意思国罗格斯大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。历任研究员、高级研究员、投资司理助理、基金司理助理、上证超等大盘走动型开 放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)、博时创业板指数证券投资基 金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)、博时上证超等大盘走动型洞开式指数证券投资基 金鸠合基金(2022 年 7 月 22 日-2024 年 2 月 2 日)的基金司理。现任博时沪深 300 走动型开 放式指数证券投资基金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时中证红利走动型洞开式指数证券投 资基金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时中证可不绝发展 100 走动型洞开式指数证券投资基 金(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时上证科创板新材料走动型洞开式指数证券投资基金(2022 年 9 月 30 日—于今)、博时中证主要耗尽走动型洞开式指数证券投资基金(2023 年 3 月 23 日—于今)、博时中证机器东谈主指数型发起式证券投资基金(2023 年 4 月 4 日—于今)、博时上 证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金(2023 年 5 月 18 日—于今)、博时北证 50 成份 指数型发起式证券投资基金(2023 年 5 月 23 日—于今)、博时上证科创板 100 走动型洞开式 指数证券投资基金(2023 年 9 月 6 日—于今)、博时中证医疗指数型发起式证券投资基金 (2023 年 10 月 24 日—于今)、博时国证 2000 走动型洞开式指数证券投资基金(2023 年 11 月 23 日—于今)、博时中证新动力汽车走动型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金 (2023 年 11 月 28 日—于今)、博时上证科创板 100 走动型洞开式指数证券投资基金鸠合基 金(2023 年 12 月 1 日—于今)、博时中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金(2023 年 12 月 19 日—于今)、博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金(2024 年 4 月 26 日—于今)、博时中证 2000 走动型洞开式指数证券投资基金(2024 年 5 月 28 日— 于今)的基金司理。   本基金历任基金司理：万琼（2020 年 3 月 20 日-2023 年 3 月 8 日）。                        第 17 页 共 145 页   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金鉴别管理，鉴别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的礼貌，按关连礼貌诡计并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回对 价，编制申购赎回清单；                   第 18 页 共 145 页 同》偏激他关连礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关连尊府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而革职； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担办事； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺                  第 19 页 共 145 页 部限度轨制，选用有用措施，贯注违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 选用有用措施，贯注下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的走动步履；  （7）冒失职守，不按照礼貌履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。 贯注违反基金合同步履的发生； 法例及行业范例，浑厚信用、勤勉尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的走动步履；  六、基金管理东谈主的里面限度轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须袒护公司的所有这个词部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务要津。                   第 20 页 共 145 页   （2）落寞性原则   公司设立落寞的监察部，监察部保持高度的落寞性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制办事进行稽核和检验。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相伙同原则   建立完备的风险管理方针体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的办事。   （2）风险管理委员会   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责责罚紧要的突发的风险。   （3）看管长   落寞运用看管职权；获胜对董事会负责；按季向风险管理委员会提交落寞的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的实施情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和限度的环境中竣工作务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司各种投资风险得到爽朗监督与限度。   （6）业务部门                   第 21 页 共 145 页   风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部门的风险负全部办事，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开采、实施和帮忙，用于识别、监 控和责问风险。   （1）建立内控结构，完善内限度度   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有恰 当的组织和授权，确保监察步履是落寞的，并得到高管东谈主员的维持，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金走动集合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和提神风险。   （3）建立、健全岗亭办事制   建立、健全了岗亭办事制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以提神和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、指示程序   建立了评估风险的委员会，使用允洽的程序，证明和评估与公司运作关连的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报程序，对风险隐患进行层层文告，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险情景，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了弥散、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   选用数目化、时候化的风险限度技巧，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选用有用的措施，对风险进行分散、限度和逃避，尽可能 地减少损失。   （7）提供弥散的培训   制定了完好的培训缠绵，为所有这个词职工提供弥散和适当的培训，使职工明确其职责所在， 限度风险。                    第 22 页 共 145 页                      第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家汲取 国际司帐程序上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。松手 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高级法下成本充足率 18.20%，权 重法下成本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、神气维持团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得回该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金                         第 23 页 共 145 页 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管伙同自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和调动精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，勤勉于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的行家、贴心折务的管家、让 价值不绝增多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以调动的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可不绝的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不停调动托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务程序，首家发布 私募基金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜 托管国内第一只券商集结伙产管理缠绵、第一只 FOF、第一只信托资金缠绵、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户接待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务不绝稳健发展，社会影响力不停普及,频年来得回业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融调动“十佳金融家具调动奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一得回该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托 管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融调动“十 佳金融家具调动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资 产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金 点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等 奖；3 月荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好 基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好                      第 24 页 共 145 页 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华 奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳接待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”； 商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币商场托管业务商场调动奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业调动英华奖“托管调动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金 业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东 方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 办事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获 泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高级经济师。                      第 25 页 共 145 页 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行办事，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教训，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等鸿沟有深入的研究和丰富的实务教训。   （三）基金托管业务谋略情况   松手 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关连法律法例和行业监管轨制，对峙遵法谋略、规 范运作的谋略理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，提神和化解谋略风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞破绽、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息真确、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险提神体系：   一级里面限度及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行辞谢和限度；总行 风险管理部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及管理 建议。                      第 26 页 共 145 页   二级里面限度及风险提神是招商银行资产托管部设立风险合规管理关连团队，负责部门 里面风险辞谢和限度，实时发现里面限度弱势，建议整改决策，追踪整改情况，并获胜向部 门总司理室呈报。   三级里面限度及风险提神是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵照内限度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度袒护各项业务过程和操作要津、袒护所有这个词团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以提神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的检验、评价部门落寞于里面限度 的建立和实施部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度设想的有用性、里面限度实施的有用 性。里面限度设想的有用性是指里面限度的设想袒护了所有这个词应关爱的垂危风险，且设想的风 险移交措施适当。里面限度实施的有用性是指里面限度大致按照设想要求严格有用实施。   （5）适当性原则。里面限度适当招商银行托管业务风险管理的需要，并大致跟着托管 业务谋略计谋、谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险提神的目的。   （7）垂危性原则。里面限度在竣事全面限度的基础上，关爱垂危托管业务垂危事项和 高风险要津。   （8）制衡性原则。里面限度大致竣事在托管组织体系、机构建树、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三                   第 27 页 共 145 页 层轨制体系，即：基本礼貌、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次显明、管理要求 明确，恬逸风险管理全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，汲取加密、直连方式传输数据，数据实施异域实时备份，所有这个词的业务信息须经过 严格的授权方能进行打听。   （3）客户尊府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守密，除法律法例和其他关连礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时候系统风险限度。招商银行对信息时候系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，所有这个词电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统采 取两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立爽朗的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的礼貌及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要津中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝实施，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据走动程序照旧收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他关连礼貌，或者违反基金合同约定，实时以书面神态文告基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应得当法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管理东谈主收到文告后应实时查对质明并 以书面神态向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。                  第 28 页 共 145 页             第五部分        关连服务机构  一、基金份额销售机构  (1)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易教养区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 估量东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (2)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 估量东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (3)国信证券股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二           十六层 办公地址：     深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：    张纳沙 估量东谈主：      于智勇 电话：       0755-81981259 传真：       0755-82133952 客户服务电话：   95536 网址：       http://www.guosen.com.cn/  (4)招商证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：     深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：    霍达 估量东谈主：      业清扬 电话：       0755-83081954 传真：       0755-83734343                    第 29 页 共 145 页 客户服务电话：   4008888111；95565 网址：       http://www.cmschina.com/  (5)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 估量东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (6)中信证券股份有限公司 注册地址：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地时间广场（二期）           北座 办公地址：     北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：    张佑君 估量东谈主：      杜杰 电话：       010-60833889 传真：       010－84865560 客户服务电话：   400-889-5548/95548 网址：       http://www.cs.ecitic.com/  (7)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 估量东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (8)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 估量东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (9)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                    第 30 页 共 145 页 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周至 估量东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 估量东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (11)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 估量东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (12)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 估量东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (13)民生证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表东谈主：     余政                   第 31 页 共 145 页 估量东谈主：       赵明 电话：        010-85127622 传真：        010-85127917 客户服务电话：    4006198888 网址：        www.mszq.com  (14)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (15)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 估量东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (16)中信证券（山东）有限办事公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 