海富通利率债债券A,海富通利率债债券C: 海富通利率债债券型证券投资基金更新招募阐明书(2024年第1号)

海富通利率债债券型证券投资基金                   更新招募阐明书 海富通利率债债券型证券投资基金更新招                     募阐明书                   (2024 年第 1 号)          基金管制东说念主：海富通基金管制有限公司        基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                         更新招募阐明书                   【关键辅导】   本基金经 2020 年 12 月 16 日中国证券监督管制委员会证监许可〔2020〕3484 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 7 月 8 日老成见效。本基金类 型为契约型、绽放式。   本招募阐明书是对原《海富通利率债债券型证券投资基金招募阐明书》的更 新，原招募阐明书与本招募阐明书不一致的，以本招募阐明书为准。基金管制东说念主 保证招募阐明书的内容真确、准确、完满。本招募阐明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应发达阅读本招募阐明书、基金合同、基金家具贵府概要等信息 露馅文献，全面强硬本基金家具的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统 性风险，由于基金投资者集结大宗赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基 金管制实施过程中产生的基金管制风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金 投资对象与投资策略引致的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险，实施侧袋机制对投资者的影响，等等。本 基金投资于政策性金融债，可能面对政策性银行改制后的信用风险、政策性金融 债流动性风险和投资集中度风险等。本基金的特定风险详见招募阐明书“风险揭 示”章节。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。   投资者应充分琢磨自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出零丁决策。 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募阐明书    基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩表现的保证。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者得意” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或特出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外。法律 法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。    本招募阐明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，掂量财务数据和净值 表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募阐明书所载的财务数据未经审计。 海富通利率债债券型证券投资基金                                                                                         更新招募阐明书 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书                   第一部分 绪论   《海富通利率债债券型证券投资基金招募阐明书》                        （以下简称“招募阐明书” 或“本招募阐明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管制办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》                    （以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风 险管制轨则》”）过甚他掂量轨则以及《海富通利率债债券型证券投资基金基金 合同》编写。   本招募阐明书阐扬了海富通利率债债券型证券投资基金的投资所在、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策掂量的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募阐明书。   基金管制东说念主承诺本招募阐明书不存在职何子虚纪录、误导性讲演或者关键遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募阐明书 所载明的贵府肯求召募的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 掂量轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 海富通利率债债券型证券投资基金                           更新招募阐明书                    第二部分 释义   在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校正和补充 债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 募阐明书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 海富通利率债债券型证券投资基金                          更新招募阐明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其经常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 机关对其经常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经掂量政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及掂量法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及掂量法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募阐明书 金销售业务阅历并与基金管制东说念主坚忍了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受海富通基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证实的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 绽放日 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 是范例基金管制东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基金 管制东说念主管制且通达调遣的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款风光，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资风光 加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣 中转入 肯求份额总额后的余额）特出上一绽放日基金总份额的 10% 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 购/申购用度的基金份额 已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公设备行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的风光，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，主义在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不细则性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 件 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募阐明书                        第三部分 基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况    称呼：海富通基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立期间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    掂量东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管制 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管制委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管制有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管制有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所玄虚管制部副司理，华宝相信投资有限服务公司 研究发展中心总司理兼投资管制部总司理、华宝相信投资有限服务公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管制有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管制（香港）有限公司董事 海富通利率债债券型证券投资基金                            更新招募阐明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管制有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，管制学博士。历任南京大学副西宾，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管制有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管制 司理。 绩效管制部副司理、绩效管制部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管制有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管制职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管制公司（斯德哥尔摩） 集团首席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管制部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督管制。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管制（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合伙公司的监督管制。   何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加服务以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管制有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管制等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等掂量业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责家具设备、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管制亚洲有限公 司，历任亚太区家具政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管制（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管制有限公司董事。 海富通利率债债券型证券投资基金                           更新招募阐明书   王鸿祥先生，零丁董事，高档管制东说念主职工商管制硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事，杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，零丁董事，管制学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华设备金控（台湾）成本市集 司理，国际投资相信（台湾）实施副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管制（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管制公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管制有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副西宾，台湾大学财金系兼任西宾，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金管制有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。   刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东说念主民查抄院铁路运载分院助 理查抄员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司零丁非实施董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息露馅犯罪责动的其他直 接服务东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管制委员会安徽监管局告诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会规划委高档 参谋人委员兼司帐部副主任，中国投资有限服务公司财务部副总监、董事总司理。 