估量东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (17)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 估量东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (18)信达证券股份有限公司                     第 32 页 共 145 页 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 估量东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (19)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 估量东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (20)梗直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 估量东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (21)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 估量东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (22)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层                     第 33 页 共 145 页 法定代表东谈主：     陈可可 估量东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (23)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 估量东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (24)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 估量东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (25)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 估量东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (26)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座                     第 34 页 共 145 页 法定代表东谈主：     章宏韬 估量东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (27)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 估量东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (28)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 估量东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (29)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 估量东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (30)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    刘学民 估量东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750                     第 35 页 共 145 页 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (31)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南通衢 4001 号时间金融中心 17 楼 法定代表东谈主：     陆涛 估量东谈主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (32)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 估量东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (33)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 估量东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (34)华福证券有限办事公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 估量东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (35)中国国际金融股份有限公司                     第 36 页 共 145 页 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 估量东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (36)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层收用 04 层 法定代表东谈主：     高涛 估量东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (37)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 估量东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (38)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 估量东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (39)爱建证券有限办事公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易教养区世纪通衢 1600 号 1 幢 32            楼                     第 37 页 共 145 页 办公地址：      上海市浦东新区世纪通衢 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 估量东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (40)财达证券股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 办公地址：      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23 至 法定代表东谈主：     翟建强 估量东谈主：       刘亚静 电话：        0311-66006393 传真：        0311-66006249 客户服务电话：    4006128888 网址：        http://www.S10000.com  (41)华创证券有限办事公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东谈主：     陶永泽 估量东谈主：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (42)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：     李刚 估量东谈主：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (43)华金证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼）                   第 38 页 共 145 页 法定代表东谈主：         燕文波 估量东谈主：           秦臻 电话：            021-20655588 传真：            021-50390850 客户服务电话：        956011 网址：            https://www.huajinsc.cn  包括具有经纪业务阅历及上海证券走动所会员阅历的所有这个词证券公司。 基金管理东谈主网站公示。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限办事公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电   话：0755-25946013  传   真：0755-25987122  估量东谈主：严峰  三、出具法律办法书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：021- 51150298  传真：021- 51150398  估量东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、刘翠  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：普华永谈中天司帐师事务所(特殊等闲合伙）                         第 39 页 共 145 页 住所：中国（上海）解放贸易教养区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 实施事务合伙东谈主：李丹 估量电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 估量东谈主：陈轶杰 承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰                      第 40 页 共 145 页          第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他关连礼貌 召募本基金，并经中国证监会 2019 年 10 月 29 日证监许可20192095 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2020 年 2 月 24 日至 2020 年 3 月 13 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为走动型洞开式，存续期间为不如期。   二、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2020 年 3 月 20 日谨慎收效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中给予流露；连气儿 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会呈报并建议责罚决策，如 不绝运作、转机运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                        第 41 页 共 145 页        第七部分     基金的份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息流露办法》的关连礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 调节，但调节后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照 折算后的基金份额享有职权并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第 42 页 共 145 页             第八部分     基金份额的上市走动   一、基金上市   本基金于 2020 年 4 月 20 日起在上海证券走动所上市走动，走动代码：515890。   二、基金份额的上市走动   基金份额在上海证券走动所的上市走动应遵照《上海证券走动所走动法则》、《上海证 券走动所证券投资基金上市法则》、                《上海证券走动所走动型洞开式指数基金业求实施详情》 等关连礼貌。   三、断绝上市走动   基金份额上市走动后，有下列情形的，上海证券走动所可断绝基金的上市走动，并报中 国证监会备案：   基金管理东谈主应当在收到上海证券走动所断绝基金上市的决定之日起 2 个办事日内发布 基金断绝上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券走动所断绝上市的， 本基金将由走动型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式基金，而无需召开基金 份额持有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将 本着帮忙投资者正当权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并或录取其他合适的指 数算作标的指数。   四、基金份额参考净值的诡计与公告   基金管理东谈主在每一个走动日开市前进取海证券走动所提供当日的申购、赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，诡计基 金份额参考净值，并将诡计结果进取海证券走动所发送，由上海证券走动所对外发布，仅供 投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。   （1）基金份额参考净值的诡计公式：                     第 43 页 共 145 页   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不错用现款替 代的所有这个词成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代的所 有成份证券的数目与其最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）／最小申购 赎回单元所对应的基金份额   （2）基金份额参考净值的诡计以四舍五入的方法保留极少点后 3 位。   （3）上海证券走动所和基金管理东谈主不错调节基金份额参考净值的诡计公式及保留的小 数点位数，并给予公告。   五、在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管 东谈主协商一致后，可苦求在其他证券走动所同期挂牌走动，而无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   六、关连法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券走动所对基金上市走动的法则 等关连礼貌内容进行调节的，基金合同相应给予修改，并按照新礼貌实施，且此项修改无 须召开基金份额持有东谈主大会。                  第 44 页 共 145 页            第九部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎 回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据试验情况 变更申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站或其他媒介公示。基金管理东谈主在确定、变更申 购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券走动所招供。   在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎 回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购与赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证 券走动所的深广走动日的走动时候（若本基金参与港股通走动且该办事日为非港股通走动日 时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金是否洞开申购、赎回及转机业务，具体以届时 提前发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的关连礼貌在指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 4 月 20 日洞开申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 法权益不受损伤并得到公谈对待。                      第 45 页 共 145 页   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的关连礼貌在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购、赎回代理券商或基金管理东谈主礼貌的程序，在洞开日的具体业务办 理时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主托付申购对价，申购成立；登记机构证明苦求时，申购收效。投资东谈主在提交赎回 苦求时有弥散的赎回对价，则赎回苦求成立，登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东谈主在提 交申购苦求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东谈主在提交赎回苦求时须持有弥散 的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   基金投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行证明。如投资东谈主未能提供得当要求的申购对 价，则申购苦求不成立。如投资东谈主理有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价或投资东谈主提交的赎回苦求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回苦求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表申购、 赎回代理券商确乎吸收到该苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、 赎回苦求的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权。   基金投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回得回的股票当日起可卖出。   如上海证券走动所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述法则并适用于本基 金的，则按照新的法则实施，并在本招募诠释书中进行更新。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用关连业务法则和参与各方关连条约的关连礼貌。对于本基金的申购、赎回业务 汲取净额结算的方式，基金份额、上海证券走动所上市的成份股的现款替代、深圳证券走动 所上市的成份股的现款替代、北京证券走动所上市的成份股的现款替代汲取净额结算的方式， 申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款汲取代收代付。                   第 46 页 共 145 页   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理上海证券走动所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券走动所上市的成份股交收 与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管 东谈主。   如果登记机构、基金管理东谈主、申购赎回代理券商之间在计帐交收时发现不可深广践约的 情形，则依据关连业务法则的关连礼貌和其他关连约定进行处理。   如上海证券走动所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述法则并适用于本基 金的，则按照新的法则实施，并在本招募诠释书中进行更新。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。   基金管理东谈主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时候、方 式进行调节，并最迟于脱手实施日前按照《信息流露办法》的关连礼貌在中国证监会指定媒 介公告。   五、申购与赎回的数额限制   本基金的最小申购赎回单元为 100 万份。 赎回清单。 募诠释书或关连公告。 明书或关连公告。                   第 47 页 共 145 页 不错选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可选用上述措施对基金限度给予限度。具体见基金管理东谈主关连公告。   基金管理东谈主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，调节上述礼貌数目或比例等限 制。基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息流露办法》的关连礼貌在指定媒介上公告（其 中上述第 2、3、4 条基金管理东谈主必须于前一走动日设定并在当日基金申购、赎回清单上公布， 而不必在指定媒介上公告也不消报中国证监会备案）。   六、申购与赎回的对价和用度 申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。   申购、赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券走动所开市 前公告。如遇特殊情况，不错适当蔓延诡计或公告，并报中国证监会备案。申购、赎回清单 的内容与模式见下文“七、申购赎回清单的内容与模式”。 佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的关连用度。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并按照基金合同 的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当蔓延诡计或公告。   基金管理东谈主不错在不违反关连法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和 公告时候进行调节并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净值偏激他关连内容。                    第 48 页 共 145 页   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募诠释书礼貌的原则，用于替 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”）。   不容现款替代适用于上海证券走动所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于上海证券走动所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 算作替代。   必须现款替代适用于所有这个词成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用 现款算作替代。   退补现款替代适用于深圳/北京证券走动所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资东谈主进行退款或补 款。   （1）对于不错现款替代 为不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”果真定原则包括但不限于：   ①    该证券深广走动时，汲取最新成交价。   ②    该证券深广走动中出现涨停/跌停时，汲取涨停/跌停价钱。   ③    该证券停牌且当日有成交时，汲取最新成交价。   ④    该证券停牌且当日无成交时，汲取前收盘价（议论当日的除权除息等因素）。   如果上海证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文告礼貌的参考价 格为准。                    第 49 页 共 145 页   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证 券归附走动后买入，而试验买入价钱加上关连走动用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。 为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将退还多 收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将向 投资东谈主收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有深广走动的 2 个走动日（即 T＋2 日）内，基金管理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金管理东谈主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验买入成本（包括买入价钱和走动用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项；若基金管理东谈主未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券的试验买入成本加上按照 T＋2 日收盘价诡计的未购入部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券走动所深广走动日已达 20 日而该部分证券的深广交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的试验购入成本加上按照最近一次 收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交 的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个深广走动日） 期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分置更正等发生的其他权 益变动，则进行相应调节。   T＋2 日后的第 1 个商场走动日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个商场走动日），基 金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 关连款项的计帐交收，将于尔后 3 个办事日内完成。 用不错现款替代的比例共计不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：                    第 50 页 共 145 页   现款替代比例（%）＝                        ×100%   公式中，“该证券参考价钱”果真定原则与不错现款替代情况下，替代金额的诡计公式 中的该证券参考价钱确定原则交流。基金份额参考净值当今为本基金前一走动日除权除息后 的收盘价，如果基金份额参考净值诡计方式发生变化，以上海证券走动所发布的基金份额参 考净值为准。   （2）对于必须现款替代 处于停牌的股票，或出于保护基金持有东谈主利益等目的基金管理东谈主合计有必要实行必须现款替 代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其 T 日预估开盘价。   （3）对于退补现款替代 股票。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢 价比例）。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折 价比例）。   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管理东谈主将买入该证券，试验买入价钱加上关连走动用度后与该证券调节后 T 日开盘 参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢 价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成 本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。                    第 51 页 共 145 页   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管理东谈主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除关连走动用度后与该证券调节后 T 日开盘 参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折 价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入， 则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收 入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购走动证明后按照“时候优先、实时申报”的原则纪律 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动证明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有深广走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内完成上述走动。   时候优先的原则为：申购赎回主义交流的，先证明成交者优先于后证明成交者。先后顺 序按照上海证券走动所证明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳/北京证券走动所连气儿竞价期间，根据收到的上 海证券走动所申购赎回证明记录，在时候系统允许的情况下实时向深圳/北京证券走动所申 报被替代证券的走动指示。   T 日基金管理东谈主按照“时候优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候规章，以替代金额与被替代证券的纪律试验购入成本（包 括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则纪律与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回时候规章，以替代金额与被替代证券的纪律试验卖出收入（卖出价钱扣除走动费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。                    第 52 页 共 145 页   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳/北京证券走动所深广走动日已达到 20 日而该证券深广交 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交 易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖 出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应调节。   T+2 日后第 1 个办事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购 赎回代理机构和基金托管东谈主，关连款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   预估现款部分是指，为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T—1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券 调节后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的所有这个词成份证券的数目 与该证券调节后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代的所有这个词成份证 券的数目与该证券调节后 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调节后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T－1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。                   第 53 页 共 145 页   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相 乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的所有这个词成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中不容用现款替代的所有这个词成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投 资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购 的基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回 的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 基本信息 最新公告日历             20XX 年 月 日 基金称号               博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基                    金 基金管理公司称号           博时基金管理有限公司 一级商场基金代码           515890 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元）      XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单 XXXX.XX 位：元） 基金份额净值（单元：元）    X.XXXX T 日信息内容 预估现款部分（单元：元）    XXXX.XX 不错现款替代比例上限      无 申购上限            无 赎回上限            无 是否需要公布 IOPV     是 最小申购赎回单元（单元：份） 1,000,000 申购、赎回的允许情况      申购、赎回皆允许 T 日成份股信息内容 股票代 股票简 股票数 现款替      申购现款替         赎回现款替   固定替 码     称     量 代象征    代溢价比例         代折价比例   代金额                   第 54 页 共 145 页   若上海证券走动所或中国证券登记结算有限办事公司对申购赎回清单的模式进行调节， 基金管理东谈主将视情况对关连模式进行相应的调节，并依照《信息流露办法》的关连礼貌在指 定媒介上公告。   八、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 金资产净值或无法进行证券走动； 诡计过失、申购、赎回清单编制过失； 指数编制单元、关连证券走动所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述异 常情况指基金管理东谈主无法预思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通讯 故障、电力故障、数据过失等； 单笔申购份额上限的； 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求；   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关连礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购苦求全部或部分被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 排斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价：                   第 55 页 共 145 页 金资产净值或无法进行证券走动； 过失、申购赎回清单编制过失； 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应报 中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付，基金份额持有东谈主在苦求赎回 时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予消灭，如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限 支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、基金份额折算   为提高走动便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基 金份额数额将发生调节，但调节后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金 份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   十一、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例礼貌的范围内，在基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额持有东谈主的权益无本质性影响。                    第 56 页 共 145 页   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响， 基金管理东谈主经履行关连程序后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的证券走动是以 外的走动场所或者走动方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告 的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非走动过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记机构可依据其业务法则，受理基金的非走动过户、冻结与解冻等业务，并收 取一定的手续用度。   十四、鸠合基金的特殊申购   若基金管理东谈主推出以本基金为主义 ETF 的鸠合基金，本基金可根据试验情况需要向本基 金的鸠合基金通达特殊申购，不收取申购用度。   十五、其他 关程序后，基金管理东谈主可洞开集合申购（或集合申购，具体表述以监管最终业务法则为准）。 基金管理东谈主有权制定集合申购业务的关连法则。   在条件允许时，基金管理东谈主也可选用其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手实施 前给予公告。 需签订书面寄托代理条约，并报中国证监会备案。 特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影 响的情况下，安排特地的申购方式，并于新的申购方式脱手实施前另行公告。                    第 57 页 共 145 页                第十部分     基金的投资   一、投资主义   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地竣事基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证，港股通标的股票）、 股指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可转机债券（含分离交 易可转债的纯债部分）、可交换债、地方政府债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等）、货币商场器具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产维持证券以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关连规 定）。   本基金将根据法律法例的礼貌参与融资、融券及转融通证券出借业务。本基金根据关连 法律法例或中国证监会要求履行关连手续后，还不错投资于法律法例或中国证监会畴昔允许 基金投资的其他金融器具。    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资 产净值的 90%；投资港股通标的股票的比例不高出本基金股票资产的 10%；本基金每个走动 日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金 一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期 权偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌实施。   三、投资策略   本基金主要汲取完全复制法进行投资，即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指 数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调节。但因特殊情况（比如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主可使用其他合理方 法进行适当的替代。特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股永远停牌；（4）其它合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。                   第 58 页 共 145 页   在深广情况下，本基金力图限度投资组合的净值增长率与事迹比较基准之间的预期日均 追踪偏离度的统统值小于 0.2%，预期年化追踪过失不高出 2%。如因标的指数编制法则调节 等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪过失变大，基金管理东谈主应选用合理措施，幸免 日均追踪偏离度和追踪过失的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量调节而发生变化、 成份股派发现款股息、配股及增发、股票永远停牌、商场流动性不及等情况发生时，基金管 理东谈主将对投资组合进行优化，尽量责问追踪过失。   为了竣事更好的追踪标的指数的目的，基金管理东谈主还将空洞议论标的指数成份股的数目、 流动性、投资限制、走动用度及成本，以及税务偏激他监管限制，决定是否汲取抽样复制的 策略。对于复制方法的变更，本基金管理东谈主需在方法变更前 2 个办事日内在指定媒介公告， 并判辨变更复制方法的原因。   本基金债券投资组合将注重议论基金的流动性管理及策略性投资的需要，录取到期日在 一年以内的政府债券进行配置。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产， 提高基金资产的投资收益。   本基金投资资产维持证券将空洞运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产维持证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调节投资策略，严格盲从 法律法例和基金合同，在力图本金安全和基金资产流动性基础上得回永远褂讪收益。   在分析宏不雅经济运行特征并对各种商场大势作念出判断的前提下，本基金注重对可转机债 券所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行全场所的评估，对 盈利能力或成长性较好的行业和上市公司的可转机债券进行重心关爱，并伙同基金管理东谈主可 转债评级系统对可转机债券投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投资。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图利用股指期货的 杠杆作用，责问股票仓位时时调节的走动成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略                   第 59 页 共 145 页   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权走动。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连限制和要求，确定参与股票期权 走动的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权走动决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以提神股票期权投资的风险。   在特殊情况下，本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公司，如果该公司 A 股永远停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该 公司 H 股进行替代。   本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资、融券及转融通证券出借 业务。本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资 比例。本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历史申赎情况、出借证券流动 本性况等因素，合理确定出借证券的范围、品类、期限和比例。若关连融资、融券及转融通 证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新礼貌，以得当上述法律法例和监管要求 的变化。   本基金将在轨制许可范围内和充分议论风险收益特征的基础上，审慎参与投资非公开采 行股票、公开采行股票网下配售部分、计谋配售股票等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券。   本基金从估值水温柔发展出路两个角度起程，精选具有估值上风和成长上风的股票进行 投资，追求基金资产的永远褂讪升值。 本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断， 进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义的前提下，相应调节和 更新关连投资策略，并在招募诠释更新中公告。   四、投资管理经由                   第 60 页 共 145 页   关连法律法例、基金合同以及标的指数的关连礼貌是基金管理东谈主运用基金财产的决策依 据。   本基金管理东谈主实行投资决策委员会蛊惑下的基金司理负责制。投资决策委员会负责作念出 关连标的指数紧要调节的移交决策、基金组合紧要调节的决策，以偏激他单项投资的紧要决 策。基金司理负责作念出日常标的指数追踪帮忙过程中的组合构建、组合调节及基金逐日申购 赎回清单的编制等决策。   研究、投资决策、组合构建、走动实施、投资绩效评估、组合监控与调节各要津的彼此 协调与配合，组成了本基金的投资管理程序。   （1）研究维持。基金管理东谈主的研究部依托公司全体研究平台，整合外部信息包括券商 等外部研究力量的研究效果，开展标的指数追踪、成份股公司步履等关连信息的征集与分析、 因素股流动性分析、过失偏激归因分析等办事，并撰写关连的研究呈报，算作本基金投资决 策的垂危依据。   （2）投资决策。基金管理东谈主的投资决策委员会依据研究部提供的研究呈报，如期或遇 紧要事件时临时召开投资决策委员会议，对关连事项作念出决策。基金司理根据投资决策委员 会的决议，作念出基金投资管理的日常决策。   （3）组合构建。伙同研究呈报，基金司理主要选用完全复制法，即按照标的指数的成 份股组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相 应的调节。在追求追踪过失和追踪偏离度最小化的前提下，基金司理可选用适当的方法，提 高投资效率，责问走动成本，限度投资风险。   （4）走动实施。基金管理东谈主的走动部负责本基金的具体走动实施，走动部同期履行一 线监控的职责。   （5）投资绩效评估。本基金管理东谈主如期和不如期对本基金的投资绩效进行评估，并撰 写关连的绩效评估呈报，证明基金组合是否竣事了投资预期，投资策略是否得胜，并对基金 组合过失的开头进行归因分析等。基金司理依据绩效评估呈报转头或搜检以往的投资策略， 如果需要，亦对投资组合进行相应的调节。                 第 61 页 共 145 页   （6）组合监控与调节。基金司理根据标的指数的逐日变动情况，伙同成份股等的基本 面情况、流动性情景、基金申购赎回的现款流量情况，以及基金投资绩效评估结果等，对基 金投资组合进行动态监控和调节，密切追踪标的指数。   （7）当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，空洞议论成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调节。   基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，根据环境的变化和基金试验投资的需 要，有权对上述投资程序作念出调节，并将调节内容在基金招募诠释书更新中给予公告。   五、投资组合管理   基金管理东谈主构建基金投资组合的过程主要分为三个才能：确定主义组合、制定建仓策略， 以及逐规律整组合。   （1）确定主义组合。基金管理东谈主主要选用完全复制法，即按照标的指数的成份股组成 偏激权重构建基金股票投资组合。   （2）制定建仓策略。基金司理依据对标的指数成份股的流动性和走动成本等因素所作念 的分析，制定合理的建仓策略。   （3）逐规律整组合。基金司理在礼貌时候内，选用适当的技巧和措施，对试验投资组 合进行动态调节，直至达到考究追踪标的指数的主义。   本基金追踪标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净 值的 90%。本基金将在基金合同收效之日起 6 个月内达到这一投资比例。尔后，如因标的指 数成份股调节、基金申购赎回带来现款等因素导致基金不得当这一投资比例的，基金管理东谈主 将在 10 个走动日内进行调节。   本基金投资组合的日常管理内容主要包括以下几个方面：   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析。追踪分析标的指数成份股公司步履 等信息，如股本变化、分红、停牌、复牌，以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对 指数的影响，进而分析是否需要对投资组合进行调节，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析。追踪分析标的指数的调节等变化，确定标的指数的变化 是否与预期相一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。                    第 62 页 共 145 页   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析。追踪分析逐日基金申购赎覆信息，分析这些信 息对投资组合的影响。   （4）投资组合持有证券、现款头寸及流动性分析。基金司理追踪分析逐日基金试验投 资组合与主义组合的各别及各别产生的原因，并对拟调节的成份股的流动性进行分析。   （5）投资组合调节。使用数目化投资分析模子，寻找出将试验投资组合调节为所追求 的主义组合的最优决策，确定组合走动缠绵；如标的指数成份股调节、成份股公司发生兼并、 收购和重组等紧要事件，由基金司理召辘集议，决定基金的操作策略；进一规律整投资组合， 达到所追求的主义组合的持仓结构。   （6）基金逐日申购赎回清单的制作。基金司理以 T－1 日标的指数成份股的组成或者实 际持仓股票的组成及相应权重为基础，并议论 T 日将发生的上市公司变动等情况，制作 T 日基金申购赎回清单并给予公告。   六、标的指数与事迹比较基准   本基金的标的指数为中证红利指数。   本基金的事迹比较基准为标的指数收益率，即中证红利指数收益率。   中证红利指数以沪深 A 股中现款股息率高、分红比较褂讪、具有一定例模及流动性的 现。   畴昔若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求以及法律法例、监管机构另有礼貌的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并建议责罚方 案，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金，属于中高风险中高收益的洞开式基金。                    第 63 页 共 145 页     本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪中证红利指数，其风险收益特征与标的 指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   八、基金的融资融券及转融通证券出借业务   本基金不错根据届时有用的关连法律法例和政策礼貌进行融资融券和转融通证券出借 业务。   九、投资限制与不容步履   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；投资港股通标的股票的比例不高出本基金股票资产的 10%；   （2）本基金参与股指期货走动依据下列程序建构组合：   在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在 任何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不 得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣除股指期货和股 票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当得当基金合同对于股票 投资比例关连约定；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产维持证券的比例，不得高出该资产维持 证券限度的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得 高出其各种资产维持证券共计限度的 10％；                   第 64 页 共 145 页   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （10）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借走动应当得当以下要求： 券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不得当本条文矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或走动所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （14）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险限度制 度，提神流动性风险、法律风险和操气派险等各式风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不得当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                    第 65 页 共 145 页   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（7）、（12）、（15）、（16）条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调节， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调节后的礼貌实施。   为帮忙基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正当的证券走动步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、试验限度东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。关连走动必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。                    第 66 页 共 145 页     法律、行政法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按照调节后的礼貌实施。     十、基金管理东谈主代表基金运用鼓吹或债权东谈主职权的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。     十一、基金投资组合呈报     基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在子虚记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带办事。     基金托管东谈主根据本基金合同礼貌，复核了本呈报中的净值判辨和投资组合呈报等内容， 保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合呈报所载数据松手 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序                 神气               金额(元)             占基金总资产的比例 号                                                        (%)         其中：股票                  1,243,271,645.68             98.61         其中：债券                                   -                -         资产维持证券                                  -                -         其中：买断式回购的买入返售金融资                        -                -         产                        第 67 页 共 145 页 代                   行业类别               公允价值（元）            占基金资产净值比例（％） 码 A        农、林、牧、渔业                                    -                 - B        采矿业                            238,430,706.40             18.99 C        制造业                            367,124,408.00             29.24 D        电力、热力、燃气及水分娩和供应                 53,490,958.00              4.26          业 E        建筑业                             32,706,699.00              2.61 F        批发和零卖业                          16,115,954.00              1.28 G        交通运输、仓储和邮政业                    107,947,444.98              8.60 H        住宿和餐饮业                                      -                 - I        信息传输、软件和信息时候服务业                     46,981.02              0.00 J        金融业                            282,596,969.00             22.51 K        房地产业                            37,925,092.00              3.02 L        租借和商务服务业                        42,101,815.00              3.35 M        科学研究和时候服务业                                  -                 - N        水利、环境和寰球设施管理业                       11,858.28              0.00 O        住户服务、修理和其他服务业                               -                 - P        培植                                          -                 - Q        卫生和社会办事                                     -                 - R        文化、体育和文娱业                       64,772,760.00              5.16 S        空洞                                          -                 -          共计                            1,243,271,645.68            99.02      本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 序号       股票代码       股票称号   数目(股)         公允价值(元)          占基金资产净值比例(％)      本基金本呈报期末未持有债券。                                第 68 页 共 145 页     本基金本呈报期末未持有债券。 细     本基金本呈报期末未持有资产维持证券。     本基金本呈报期末未持有贵金属。     本基金本呈报期末未持有权证。     本基金本呈报期末未持有股指期货。     本基金本呈报期末未持有股指期货。     本基金本呈报期末未持有国债期货。     本基金本呈报期末未持有国债期货。 评述、处罚的投资决策程序诠释     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京银行股份有限公司在呈报编制前一年受到 国度金融监督管理总局北京监管局、国度外汇管理局湖南省分局、中国东谈主民银行保定市分行 的处罚。交通银行股份有限公司在呈报编制前一年受到中国东谈主民银行湖北省分行、国度外汇 管理局湖州市分局、国度金融监督管理总局天津监管局的处罚。中国神华动力股份有限公司 在呈报编制前一年受到国度矿山安全监察局陕西局和锡林浩特市工业和信息化局的处罚。山 西焦煤动力集团股份有限公司在呈报编制前一年受到古交市商场监督管理局何太原市生态 环境局古交分局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序得当关连法例及公司轨制的要求。                         第 69 页 共 145 页  除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案探员，或在呈报编制日前一年受到公开评述、处罚的情形。 的股票。   序号             称号                金额(元)  本基金本呈报期末未持有处于转股期的可转机债券。  本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                   第 70 页 共 145 页                         第十一部分 基金的事迹    基金管理东谈主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔判辨。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    自基金合同收效脱手，基金份额净值增长率偏激与同期事迹比较基准收益率的比较         期间              ①净值      ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率       较基准收      较基准收                                  程序差        益率       益率程序                                                       差                                  第 71 页 共 145 页               第十二部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章摒弃、被照章消灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                  第 72 页 共 145 页             第十三部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动场所的走动日以及国度法律法例礼貌需要对 外流露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门关连礼貌。   （一）对存在活跃商场且大致获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应汲取最近走动日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近走动日的报价不可真确响应公允价值的， 移交报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制算作特征议论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应汲取在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据 和其他信息维持的估值时候确定公允价值。汲取估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）确定公允价值；估值日无走动的，且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事                    第 73 页 共 145 页 件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如有充足把柄标明估值日或最近走动日的市价 不可真确响应公允价值的，移交市价进行调节，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有礼貌的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）走动所上市走动的可转机债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得走动的，且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足把柄标明估值日或最近走动日的收盘价不可真确响应公允价值的，应 对收盘价进行调节，确定公允价钱；   走动所上市实行全价走动的固收品种（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值 全价减去估值全价中所含的固收品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，汲取估值时候确定公允价值。走动所上 市的资产维持证券，汲取估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，汲取估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开采行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票），按监管机构或 行业协会关连礼貌确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间                    第 74 页 共 145 页 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 较着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 价的，且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，汲取最近走动日结算价估值。 值。   本基金外币资产价值诡计中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率汲取套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及关连法 律法例的礼貌或者未能充分帮忙基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关连法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果 对外给予公布。   五、估值程序 量诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调节机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主于每个办事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。                   第 75 页 共 145 页 的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值 过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责变成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的办事东谈主应当对由于该 估值过失遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值过失办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担；由于估值过失办事方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主变成损失的，由估值过失办事方对获胜损失承担抵偿 办事；若估值过失办事方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值过失办事方移交更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的办事方对关连当事东谈主的获胜损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值过失的关连获胜当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 办事方仍移交估值过失负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如果得回                   第 76 页 共 145 页 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的抵偿 额加上照旧得回的欠妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值过失办事方。   （4）估值过失调节汲取尽量归附至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的办事方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值诡计出现过失时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的办事，经证明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额 持有东谈主变成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪责进度各自承担相应的办事。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。                  第 77 页 共 145 页   ④由于基金管理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计过失而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 值时候仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个办事日走动结果后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过失处理。 据过失等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、适当、合理的措施进行检验， 可是未能发现该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职抵偿 办事，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或缩小由此变成的影响。                  第 78 页 共 145 页             第十四部分           基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 配； 进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动耗损为前提，收 益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主可 对基金收益分配的关连业务法则进行调节，并实时公告。   二、基金收益分配比例及金额果真定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率－标的指数 同期增长率。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标 的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。   期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并调节后的 基金份额折算日为启动日再行诡计上述方针。   收益评价日日历以本基金日后关连公告为准。 收益分配比例。   三、收益分配决策                         第 79 页 共 145 页  基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式 等内容。  四、收益分配决策果真定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 在指定媒介公告。                第 80 页 共 145 页             第十五部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 81 页 共 145 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管 东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的中证指数使用许可条约中所礼貌的 指数许可使用基点费计提方法支付指数许可使用费，其中基金合同收效前的指数许可使用固 定费不列入基金用度；基金合同收效后的指数许可使用基点费从基金资产计提。   （1）许可使用基点费   许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。诡计方法如下：   H=E×0.03%/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   （2）具体计费方式：   (i) 就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季 存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5000 万元的，本基金应 支付的许可使用基点费为下述(a)、(b)两项金额中的较高者：   (a) 根据上述第（1）条计费公式按照基金当季存续天数所诡计的许可使用基点费；   (b) 下限金额/当季天数×基金当季存续日的天数。（下限金额为东谈主民币 35,000 元）   (ii)    就每个计费季度而言，如该季过活均基金资产净值小于或便是东谈主民币 照基金当季存续日的天数进行诡计。   基金合同收效后的许可使用基点费逐日计提，逐日累计，按季支付。如果指数许可使用 费的诡计方法、费率等发生调节，本基金将汲取调节后的方法或费率诡计指数许可使用基点 费。基金管理东谈主应实时按照《信息流露办法》的礼貌在指定媒介进行公告。此项变更无需召 开基金份额持有东谈主大会。 基金管理东谈主和基金托管东谈主根据关连法例及相应条约的礼貌，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的神气                    第 82 页 共 145 页   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的礼貌代扣代缴。                  第 83 页 共 145 页            第十六部分       基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照关连礼貌编制基金司帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》在指定媒介公告。                    第 84 页 共 145 页           第十七部分         基金的信息流露   一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险管理礼貌》、《基金合同》偏激他关连礼貌。关连法律法例对于信息流露的流露 方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露， 并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信息资 料。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应汲取汉文文本。如同期汲取外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息汲取阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：                    第 85 页 共 145 页   （一）基金招募诠释书、基金家具尊府概要、基金合同、基金托管条约、基金份额发售 公告 召开的法则及具体程序，诠释基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服 务等内容。   基金家具尊府概如果基金招募诠释书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的礼貌编制、流露与更新基金家具尊府概要。   基金合同收效后，基金招募诠释书、基金家具尊府概要的信息发生紧要变更的，基金管 理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书和基金家具尊府概要，并登载在指定网站上， 其中基金家具尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说 明书、基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。   基金合同断绝情形出现的，除基金合同另有约定外，基金管理东谈主不错不再更新基金招募 诠释书和基金家具尊府概要。 动中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募诠释书、基金家具尊府概要、基金合同和基金托管条约登载在指定网 站上，其中基金家具尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管条约登载在指定网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》收效公告。   （三）基金份额上市走动公告书                    第 86 页 共 145 页   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东谈主应当在基金份额上市走动的 3 个工 作日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定网站上，并将上市走动公告书指示性公告登 载在指定报刊上。   （四）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并至少提前两个办事日将基金份额折算日公告登载于 指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额折 算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金净值信息   基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指 定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值；   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以偏激他媒介，流露洞开日的基金份额净值和 基金份额累计净值；   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站公告半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个洞开日，通过指定网站、 申购赎回代理券商以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （七）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 于指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。                    第 87 页 共 145 页   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他垂危信息”项下 流露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （八）临时呈报   本基金发生紧要事件，关连信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 高出 30%；                    第 88 页 共 145 页 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会或基金合同礼貌的其他事项。   （九）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场微妙传的音问可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关连信息 流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将关连情况立即呈报中国证监会、基 金上市走动的证券走动所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）计帐呈报   基金合同断绝情形出现的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报 指示性公告登载在指定报刊上。                    第 89 页 共 145 页   （十二）基金投资股指期货的信息流露   本基金投资股指期货的，基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和 招募诠释书（更新）等文献中流露股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策 和投资主义等。   （十三）基金投资资产维持证券的信息流露   本基金投资资产维持证券的，基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中流露其持有的资产 维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内所有这个词的资产维持证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度呈报中流露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   （十四）投资股票期权关连公告   本基金投资股票期权的，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报 和招募诠释书（更新）等文献中流露股票期权走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否得当 既定的投资政策和投资主义等。   （十五）参与融资、融券和转融通证券出借业务的公告   本基金参与融资、融券和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期报 告、年度呈报等如期呈报和招募诠释书（更新）等文献中流露参与融资、融券和转融通证券 出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就转 融通证券出借业务在呈报期内发生的紧要关联走动事项作念真贵诠释。   （十六）基金投资流通受限证券的信息流露   本基金投资流通受限证券的，基金管理东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个走动日内， 在中国证监会指定媒体流露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十七）基金投资港股通标的股票信息流露   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募诠释书（更新） 等文献中流露港股通标的股票的投资情况，包括呈报期末本基金在香港地区证券商场的权益 投资分散情况及按关连法律法例及中国证监会要求流露港股通标的股票的投资明细等内容。                    第 90 页 共 145 页 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资香 港股票商场的信息流露另有礼貌的，从其礼貌。   （十八）中国证监会礼貌的其他信息   六、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特地部门及高级管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息流露内容与 模式准则等法例以及证券走动所的自律管理法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金如期呈报、更新的招募 诠释书、基金家具尊府概要、基金计帐呈报等关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金托管东谈主应当在指定媒 介公开流露。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基 金信息，并保证关连报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金深广投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会关连礼貌。前述自主流露 如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律办法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例礼貌将信 息置备于公司住所、基金上市走动的证券走动所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延流露基金关连信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关连信息：                    第 91 页 共 145 页 营业时；                第 92 页 共 145 页                第十八部分        风险揭示   本基金管理东谈主在转头、鉴戒基金管理东谈主旗下已有洞开式基金（包括 ETF 基金）风险管理 纯熟教训的基础上，针对本基金的特色，确立科学的风险管理理念，建立相应的风险管理体 系，对本基金所有这个词这个词投资过程进行有用的风险监控，为基金份额持有东谈主谋取标的指数所表征的 商场平均水平的投资收益。   投资于本基金的主要风险包括以下几个方面：   一、标的指数呈报与股票商场平均呈报偏离的风险   标的指数并不可完全代表所有这个词这个词股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与所有这个词这个词股票商场 的平均呈报率可能存在偏离。   二、标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋略情景、投资东谈主神气 和走动轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   三、基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪过失。 变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪过失。 指数收益率，从而产生追踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。                    第 93 页 共 145 页 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因艰苦卖空、对冲机制偏激他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制过失 等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   四、流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元建树较高，中小投资者只可在二级商场上按走动价钱卖出 基金份额。   ②基金将在上海证券走动所上市走动，但不保证商场走动一定活跃；基金的走动可能因   各式原因被暂停，当基金不再得当关连上市条件时，基金的上市也可能被断绝。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会不绝出现大幅折溢价情况。可是， 基金的二级商场走动价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   本基金投资对象是具有爽朗流动性的金融器具，包括照章刊行上市的股票、股指期货、 股票期权、债券、货币商场器具、资产维持证券等。投资走动均在照章设立的正规商场中进 行，所投商场和资产方面的全体流动性较高。同期，本基金通过投资限制对各种资产的投资 比例、期限、评级、杠杆和集合度进行了限度，并严格限度了主动投资于流动性受限资产的 比例上限，全体持仓资产的流动性风险较低。   在商场大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法移交投资者赎回的情形时，基金管 理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，严慎录取暂停 接受赎回苦求、降速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管理器具算作扶持措施。对 于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有 效地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在试验运 用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影响，基 金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   五、标的指数变更的风险                 第 94 页 共 145 页   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调节带来的风险与成本。   六、指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和帮忙，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和帮忙，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会呈报并建议责罚决策，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。因此，投资东谈主 将濒临更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数判辨与关连商场判辨有在各别， 影响投资收益。   七、追踪过失限度未达约定主义的风险   在深广情况下，本基金力图限度投资组合的净值增长率与事迹比较基准之间的预期日均 追踪偏离度的统统值小于 0.2%，预期年化追踪过失不高出 2%。但因标的指数编制法则调节 或其他因素可能导致追踪过失高出上述范围，本基金净值判辨与指数价钱走势可能发生较大 偏离。   八、成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的得当要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能建树较低的赎回份额上限或者选用 暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   九、成份股退市的风险   标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调节的，基金管 理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞议论成份股的退市风险、其在指数中的权 重以及对追踪过失的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调节。                   第 95 页 共 145 页   十、基金份额二级商场走动价钱折溢价的风险   基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   十一、基金份额参考净值决策和基金份额参考净值诡计过失的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计基金份额参考净值，并将诡计结果进取海证券走动所发送，由上海证券走动所对外发布， 仅供投资东谈主走动、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值与实时的基金份额净值可 能存在各别，基金份额参考净值诡计可能出现过失，投资东谈主若参考基金份额参考净值进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   十二、退市风险   因本基金不再得当证券走动所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不可连接进行二级商场走动的风险。   