海富通利率债债券型证券投资基金                                更新招募阐明书 中国保障资产管制业协会境外投资和对外绽放专科委员会相等委员。无不良诚信 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险胁制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资技俩副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成皆机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管制有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管制有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限服务公司投资银行部技俩司理， 汇添富基金管制股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管制有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管制有限公司监事。 （三）其他高档管制东说念主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管制有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管制 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 海富通利率债债券型证券投资基金                                      更新招募阐明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副西宾，天下社会保 障基金理事会法例及监管部风险胁制处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管制有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管制有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管制有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管制有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理服务）、副总司理（主理服务），申万菱信基金管制有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管制有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管制有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管制有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管制有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管制有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理    陈 轶 平 先 生, 博 士 ， CFA 。 持 有 基 金 从 业 东说念主 员 资 格 证 书 。 历 任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业管制（上海）有限公司固定 收益交易组合研究支撑部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金管制有限公司， 历任债券投资司理、现金管制部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总 监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任 海富通领路收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增 利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券 基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥夹杂基金司理。2016 年 海富通利率债债券型证券投资基金                             更新招募阐明书 司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月 至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 3 月兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海 富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金经 理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、 海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣 悦夹杂基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期地方政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富 通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。 （五） 投资决策委员会    本基金接纳投资决策委员会指引下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。推敲内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管制东说念主的职责 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划风光管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按掂量轨则计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱； 答复义务； 《基金合同》过甚他掂量轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予秘密，不 向他东说念主闪现，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书 记录和其他掂量贵府； 证投资者大略按照《基金合同》轨则的期间和风光，随时查阅到与基金掂量的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到掂量贵府的复印件； 现和分派； 文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务； 法律行动； 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管制东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取有用措施，防范下列行动的发生： 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露 他东说念主从事掂量的交易行动；   （7）粗疏包袱，不按照轨则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违犯轨则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷服务的投资；   （11）以基金资产向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不方正的证券交 易行动；   （13）法律法例、中国证监会及基金合同辞谢的其他行动。 家掂量法律、法例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法规划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金掂量机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行子虚信息露馅；   （5）断绝、侵犯、贫寒或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏包袱、浮滥权益，不按照轨则履行职责；   （7）闪现在职职期间明察的掂量证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从 事掂量的交易行动；   （8）违犯证券交易局面业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱， 扰乱市集程序；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息露馅和告白中特意含有子虚、误导、讹诈要素； 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书   （11）以不方正妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法例辞谢的其他行动。   （1）依照掂量法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的掂量证券、基金的买卖高明、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主 从事掂量的交易行动；   （4）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金管制东说念主的里面胁制轨制   本基金管制东说念主的里面胁制罢职以下原则：   （1）全面性原则：里面胁制必须遮盖公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务法子，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要诞生相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在掂量部门建立防火墙；公司诞生零丁的风险管制部和督察稽核部，保 持高度的零丁性和巨擘性，分别履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面胁制服务进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面胁制的中枢是有用留心多样风险，任何轨制的建立 皆要以留心风险、审慎规划为起点；   （4）有用性原则：公司里面管制轨制具有高度的巨擘性，是通盘职工严格 死守的行动指南。实施里面胁制轨制不成有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制 或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面胁制轨制的建立应与当代科技的应用相联结，充分 利用电脑积累，建立电脑预警系统，保证监控的实时性； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （6）应时性原则：里面胁制轨制的制订应具有前瞻性，而且必须跟着公司 规划政策、规划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相联结的原则：建立完备里面胁制主义体系，使里面胁制 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的规划管制方法指责运作成本，提高 经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制恶果；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套法例、《证券投资基金管制公司里面胁制 领导成见》等掂量法律法例的轨则，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面胁制轨制。公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管制制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面胁制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管制轨制的摘要和统治，里面胁制大纲对内控所在、内控原则、胁制 环境、内控措施等内容加以明确；   （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、合规管制轨制、稽核监察轨制、 投资管制轨制、基金司帐核算轨制、信息露馅轨制、信息本事管制轨制、公司财 务轨制、贵府档案管制轨制、东说念主力资源管制轨制和蹙迫应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、岗亭服务、业务过程和操作守则等的具体阐明。部门业务规章由公司 掂量部门依据公司轨则和基本管制轨制，并联结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会推敲通过和总司理批准。   公司致力于于将国际资产管制行业熟习的专科教养同中国资产管制行 业的实 际情况相联结，建立既相宜国际范例又行之有用的里面胁制机制。   公司建立零丁的里面胁制体系，董事会层面诞生督察长，管制层诞生零丁于 其他业务部门的督察稽核部和风险管制部，通过风险管制轨制、合规管制轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、完满、互相制约、存眷成本效益的里面监督体 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书 系，对公司里面胁制和风险管制轨制过甚实施情况进行不时的监督和反馈，保障 公司里面胁制机制的严格落实。   风险管制轨制由董事会下设的审计及风险管制委员会制定风险管制政策，由 管制层的风险管制委员会负责实施，由风险管制部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课过程和风险管制措施，全面把执风险点，将风险管制服务落 实到东说念主，齐备对风险的日常管制和过程中管制，留心、化解和胁制公司所面对的、 潜在的和依然发生的多样风险。   合规管制轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个法子的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工死守国度掂量法律法例、 监管轨则、公司对外承诺性文献和里面管制轨制的情况，识别、留心和实时阻绝 公司里面管制及基金运作中的多样非法风险，提议并完善公司各项合规管制轨制， 以充分可贵公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的指引下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与实施、 基金营销、公司财务与投资管制、基金司帐、信息露馅、行政管制、电脑系统等 公司通盘部门和服务法子，对公司自身规划、资产管制和里面管制轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、答复和建议，从而保护公司客户 和公司激动的正当权益。   基金管制东说念主确知建立里面胁制系统、支撑其有用性以及有用实施里面胁制制 度是基金管制东说念主董事会及管制层的服务，董事会承担最终服务；基金管制东说念主相等 声明以上对于里面胁制和风险管制的露馅真确、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管制东说念主的发展束缚完善风险管制和里面胁制轨制。 海富通利率债债券型证券投资基金                           更新招募阐明书                   第四部分 基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立期间：2007 年 3 月 6 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：不时规划   批准诞期许关及批准诞生文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   掂量东说念主：马强   掂量电话：010－68857221   规划范围：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管制委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 服务公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限服务公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限服务公司在掂量具有法律效率的合同或公约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐述 邮政积累上风，强化里面胁制，合规稳健规划，为遍及城乡住户及企业提供优质 金融服务，齐备激动价值最大化，支撑国民经济发展和社会跳动。 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募阐明书   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具 管制处、风险管制处、运营管制处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教养。 行业监督管制委员会联合批准，获取证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管制委员会批 准，获取保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为基 础的规划理念，依托专科的托管团队、无邪的托管业务系统、范例的托管管制制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为遍及基金份额持有东说念主和潜入 资产管制机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了协作伙伴一致 好评。   限定 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货规划机构私募资产 管制规划、相信规划、银行搭理家具、保障资金、保障资产管制规划、私募投资 基金等多种资产类型的托管家具体系。   (二)基金托管东说念主的里面胁制轨制   行为基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格死守国度掂量托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内掂量管制轨则，遵法规划、范例运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保掂量信息的真确、准确、完满、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管制委员会，负责全行风险管制与里面胁制服务， 对托管业务风险胁制服务进行查验领导。托管业务部专门成立里面风险胁制处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，具有零丁期骗监督稽核的 服务权益和能力。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   托管业务部具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管制轨制、胁制轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和煦利进行；业务东说念主员 具备从业阅历；业务管制严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集中控 制，业务印记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格有用； 业务操作区专门成立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主员 负责，防范泄密；业求齐备自动化操作，防范东说念主为事故的发生，本事系统完满、 零丁。   (三)基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管制东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯罪非法行动实时赐与风险辅导， 要求其限期纠正，同期答复中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务法子中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度 的提取与开支情况进行查验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例胁制主义进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管制东说念主发出版面文牍，与基 金管制东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时答复中国证监会。   (2)收到基金管制东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求管制东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时答复中国证监会。 海富通利率债债券型证券投资基金                                 更新招募阐明书                       第五部分 掂量服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管制有限公司直销中心    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    天下统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    掂量东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管制有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    出动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客户服务电话：95580    掂量东说念主：李雪萍    网址：www.psbc.com 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （2）杭州联合农村买卖银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号   办公地址：浙江省杭州市上城区开国中路 99 号   法定代表东说念主：张海林   客户服务电话：96596   掂量东说念主：吴徐立   网址：www.urcb.com   （3）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号   法定代表东说念主：宋剑斌   客户服务电话：95398   掂量东说念主：韩静   网址：www.hzbank.com.cn   （4）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   掂量东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （5）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   掂量东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （6）兴业银行股份有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                         更新招募阐明书   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   掂量东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （7）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   掂量东说念主：周嘉谊   网址：www.cmbchina.com   （8）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   掂量东说念主：陈芊   网址：www.cmbchina.com   （9）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   客户服务电话：95519   掂量东说念主：秦泽伟   网址：www.e-chinalife.com   （10）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募阐明书   法定代表东说念主：方合英   客户服务电话：95558   掂量东说念主：王晓琳   网址：www.citicbank.com   （11）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553 或 4008888001   掂量东说念主：李笑鸣   网址：www.htsec.com   （12）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济本事设备区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客户服务电话：956066   掂量东说念主：王星   网址：www.ewww.com.cn   （13）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东说念主：章启诚   客户服务电话：95336   掂量东说念主：陶志华   网址：www.ctsec.com   （14）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东说念主：王军   客户服务电话：95514 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募阐明书   掂量东说念主：金夏   网址：www.cgws.com   （15）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东说念主：金才玖   客户服务电话：95579   掂量东说念主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （16）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客户服务电话：95360   掂量东说念主：安岩岩   网址：www.nesc.cn   （17）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼   法定代表东说念主：戴彦   客户服务电话：95357   掂量东说念主：付佳   网址：www.18.cn   （18）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法定代表东说念主：金文忠   客户服务电话：95503   掂量东说念主：龚玉君   网址：www.dfzq.com.cn 海富通利率债债券型证券投资基金                          更新招募阐明书        （19）东吴证券股份有限公司        注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号        办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号        法定代表东说念主：范力        客户服务电话：95330        掂量东说念主：陆晓        网址：www.dwzq.com.cn        （20）东莞证券股份有限公司        注册地址：东莞市莞城区可园南路一号        办公地址：东莞市莞城区可园南路一号        法定代表东说念主：陈照星        客户服务电话：95328        掂量东说念主：梁微        网址：www.dgzq.com.cn        （21）清廉证券股份有限公司        注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-        办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层        法定代表东说念主：施华        客户服务电话：95571        掂量东说念主：司琪        网址：www.foundersc.com        （22）国金证券股份有限公司        注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号        办公地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号        法定代表东说念主：冉云        客户服务电话：95310        掂量东说念主：顾慧兰        网址：www.gjzq.com.cn        （23）国联证券股份有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法定代表东说念主：葛小波   客户服务电话：95570   掂量东说念主：郭逸斐、朱洁欣   网址：www.glsc.com.cn   （24）国盛证券有限服务公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号   法定代表东说念主：徐丽峰   客户服务电话：956080   掂量东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   （25）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦   法定代表东说念主：朱健   客户服务电话：95521   掂量东说念主：朱雅葳   网址：www.gtja.com   （26）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客户服务电话：95517   掂量东说念主：陈剑虹   网址：www.essence.com.cn   （27）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募阐明书    法定代表东说念主：张纳沙    客户服务电话：95536    掂量东说念主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （28）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133    掂量东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （29）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    客户服务电话：4008209898    掂量东说念主：刘闻川    网址：www.cnhbstock.com    （30）华创证券有限服务公司    注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号    法定代表东说念主：陶永泽    客户服务电话：95513    掂量东说念主：程剑心    网址：www.hczq.com    （31）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书    法定代表东说念主：祁建邦    客户服务电话：95368    掂量东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （32）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东说念主：张伟    客户服务电话：95597    掂量东说念主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （33）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成皆市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成皆市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    客户服务电话：95584    掂量东说念主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （34）华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋    客户服务电话：95323    掂量东说念主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （35）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区更动三路 833 号    法定代表东说念主：赵洪波 海富通利率债债券型证券投资基金                             更新招募阐明书     客户服务电话：956007     掂量东说念主：周俊     网址：www.jhzq.com.cn     （36）麦高证券有限服务公司     注册地址：沈阳市沈河区淆乱路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     掂量东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （37）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     掂量东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （38）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     掂量东说念主：周驰     网址：stock.pingan.com     （39）天风证券股份有限公司     注册地址：武汉东湖新本事设备区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层     办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 海富通利率债债券型证券投资基金                         更新招募阐明书   法定代表东说念主：庞介民   客户服务电话：95391   掂量东说念主：王雅薇   网址：www.tfzq.com   （40）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东说念主：徐朝日   客户服务电话：95582   掂量东说念主：张吉安   网址：www.west95582.com   （41）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东说念主：高振营   客户服务电话：95351   掂量东说念主：江恩前   网址：www.xcsc.com   （42）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法定代表东说念主：杨华辉   客户服务电话：95562   掂量东说念主：谢高得   网址：www.xyzq.com.cn   （43）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号设备区控股中心 19、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号设备区控股中心 19、22、23 层   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564 海富通利率债债券型证券投资基金                             更新招募阐明书     掂量东说念主：彭莲     网址：www.ykzq.com     （44）招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号     法定代表东说念主：霍达     客户服务电话：95565     掂量东说念主：业清扬     网址：www.cmschina.com     （45）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法定代表东说念主：王晟     客户服务电话：95551     掂量东说念主：辛国政     网址：www.chinastock.com.cn     （46）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层     法定代表东说念主：高涛     客户服务电话：95532     掂量东说念主：万玉琳     网址：www.ciccwm.com     （47）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客户服务电话：95538     掂量东说念主：许曼华 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募阐明书    网址：www.zts.com.cn    （48）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东说念主：李安有    客户服务电话：024-95346    掂量东说念主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （49）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东说念主：王广学    客户服务电话：4008877780    掂量东说念主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （50）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    掂量东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （51）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    掂量东说念主：梁好意思娜 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募阐明书   网址：www.citicsf.com   （52）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   客户服务电话：95548   掂量东说念主：刘晓明   网址：sd.citics.com   （53）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   掂量东说念主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （54）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   掂量东说念主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （55）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   掂量东说念主：刘晓 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募阐明书    网址：www.5irich.com    （56）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东说念主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    掂量东说念主：宋子琪    网址：www.hcjijin.com    （57）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    掂量东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （58）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成皆市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东说念主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    掂量东说念主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （59）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    掂量东说念主：李辰    网址：www.gwcaifu.com 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募阐明书    （60）嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    掂量东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （61）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    掂量东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （62）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大路 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    掂量东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （63）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    掂量东说念主：孙娅雯    网址：www.erichfund.com    （64）上海好买基金销售有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募阐明书    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层    法定代表东说念主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    掂量东说念主：杨樾    网址：www.howbuy.com    （65）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东说念主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    掂量东说念主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （66）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    掂量东说念主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （67）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东说念主：燕斌    客户服务电话：400-118-1188    掂量东说念主：陈东    网址：www.66liantai.com    （68）上海攀赢基金销售有限公司 海富通利率债债券型证券投资基金                         更新招募阐明书   注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室   法定代表东说念主：沈茹意   客户服务电话：021-68889283   掂量东说念主：郑经枢   网址：www.pyfunds.cn   （69）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼   法定代表东说念主：其实   客户服务电话：400-1818-188   掂量东说念主：王超   网址：www.1234567.com.cn   （70）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   法定代表东说念主：王廷富   客户服务电话：400-799-1888   掂量东说念主：朱迪   网址：www.520fund.com.cn   （71）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元   法定代表东说念主：薛峰   客户服务电话：4006-788-887   掂量东说念主：童彩平   网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com   （72）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募阐明书   法定代表东说念主：张虎   客户服务电话：400-004-8821   掂量东说念主：潘媛   网址：www.taixincf.com   （73）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦   办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦   法定代表东说念主：刘明军   客户服务电话：4000-890-555   掂量东说念主：郑骏锋   网址：www.tenganxinxi.com   （74）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼   法定代表东说念主：凌顺平   客户服务电话：952555   掂量东说念主：费超超   网址：www.5ifund.com   （75）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东说念主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   掂量东说念主：焦金岩   网址：www.jnlc.com   （76）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募阐明书    掂量东说念主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管制东说念主不错根据掂量法律法例的要求，遴荐其他相宜要求的机构销售本 基金，并在基金管制东说念主网站公示。 二、登记机构    称呼：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    天下统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    掂量东说念主：李杉 三、出具法律成见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    掂量东说念主：陈颖华    承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募阐明书   称呼：毕马威华振司帐师事务所（额外等闲合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实施事务合伙东说念主：邹俊   承办注册司帐师：王国蓓、张楠   电话：(021) 2212 2775   传真：(021) 6288 1889   掂量东说念主：倪益 海富通利率债债券型证券投资基金                               更新招募阐明书                   第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 12 月 16 日经中国证券监督管制委员会证监许可〔2020〕 售办法》、《信息露馅办法》、基金合同过甚他掂量轨则召募。召募期自 2021 年 认购户数为 513 户。 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募阐明书              第七部分 基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2021 年 7 月 8 日老成见效。   《基金合同》见效后，集结 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期答复中赐与 露馅；集结 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会答复并提议处理决议，如不时运作、调遣运作风光、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募阐明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主 在招募阐明书或其他掂量公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他风光办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日及期间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的浅近交易日的交易期间，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他额外情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的掂量轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 8 月 13 日启动办理申购、赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调遣 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 圭表赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东说念主 必须在新法律解释启动实施前依照《信息露馅办法》的掂量轨则在轨则媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在绽放日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大宗赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同掂量条件处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响业务处理过程，则赎回款 项划付期间相应顺延。   基金管制东说念主应以交易期间结果前受理有用申购和赎回肯求确今日作 为申购 或赎回肯求日（T 日），在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行证实。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他风光查询肯求的证实情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销 售机构照实收受到肯求。申购、赎回肯求的证实以登记机构的证实结果为准。对 于肯求的证实情况，投资者应实时查询。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   基金管制东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行颐养，并在颐养实施前依照《信息露馅办法》的掂量轨则在轨则媒介上公告 并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10,000 元（含申购费）。 基金管制东说念主可根据市集情况，颐养本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或特出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、调遣等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采用上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东说念主掂量公告。 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在颐养前依照《信息露馅办法》的掂量轨则在 轨则媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 海富通利率债债券型证券投资基金                                   更新招募阐明书 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的市集引申、 销售、登记等各项用度。 际证实金额细则每笔申购所适用的费率并分别计较。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                   申购费率             M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔            M＜100 万元                   0.60% 有东说念主赎回基金份额时收取。对于不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并全额计入基金财产；对于不时持有期不少于 7 日的投资者收取的赎 回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其 他必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如 下：                                    赎回费率      持有期（Y）                        A类基金份额             C类基金份额         Y        Y≥30日             0.00%               0.00% 应于新的费率或收费风光实施日前依照《信息露馅办法》的掂量轨则在轨则媒介 上公告。 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募阐明书 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职掂量法律法例以及 监管部门、自律法律解释的轨则。 无本色性不利影响的前提下，基金管制东说念主不错根据市集情况制定基金促销规划， 如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按掂量监管部门要求 履行必要手续后，基金管制东说念主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际证实金额细则每次申购所适用的费率并分别计较，计较公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入风光保留到一丝点后 2 位。申购份额以四舍五入风光保留 到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度=5,000×0.60%/（1+0.60%）=29.82 元   净申购金额=5,000-29.82=4,970.18 元   申购份额=4,970.18/1.1280=4,406.19 份   即：该投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取 4,406.19 份 A 类基金份 额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下： 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募阐明书   赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回费   赎回费、赎回金额以四舍五入风光保留一丝点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   举例：某基金份额持有东说念主理有本基金 10,000 份 A 类基金份额 7 天后（未满   赎回金额=10,000×1.1480=11,480.00 元   赎回费=10,000×1.1480×0.10%=11.48 元   净赎回金额=11,480.00－11.48=11,468.52 元   即：某基金份额持有东说念主理有 10,000 份本基金 A 类基金份额 7 天后（未满 30 天）赎回，假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净 赎回金额为 11,468.52 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码，分别计较和公告两类基 金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的计较，均保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。计较公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇额外情况，经履行妥当圭表，不错适 当蔓延计较或公告。 八、申购与赎回的登记 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募阐明书 打消。 并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于颐养实施前依照《信息露馅办法》的掂量轨则在轨则媒介上公告。 九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在关键不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浅近运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者特出 50%，或者变相藏匿 50%集中度的情形。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据掂量轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务 的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管制东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在关键不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的掂量条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐 将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应及 时复原赎回业务的办理并公告。 