十三、投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代 比例上限，因此，投资东谈主在进行场内份额申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等 原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致场内份额申购失败的风险。   十四、投资东谈主赎回失败的风险   投资东谈主在建议场内份额赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的赎回对价， 可能导致场内份额赎回失败的情形。   基金管理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素调节最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   十五、退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回文节的“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方式， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级商场价钱的折溢价 水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可 能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的诡计以试验成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因时候系统、通讯链路或                    第 96 页 共 145 页 其他原因导致基金管理东谈主无法遵照“时候优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券 进行处理，投资者的利益可能受到影响。   十六、基金场内份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风 险。   十七、第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 及资金的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资东谈主带来风险。相同的风险还可能来自于证 券走动所偏激他代理机构。 利益受损的风险。   十八、股指期货投资风险   股指期货投资具有高杠杆特性，因此会放大基础资产所产生的盈利或损失，加大本基金 收益的波动性。   基差是指股票指数现货价钱与股指期货价钱之间的差额。若本基金运作中出现基差波动 不确定性加大、基差向不利主义变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。   本基金所投资的期货合约主要包括股指期货当月和近月合约。当基金所持有的合约邻近 交割期限，即需要向较远月份的合约进行缓期，缓期过程中可能发生价差损失以及走动成本 损失，将对投资收益产生影响。                   第 97 页 共 145 页   股指期货合约属于诬捏投资品种，投资过程中需要通过模子进行风险订价，当投资东谈主员 使用了过失模子或者采纳了欠妥的参数，会导致对风险或走动价钱的计算过失而变成损失， 损伤本基金的投资收益。   十九、资产维持证券（ABS）的风险   资产维持证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产维持证券不是对某一谋略实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为维持的证券，所濒临的风险主要包括走动结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场走动不活跃导致的流动性风险等。   二十、新股申购风险   本基金可参与新股申购，新股刊行政策、新股刊行机制等影响新股刊行的因素变动将会 影响本基金的风险收益水平；新股配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定 性以及上市后商场判辨的不确定性使得本基金的投资收益不确定性有增多的风险。   二十一、股票期权风险   流动性风险：由于股票期权合约繁密，走动较为分散，股票期权商场的流动性一般较期 货商场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量转机，持有这些股票期权的投资者 容易遇到无法成交、平仓出局的形式。   价钱风险：股票期权买方的价钱风险即为他所付出的职权金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的职权金不错提供相应保护，当发生耗损时，不错抵 消部分损失。   操气派险：操气派险是指由于管理不善或者轨制实施出现问题等原因所导致的风险。股 票期权算作一种养殖品，天然不错用来管理风险，但若使用欠妥，也会产生无数损失。   二十二、融资融券走动及转融通证券出借业务的主要风险   （1）流动性风险   出借东谈主在出借证券后，除与借入东谈主协商一致可提前了结的情形外，其他情形无法在合约 到期前提前收回出借证券。当寄托东谈主拟赎回安排与投资东谈主策略安排之间存在期限偏离，或当 商场变化导致投资东谈主员策略权贵调节与前期合约期限安排不匹配时，可能存在由于出借证券 无法实时收回并变现而导致的流动性风险。   （2）走动敌手失约风险                  第 98 页 共 145 页   存在由于走动敌手失约而导致证券到期不可按时或足额归赵、相应权益补偿和借约用度 不可支付等走动敌手失约风险。   （3）商场风险   转融通出借收益按照证券当日收市后市值、融出日（或缓期日）费率和试验出借天数计 算，因此可能濒临证券市值波动、费率变动而导致的商场风险。   （4）提前或蔓延了结风险   证券出借期间，如发生标的证券范围调节、标的证券暂停走动、标的证券对应的上市公 司被以断绝上市为目的进行收购、断绝上市等情况，可能濒临合约提前了结或蔓延了结的风 险。   （5）追踪过失风险   对于指数型组合，当组合发生大额赎回或商场大幅波动时，存在由于转融通出借证券无 法提前了结并变现，单一股票占比被迫飞腾而导致组合追踪过失扩大的风险。   （6）杠杆效应放大风险   投资者通过融资融券及转融通证券出借业务不错扩大走动额度,利用较少成本来获取较 大利润,这势必也放大了风险。投资者将股票算作担保品进行融资时,既需要承担原有的股票 价钱变化带来的风险,又得承担新投资股票带来的风险,还得支付相应的利息或用度,如判断 子虚或操作欠妥,会加大耗损。   （7）担保能力及限制走动风险   单只或全部证券被暂停融资或融券及转融通证券出借业务、投资者账户被暂停或取消融 资或融券及转融通证券出借业务阅历等,这些影响可能给投资者变成经济损失。此外,投资者 也可能濒临由于自身撑持担保比例低于融资融券及转融通证券出借业务合同约定的担保要 求,且未能实时补充担保物,导致信用账户走动受到限制,从而变成经济损失。   （8）强制平仓风险   投资者在从事融资融券走动及转融通证券出借业务期间,如果不可按照约定的期限归赵 债务,或上市证券价钱波动,导致日终计帐后撑持担保比例低于警戒线,且不可按照约定追加 担保物时,将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险,由此可能给投资者变成经济损失。   （9）   操气派险   融资融券走动和转融通业务具体实施过程中，在投资决策、走动等要津，可能濒临由于 操作主谈主员操作子虚、系统不完善等原因激勉的操气派险。                    第 99 页 共 145 页   （10） 法律合规风险   在融资融券走动和转融通证券出借过程中，存在由于标的证券价钱波动导致组合合规指 标超标且无法进行调节的风险，以及在业务开展过程中发生主管价钱、利益输送等法律合规 风险。   二十三、港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为包括沪/深港股票商场走动互联互通机制下允许投资的香港联合走动 所上市的股票，除与其他投资于内地商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还濒临港 股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场轨制以及走动法则等各别所带来 的私有风险，包括但不限于：   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为解放，国际资金的流动对港股价钱 的影响庞大，港股价钱与国际资金流动判辨出高度关连性，本基金在参与港股商场投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。同期，在特殊情况下， 本基金将少量投资于港股通标的股票以进行替代复制。对于同期有 A 股、H 股的指数成份公 司，如果该公司 A 股永远停牌，组合无法买入该股票时，不错买入该公司 H 股进行替代。当 归拢公司 A 股和 H 股股价及走势出现大幅偏离时可能导致组合追踪过失扩大。   港股商场实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性家具和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到不测事件影响可能判辨出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖是以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股走动后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所汲取的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法则设定，本基金在逐日 买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定                  第 100 页 共 145 页 上存在比例各别，以抗击该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外 占用进而责问基金投资效率的风险。   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场每 日额度不及，而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行调节，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调节而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通法则，惟有沪/深港两地均为走动日且大致恬逸结算安排的走动日才 为港股通走动日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地商场因放假等原因休市而香港市 场照常走动但港股通不可如常进行走动），而导致基金所持的港股组合在后续港股通走动日 开市走动中集合体现商场反应而变成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日之后 第二个港股通走动日）才能在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金不可实时到账，而变成支付赎回款日历比深广情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不可实时调节基金资产组合中 A 股和港股投资比例，变成比例超标的风险。   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分拨、转机、上市公司被收购等 情形或者极端情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购职权 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转机或者上                    第 101 页 共 145 页 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述法则，利益得不到最大化甚而受损的风险。   香港联交所礼貌，在走动所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停牌 措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化礼貌， 仅仅确定了“尽量责问停牌时候”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据 其财务情景在证券简称前加入相应象征(举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所商场莫得风险警示板,联交所汲取非量化的退市程序且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌甚而退市而给基金 带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的限制和影 响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风 险。   除上述权贵风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限 于：   ①除因股票走动而发生的佣金、走动征费、走动费、走动系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行走动时也可能要连接缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；   ②在香港商场，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为艰苦，本基金投资此类 股票可能因艰苦走动敌手而濒临个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通走动中若香港联交所与内地走动所的证券走动服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和消灭申报的走动中断风 险；   ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临 以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中                     第 102 页 共 145 页 国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东谈主对本 基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送 的关连本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未盲从 关连业务法则导致本基金利益受到损伤的情况。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   二十四、投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地 位、享有职权等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、运用表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息流露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   二十五、投资北交所股票的风险   本基金标的指数成份股可能包含北京证券走动所股票。北京证券走动所主要服务于调动 型中小企业，在刊行、上市、走动、退市等方面的法则与其他走动场所存在各别。本基金如 投资北京证券走动所股票，可能濒临的风险包括但不限于：   （1）中小企业谋略风险   北京证券走动所上市企业为调动式中小企业，该类企业时时具有限度小、对时候依赖高、 迭代快、议价能力不彊等特色，抗商场风险和行业风险能力较弱，存在因家具、谋略模式、 关连政策变化而出现谋略失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，个股投资风险较大。因此，基金在追求 北京证券走动所上市企业带来收益的同期，可能濒临关连企业无法盈利甚而产生导致较大亏 损的风险。   （2）股价大幅波动风险   北京证券走动所在证券刊行、走动、投资者适当性等方面与沪深证券走动所的轨制法则 存在一定别离，包括北京证券走动所竞价走动较沪深证券走动所建树了更宽的涨跌幅限制 （上市后的首日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   （3）退市风险                    第 103 页 共 145 页   根据北京证券走动所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券走动所 上市企业插足退市经由，有可能退入新三板调动层或基础层挂牌走动，或转入退市公司板块， 基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临退出难度较大、流动性变差、变现成本 较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值变成不利影响。   （4）企业流动性风险   北京证券走动所投资门槛较高，个东谈主投资者参与度相对较低；此外，由于北京证券走动 所上市企业限度小，部分企业股权较为集合，由此可能导致全体流动性相对较弱。若投资者 在特定阶段对个券形成一致预期，基金可能濒临无法实时变现偏激他关连流动性风险。   （5）监管法则变化的风险   北京证券走动所关连法律、行政法例、部门规章、范例性文献和走动所业务法则，可能 根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法则，可能对基金投资运作 产生影响，或导致基金投资运作相应调节变化。   二十六、管理风险与操气派险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等关连当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。   关连当事东谈主在业务各要津操作过程中，可能因里面限度存在弱势或者东谈主为因素变成操作 子虚或违反操作规程等引致风险，举例，申购、赎回清单编制过失、越权违法走动、诓骗行 为及走动过失等风险。   二十七、时候风险   在本基金的投资、走动、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时候系统的故障或差 错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券走动 所、登记机构及销售代理机构等。   二十八、不可抗力   接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管理东谈主、基金托 管东谈主、证券走动所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法深广办事，从而影响基 金的各项业务按深广时限完成。                   第 104 页 共 145 页   第十九部分       基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息流露办法》在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当断绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；                   第 105 页 共 145 页   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关连业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 106 页 共 145 页          第二十部分        基金合同的内容提要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金份额持有东谈主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息流露，实时运用职权和履行义务；                    第 107 页 共 145 页   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》所礼貌的费 用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关连法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选用适当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法得当 《基金合同》等法律文献的礼貌，按关连礼貌诡计并公告基金净值，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹职权，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的职权；                    第 108 页 共 145 页   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券和转融通证 券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当关连法律、法例、关连证券走动所及登记机构关连业务法则的礼貌及基金 合同的前提下，制订和调节关连基金认购、申购、赎回、转机等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以浑厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金鉴别管理，鉴别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法得当 《基金合同》等法律文献的礼貌，按关连礼貌诡计并公告基金净值，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关连礼貌，履行信息流露及呈报义务；                  第 109 页 共 145 页   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关连礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关连尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时候发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关连尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临摒弃、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                  第 110 页 共 145 页   （三） 基金托管东谈主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以浑厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对 所托管的不同的基金鉴别建树账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关连礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东谈主泄露；                 第 111 页 共 145 页   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具办法，诠释基金管理东谈主在 各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未实施《基金 合同》礼貌的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否选用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连尊府 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关连礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临摒弃、照章被消灭或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而革职；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的鸠合基金的基金合同收效，鉴于本基金和鸠合基金的关连性，鸠合基金的基金份额持 有东谈主不错凭所持有的鸠合基金的基金份额获胜出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者寄托                  第 112 页 共 145 页 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，鸠合基金持 有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登 记日，鸠合基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的鸠合基金份额占鸠合基金总份 额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。