十一、大宗赎回的情形及处理风光 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入申 请份额 总额后的余额）特出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按浅近赎回圭表实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有穷困或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大宗赎回，在出现单个基金份额持有东说念主特出上一绽放日基 金总份额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管制东说念主 不错缓期办理赎回肯求。基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金 总份额 10%的前提下，优先证实其他赎回肯求东说念主（以下简称“小额赎回肯求东说念主”） 的赎回肯求：若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日赐与全部证实，则基金管制东说念主 在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证实，对大额 赎回肯求东说念主未予证实的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日 未予全部证实，则基金管制东说念主对小额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证实，对未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回 肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的规 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 则：遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被打消；遴荐缓期赎回的，当 日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止。 缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该 类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。同期，基金管制东说念主应当对缓期 办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：集结 2 个绽放日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得特出 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大宗赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐明书轨则的其他风光在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，阐明掂量处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息露馅办法》的掂量轨则，最迟于从头绽放日在轨则媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净值；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布 从头绽放的公告。 十三、基金调遣   基金管制东说念主不错根据掂量法律法例以及基金合同的轨则决定开办本 基金与 基金管制东说念主管制且通达调遣的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书 的调遣费，掂量法律解释由基金管制东说念主届时根据掂量法律法例及基金合同的轨则制定 并公告，并提前示知基金托管东说念主与掂量机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易局面或者交易风光进行份额转让的肯求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取，是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制实施，是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的掂量贵府，对于相宜条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。 十七、如期定额投资规划 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体法律解释由基金管制东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在掂量公告或更新的招募阐明书中所轨则的 如期定 额投资规划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或基金合同另有轨则的除外。   如掂量法律法例允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐明书“侧袋机 制”部分的轨则或掂量公告。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书                   第九部分 基金的投资 一、投资所在   在胁制风险的基础上，力图齐备基金资产的恒久沉稳升值。 二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的国债、央行单子、地方政府债、政策性金融债、债券回购、银行入款（包含 公约入款、如期入款、文牍入款和其他银行入款）、货币市集器具、国债期货以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的 掂量轨则）。   本基金不投资于股票、可调遣债券、可交换债券，也不投资于非政策性银行 金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单子等信用债品种、 资产支撑证券、同行存单。   本基金所指的利率债是指国债、央行单子、政策性金融债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围，其投资比例罢职届时有师法律法例或掂量规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金 资产的 日终，扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、投资策略   本基金为债券型基金，对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。在此拘谨 下，本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市集行 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书 为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟 踪，从而决定其配置比例。   在债券组合的具体构造和颐养上，本基金玄虚运用久期管制、收益率弧线策 略、骑乘策略、息差策略等组合管制妙技进行日常管制。   （1）久期管制策略   根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，细则组合的举座久期，有用控 制基金资产风险。当揣测利率高涨时，妥当缩小投资组合的所在久期，揣测利率 水平指责时，妥当延长投资组合的所在久期。   （2）收益率弧线策略   在细则组合久期以后，根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管制， 细则组合期限结构的散播风光，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期 限安排，在恒久、中期和短期债券间进行动态颐养，在保持组合一定流动性的同 时，不错从长、中、短期债券的价钱变化中赚钱。   （3）骑乘策略   本基金将接纳基于收益率弧线分析对债券组合进行应时颐养的骑乘策略，以 达到增强组合的持有期收益的主义。该策略是指通过对收益率弧线的分析，在可 选的所在久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线 有较大幅的下滑，从而获取较高的成本收益；即使收益率弧线高涨或进一步变陡， 这一策略也大略提供更多的安全旯旮。   （4）息差策略   本基金将接纳息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的主义。 该策略是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获取的资金投 资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管制原则， 以套期保值为主义， 接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分琢磨国债期货的 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲额外情况下 的流动性风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到指责投资组合的举座风险的 主义，在最大限制保证基金资产安全的基础上，接力齐备基金资产的恒久沉稳增 值。国债期货掂量投资严格罢职法律法例及中国证监会的轨则。 四、投资决策和圭表   （1）投资决策须相宜掂量法律、法例和基金合同的轨则；   （2）投资决策是根据本基金家具的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 零丁完成相应的研究答复，为投资策略提供依据。   本基金接纳投资决策委员会指引下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管制业务的关键问题进行推敲。基金司理、分析师、交易员 在投资管制过程中既密切协作，又服务明确，在各自职责内按照业务圭表零丁工 作并合理地互相制衡。具体的决策过程如下：   （1）投资决策委员会依据国度掂量基金投资方面的法律和行业管制法例， 决定公司针对市集环境关键变化所采用的对策；决定投资决策圭表和风险胁制系 统及作念出必要的颐养；对旗下基金关键投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司掂量规章轨制授权范围内，对关键投资进行审 查批准；而且根据基金合同的掂量轨则，在组合功绩相比基准的基础上，制定各 组合伙产和行业配置的偏差度主义。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略成见、债券配置策略及行业配置成见。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师成见的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所细则的资产/行业 配置策略以及偏差度主义，在充分听取策略分析师宏不雅配置成见、股票分析师行 业配置成见及固定收益分析师的债券配置成见的基础上，进行投资组合的资产及 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管制组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管制部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与胁制。   （8）风险管制部负责完成里面基金功绩评估，并完成掂量评价答复。   投资决策委员会有权根据市集变化和执行情况的需要，对上述投资管制圭表 作念出颐养。 五、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得特出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不得特出该 证券的 10%，透彻按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件 轨则的比例限制；   （5）本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基 金资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得特出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不 相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （8）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （9）本基金投资国债期货，应罢职以下中国证监会轨则的投资限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的掂量约定； 不得特出上一交易日基金资产净值的 30%；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（6）、（7）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资 比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但法律法例或中国证监会 轨则的额外情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥当圭表后，则本基金投资不再受掂量限制或按颐养后的轨则实施，但须提 前公告。   为可贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行 胁制东说念主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。掂量交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与露馅。关键关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金， 基金管制东说念主在履行妥当圭表后，则本基金投资不再受掂量限制或按变更后的轨则 实施。 六、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债-国债及政策性银行债钞票（总值）指数收 益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%   中债-国债及政策性银行债指数隶属于中债总指数族，该指数要素券由在全 国银行间债券市集上市且公设备行的国债和政策性银行债组成，与本基金投资范 围相符，因此选用该指数行为功绩相比基准大略客不雅、合理地反馈本基金的风险 收益特征。此外，本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%，因此将功绩相比基准定为“中债-国债及政策性银行债钞票（总 值）指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%”相宜本基金的家具特 点。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比 较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准 罢手发布，本基金管制东说念主不错依据可贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致并报中国证监会备案后，妥当颐养功绩相比基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募阐明书   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。 八、基金管制东说念主代表基金期骗掂量权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募阐明书“侧袋机制”部分的 轨则。 十、投资组合答复   基金管制东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在子虚纪录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 12 月 20 日复核了本答复中的财务主义、净值表现和投资组合答复等内容，保 证复核内容不存在子虚纪录、误导性讲演或者关键遗漏。   本投资组合答复所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，开首于《海富通利率债债 券型证券投资基金 2024 年第 3 季度答复》。 海富通利率债债券型证券投资基金                                        更新招募阐明书                                                     金额单元：东说念主民币元                                                     占基金总资产的比     序号            技俩              金额（元）                                                       例（%）             其中：股票                               -           -             其中：债券                2,302,509,151.77          98.03                   资 产 支撑证                       -              -             券             其中：买断式回购的                          -               -             买入返售金融资产             付金共计   本基金本答复期末未持有股票。   本基金本答复期末未持有港股通股票。   本基金本答复期末未持有股票。                                                     金额单元：东说念主民币元     序号          债券品种             公允价值（元）            占基金资产净值比 海富通利率债债券型证券投资基金                                                        更新招募阐明书                                                                    例（％）                      其中：政策性金融债             1,973,611,899.62               84.23                                                                金额单元：东说念主民币元                                                                        占基金资产                                                         公允价值   序号         债券代码         债券称呼        数目（张）                            净值比例                                                          （元）                                                                         （％） 资明细   本基金本答复期末未持有资产支撑证券。   本基金本答复期末未持有贵金属。   本基金本答复期末未持有权证。 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募阐明书        本基金本答复期末未持有股指期货。        根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。        本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管制原则， 以套期保值为主义， 接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，联结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金将充分琢磨国债期货的 收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲额外情况下 的流动性风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到指责投资组合的举座风险的 主义，在最大限制保证基金资产安全的基础上，接力齐备基金资产的恒久沉稳增 值。国债期货掂量投资严格罢职法律法例及中国证监会的轨则。        本基金本答复期末未持有国债期货。        本基金本答复期未投资国债期货。        答复期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查,或在答复编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募阐明书        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。                                  金额单元：东说念主民币元          序号            称呼        金额（元）        本基金本答复期末未持有处于转股期的可调遣债券。        本基金本答复期末未持有股票。  海富通利率债债券型证券投资基金                                      更新招募阐明书                      第十部分 基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。      基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管制和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。  一、本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                                      功绩相比                     净值增长    功绩相比            净值增长                      基准收益   阶段                率尺度差    基准收益             ①－③         ②－④             率①                       率尺度差                      ②       率③                                       ④ 月8日 （基金合 同见效 日）至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月8日 （基金合 同见效 日）-2024 年 9 月 30  海富通利率债债券型证券投资基金                                          更新招募阐明书 日                                          功绩相比                     净值增长     功绩相比            净值增长                          基准收益     阶段              率尺度差     基准收益                ①－③         ②－④             率①                           率尺度差                       ②       率③                                           ④ 月8日 （基金合 同见效        1.89%    0.04%     3.11%      0.09%   -1.22%      -0.05% 日）-2021 年 12 月 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月8日 （基金合 同见效        10.96%   0.07%    15.45%      0.08%   -4.49%      -0.01% 日）-2024 年 9 月 30 日  二、本基金累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图      （2021 年 7 月 8 日至 2024 年 9 月 30 日） 海富通利率债债券型证券投资基金                       更新招募阐明书   （2021 年 7 月 8 日至 2024 年 9 月 30 日）   本基金合同于 2021 年 7 月 8 日见效。按基金合同轨则，本基金自基金合同 见效起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中轨则的各项比例。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书               第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据掂量法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的看护和贬责   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书             第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金掂量的证券交易局面的交易日以及国度法 律法例 轨则需要对外露馅基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。 三、估值原则   基金管制东说念主在细则掂量金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门掂量轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的关键事件的，应接纳最近交易日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不成真确反馈公允价值的，布置报价进行颐养，细则公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大宗持有掂量资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支撑的估值本事细则公允价值。接纳估值本事细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得掂量资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值 进行颐养并细则公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的 关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化因素，颐养最近交易市 价，细则公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事细则公允价值；   （5）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，布置市集报价进行颐养以证实估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值本事细则 其公允价值。   初度公设备行未上市的债券，接纳估值本事细则公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在浮现各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管制东说念主如接纳本项第（1）小项轨则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为接纳了妥当的估值方法。然而，要是基金管制东说念主以为 按本项第（1）小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职掂量法律法例以及监管部 门、自律组织的轨则。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及掂量法律法例的轨则或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据掂量法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经掂量各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东说念主 和基金变成损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延纰缪而引起损失的，由基 金管制东说念主负责赔付。