鸠合基金折算为本基金后的每一 参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   鸠合基金的基金管理东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份运用表决权，但可接受鸠合基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以鸠合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   鸠合基金的基金管理东谈主代表鸠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先遵照鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金份额持有东谈主大会，鸠合 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由鸠合基金的基 金管理东谈主代表鸠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；                    第 113 页 共 145 页   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券走动所断绝上市的情形 除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调节基金份额类别建树、 对基金份额分类办法及法则进行调节；   （3）因相应的法律法例、上海证券走动所或者登记机构的关连业务法则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、关连证券走动所和登记机构等在法律法例、基金合同礼貌的范围内 且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下调节关连基金认购、申购、赎回、走动、 转托管、非走动过户等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的调节、洞开时候的调节等）；   （6）经履行关连程序后，基金推出新业务或服务；   （7）按照指数编制公司的要求，根据指数使用许可条约的约定，变更标的指数许可使 用费费率和诡计方法；   （8）在不违反法律法例的情况下，本基金的鸠合基金选用其他方式参与本基金的申购 赎回；   （9）调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调节申购赎回清单的内容， 调节申购赎回清单诡计和公告时候或频率；   （10）进行基金份额的拆分与合并；                   第 114 页 共 145 页   （11）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；                   第 115 页 共 145 页   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激估量方式和估量东谈主、表决 办法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释得当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的礼貌， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证长远，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，     召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权                   第 116 页 共 145 页 益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三 分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布关连 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额持 有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决办法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主获胜出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   若本东谈主获胜出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行 召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主获胜 出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中获胜出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的寄托东谈主理 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，基 金份额持有东谈主不错汲取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，或者汲取网罗、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进 行。   （五）议事内容与程序                    第 117 页 共 145 页   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 估量方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                  第 118 页 共 145 页 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构或基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解释，不然提交得当会议通 知中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文告礼貌的表 决办法视为有用表决，表决办法隐晦不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                   第 119 页 共 145 页 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》在指定媒介上公告。如果 汲取通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡获胜援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适当程序后，可获胜对本部分 内容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息流露办法》在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当断绝： 连结的；                    第 120 页 共 145 页   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期货关连业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金                  第 121 页 共 145 页 财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关连的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、和谐路线责罚。不肯或者不可通过协商、和谐责罚的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接古道、勤勉、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，帮忙基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统带。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记机构办 公场所查阅。                  第 122 页 共 145 页        第二十一部分           基金托管条约的内容提要 一、托管条约当事东谈主 （一）基金管理东谈主（也可称资产管理东谈主） 称号：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 邮政编码：518040 法定代表东谈主：江曙光 成立时候：1998 年 7 月 13 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号 组织神态：有限办事公司 注册成本：2.5 亿元东谈主民币 存续期间：不绝谋略 谋略范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主） 称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：李建红 成立时候：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织神态：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 252.20 亿元 存续期间：不绝谋略 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查                        第 123 页 共 145 页   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采纳标 准的，基金管理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验 投资是否得当基金合同对于证券采纳程序的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地竣事基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股（包 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证，港股通标的股票）、 股指期货、股票期权、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、可转机债券（含分离交 易可转债的纯债部分）、可交换债、地方政府债、央行单据、短期融资券、超短期融资券、 中期单据等）、货币商场器具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产维持证券以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的关连礼貌）。   本基金将根据法律法例的礼貌参与融资、融券及转融通证券出借业务。本基金根据关连 法律法例或中国证监会要求履行关连手续后，还不错投资于法律法例或中国证监会畴昔允许 基金投资的其他金融器具。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产 净值的 90%；投资港股通标的股票的比例不高出本基金股票资产的 10%；本基金每个走动日 日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一 倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权 偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的礼貌实施。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基 金资产净值的 90%；投资港股通标的股票的比例不高出本基金股票资产的 10%；   （2）本基金参与股指期货走动依据下列程序建构组合：   在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值的 10%；在 任何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不                   第 124 页 共 145 页 得高出基金持有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得高出上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣除股指期货和股 票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现款；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当得当基金合同对于股票 投资比例关连约定；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产维持证券的比例，不得高出该资产维持 证券限度的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产维持证券，不得 高出其各种资产维持证券共计限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资程序，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行商场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （10）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，在职何走动日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借走动应当得当以下要求： 券应纳入《流动性风险管理礼貌》所述流动性受限证券的范围；                   第 125 页 共 145 页   因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不得当本条文矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （13）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或走动所法则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （14）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策经由和风险限度制 度，提神流动性风险、法律风险和操气派险等各式风险；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不得当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（7）、（12）、（15）、（16）条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进行调节， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。   法律法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调节后的礼貌实施。   为帮忙基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不正当的证券走动步履；                    第 126 页 共 145 页   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 走动的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。关连走动必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动 事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制或按照调节后的礼貌实施。 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的礼貌及《基金 合同》的约定，确定得当条件的所有这个词入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的走动敌手是否得当关连礼貌进行监督。对于不得当礼貌的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝实施，并文告基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应得当如下礼貌： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东谈主阅历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得高出 20%， 投资于不具有基金托管东谈主阅历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例 共计不得高出 5%。   关连法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管理东谈主履行适当程序 后，可相应调节投资组合限制的礼貌。 位职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实提神关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行                  第 127 页 共 145 页 如期入款业务的监督与核查，审查、复核关连条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付能力等波及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担办事。   （2）基金管理东谈主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而变成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不可恬逸基金深广结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险限度轨制的成立。如因基金管理东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此变成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等关连法律法例，以及国度关连账户管理、利率管理、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行入款条约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与得当阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体 合营条约》（以下简称《总体合营条约》），确定《入款条约书》的模式范本。《总体合营 条约》和《入款条约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关连法例对《总体合营条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、估量东谈主和估量电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款 余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。                     第 128 页 共 145 页   （5）基金管理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切办事。   （6）基金管理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具谨慎书面证明书。变更文告的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定估量东谈主变更，应实时加盖公 章书面文告对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行签订的《总 体合营条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《入款条约书》中礼貌，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅 能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭 证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金 托管东谈主指定估量东谈主；若入款银行分支机构代为撑持入款凭证的，由入款银行分支机构指定会 计主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行建议补办苦求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对                  第 129 页 共 145 页   每个办事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，对于存期高出 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单变成 的资金被挪用、盗取的办事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定估量东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话究诘。入款到期前基金 管理东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款条约书》中礼貌，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连解释文献后，与 入款银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需 按原条约约定利率和试验宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款条约书》实施。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违反关连法律法例的礼貌及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面神态文告基金管理东谈主在 10 个办事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即呈报中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何办事。                   第 130 页 共 145 页   （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法 规及行业程序的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单并约定各走动 敌手所适用的走动结算方式。基金管理东谈主有办事确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单 的范围在银行间债券商场采纳走动敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券商场走动敌手名单进行走动。在基金存续期间基金管理东谈主不错调节走动敌手名单，但 应将调节结果至少提前一个办事日书面文告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的走动 敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管 理东谈主根据商场需要临时调节银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释理 由，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信限度，按银行间债券商场的走动法则进行走动，并负 责责罚因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手在基金管理东谈主确定 的时候内仍未承担失约办事偏激他关连法律办事的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承 担，然后再向关连走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇办事。   （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开采行股票等流通受限证 券关连问题的文告》等关连监管礼貌。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券走动所或宇宙银行间债券商场走动的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 事会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开采                    第 131 页 共 145 页 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式证明收到上述尊府。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选用积极有 效的措施，在合理的时候内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担所有这个词损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何办事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金管理 东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担办事。 限证券的步履。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、《托管条约》以偏激他关连法律法 规的关连礼貌，应实时文告基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期选用合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的作歹、违法以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予实施，独立即文告基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不实施时，基金托管东谈主应向中国证监会呈报。 流露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律法例及监管机构的 关连礼貌。                    第 132 页 共 145 页   （七）基金托管东谈主根据关连法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信息流露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹判辨数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面指示等方式文告基金管理东谈主 限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告 后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金管理东谈主应以书面神态给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及纠正期限。在上述规 如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对 基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管理东谈主应在礼貌 时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供关连数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动程序照旧收效的指示违反法律、行政法例 和其他关连礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主实时纠正，由此变成 的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关连信息流露和 监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管条约偏激他关连礼貌时，应实时以书面神态文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面神态给基金管理东谈主发出回函，诠释违                   第 133 页 共 145 页 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在礼貌 时候内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时呈报中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 经基金管理东谈主的正当指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 试验有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的办事。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主选用措施进行催收，基金管理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三 方的诓骗、强劲、过失或歇业等原因给基金资产变成的损失等不承担办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                  第 134 页 共 145 页 认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法诡计的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数得当《基 金法》、《运作办法》等关连礼貌后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时候内，基金管理东谈主应聘用具有从事证券、期 货关连业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款、股票解冻及返还等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），撑持基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主计帐办事，基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的礼貌实施。                   第 135 页 共 145 页 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按关连礼貌开立、使用并管理；若无关连礼貌， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的关连礼貌，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 神态将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码示知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必 实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关连尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关连礼貌使用 并管理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的撑持   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单据营业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东谈主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构试验有用限度的有价凭证不承担撑持办事。   （八）与基金财产关连的紧要合同的撑持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件鉴别由基金管理东谈主、 基金托管东谈主撑持。除本条约另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的紧要                   第 136 页 共 145 页 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主 负责。紧要合同的撑持期限为基金合同断绝后不少于 15 年，法律法例或监管法则另有礼貌 的，从其礼貌。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额净值的诡计， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急调节机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东谈主每个办事日诡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按礼貌 公告。   基金管理东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金净值发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 基金的基金司帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结 果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   （四）基金司帐轨制                  第 137 页 共 145 页   按国度关连部门礼貌的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，鉴别独赶紧建树、记录和撑持本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度呈报的编制及复核；在上半年结果之日 起两个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈报 的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以国度关连礼貌为准。基金年度呈报的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期 呈报或者年度呈报。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的编制结 果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应鉴别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管机构另有规 定的除外。如不可妥善撑持，则按关连法律法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东谈主应将关连尊府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金管理东谈主和托管东谈主不得 将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。                    第 138 页 共 145 页   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁 院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾 的，对两边当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接古道、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，帮忙基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统带。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约断绝的情形 个月内无其他适当的托管机构连结其原有职权义务； 个月内无其他适当的基金管理公司连结其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                    第 139 页 共 145 页          第二十二部分              对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容。基金管理东谈主 根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多和修改服务神气。   基金管理东谈主提供的服务内容如下：   一、客户服务电话   客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和查询服务， 客户不错通过电话查询基金份额净值。同期，客服中心提供办事日每天 9:00-21:00、节假 日（十一和春节除外）9:00-17:00 的电话东谈主工服务。   博时一线通：95105568（免远程话费）   二、网上客户服务中心   网上客户服务为投资东谈主提供查询服务、资讯服务以及在线照顾的平台。登陆网站后，投 资东谈主不错查询基金关连信息，享受资讯服务；投资东谈主还不错使用“在线客服”功能进行在线 照顾以及查询热门问题偏激解答，并提交投诉与建议。   基金管理东谈主网址：www.bosera.com   电子邮箱：service@bosera.com   三、客户投诉处理   投资者不错通过博时基金网站、客服中心 IVR 自动语音留言、客服中心电话东谈主工坐席、 书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错通过发售代 理机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代理机构提供的服务进行投诉。   如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式估量基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募诠释书。                             第 140 页 共 145 页              第二十三部分 其他应流露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时中证红利走动型洞开式指数证券投资 基金 2024 年中期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠步履的公告》；   （四）、2024 年 8 月 20 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增国联证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上走动 平台基金转机等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基金 新增爱建证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （七）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上走动部分业务的公告》；   （八）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时中证红利走动型洞开式指数证券投资 基金 2024 年第 2 季度呈报》；   （九）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时中证红利走动型洞开式指数证券投资 基金基金家具尊府概要更新》；   （十）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （十一）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十二）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中 期时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十三）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增华宝证券为申购、赎回代办券商的公告》；                       第 141 页 共 145 页   （十四）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司合营通达北京银行借记卡直销网上走动和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合营通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十五）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时中证红利走动型洞开式指数证券投 资基金 2024 年第 1 季度呈报》；   （十六）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十七）、2024 年 4 月 10 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分基 金新增信达证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （十八）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时中证红利走动型洞开式指数证券投 资基金 2023 年年度呈报》；   （十九）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时中证红利走动型洞开式指数证券投 资基金 2023 年第 4 季度呈报》；   （二十）、2023 年 12 月 19 日，我公司公告了《博时中证红利走动型洞开式指数证券 投资基金分红公告》；   （二十一）、2023 年 12 月 5 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增金元证券为申购、赎回代办券商的公告》、《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增民生证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十二）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司合营通达祥瑞银行借记卡直销网上走动和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上走动部分业务的 公告》；   （二十三）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （二十四）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管 理东谈主员变更的公告》；                        第 142 页 共 145 页   （二十五）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基 金投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金   （二十六）、2023 年 10 月 16 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部 分基金新增西部证券为申购、赎回代办券商的公告》；   （二十七）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增国金证券为申购、赎回代办券商的公告》、《博时中证红利走动型洞开式指数证券 投资基金更新招募诠释书》；   （二十八）、2023 年 9 月 12 日，我公司公告了《对于博时基金管理有限公司旗下部分 基金新增东方证券为申购、赎回代办券商的公告》。                    第 143 页 共 145 页       第二十四部分      招募诠释书存放及查阅方式   招募诠释书公布后，应当鉴别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所、基金上市走动的 证券走动所，供公众查阅、复制。投资东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在 合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得回的文献偏激复印件， 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错获胜登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募诠释书。                   第 144 页 共 145 页            第二十五部分        备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金注册的文献 （二）《博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《博时中证红利走动型洞开式指数证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照 （六）法律办法书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 145 页 共 145 页