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 五、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额的基金 份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管制东说念主对外公布。 六、估值纰缪的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的服务东说念主应当对由于该估值纰缪遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪服务方应及 时协调各方，实时进行改造，因改造估值纰缪发生的用度由估值纰缪服务方承担； 由于估值纰缪服务方未实时改造已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的，由估 值纰缪服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值纰缪服务方依然积极协调，而且 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的期间进行改造而未改造，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰缪服务方布置改造的情况向掂量当事东说念主进行证实，确保估值纰缪已得 到改造。   （2）估值纰缪的服务方对掂量当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值纰缪的掂量顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰缪服务方仍布置估值纰缪负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪 服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不 当得利返还的总和特出其执行损失的差额部分支付给估值纰缪服务方。   （4）估值纰缪颐养接纳尽量复原至假定未发生估值纰缪的正确情形的风光。   估值纰缪被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰缪发生 的原因细则估值纰缪的服务方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的服务方进行 改造和补偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值纰缪的改造向掂量当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   （3）当种种基金份额的基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担 的服务，经证实后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，与本基金掂量的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制 东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主计较的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管 东说念主复核 证实后公告，由此给种种基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的轨则对 投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主 与基金托管东说念主按照过失进度各自承担相应的服务。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的计较结果， 诚然屡次从头计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计较结果对外公布，由此给种种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值计较纰缪而引起的种种基金份额 持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。 七、暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金管制东说念主应当暂停估值； 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 八、基金净值的证实   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交易结果后计较当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核证实后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 十、额外情况的处理方法 差不行为基金资产估值纰缪处理。 记结算公司发送的数据纰缪等，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然采用必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪， 基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施排斥或松开由此变成的影响。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书             第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派 利润中 已齐备收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金种种份额默许的收益分派风光是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成互相零丁、互不影响；投资者不同基金交易账户成立的基金分成互相零丁、 互不影响； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不成 低于面 值；   在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响 的前提下，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付风光进行颐养，不需召开基 金份额持有东说念主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。 四、收益分派决议 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派风光等内容。 五、收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务法律解释》实施。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐明书“侧袋 机制”部分的轨则。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付风光   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时掂量基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募阐明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对， 如发现数据不符，应实时掂量基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行 查对，如发现数据不符，应实时掂量基金托管东说念主协商处理。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金不时销售以及基金份额持 有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。 公约轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的轨则。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的掂量税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度掂量税收征收的轨则代扣代缴。 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募阐明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照掂量轨则编制基金司帐报表； 并以托管公约约定的风光证实。 二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书             第十六部分 基金的信息露馅 一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管制轨则》、《基金合同》过甚他掂量轨则。掂量法律法例对于信 息露馅的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。 二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息露馅办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的期间和风光查阅或者复制公开露馅的信 息贵府。 三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动： 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息 露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相等阐明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府概要 基金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体圭表，阐明基金家具的特点等触及基金投 资者关键利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募阐明书的信息 发生关键变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐明书并登载 在轨则网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府概要的信息发生关键变 更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具 贵府概要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募阐明书辅导性公告和基金合同辅导性公 告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金家具贵府概 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书 要、《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金家具贵府概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站露馅一次种种基金份额的基金份额净值和基金份 额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半 年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较风光及掂量申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在轨则网站上，并将年度答复辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在轨则网站上，并将中期答复辅导性公告登载在轨则报刊上。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在轨则网站上，并将季度答复辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期答复“影响投资者决 策的其他关键信息”项下露馅该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度答复和中期答复中露馅基金组合伙产情 况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生关键事件，掂量信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务掂量行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 执行胁制东说念主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他关键关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 风光和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）理解公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，掂量信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开理解， 并将掂量情况立即答复中国证监会。   （九）计帐答复 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书   基金合同拆开的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上， 并将计帐答复辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，掂量信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐明书的轨则进行信息露馅，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）投资国债期货的信息露馅   基金管制东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募阐明书（更 新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险主义等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资所在等。   （十三）中国证监会轨则的其他信息 六、信息露馅事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会掂量基金信息 露馅内容与格式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照掂量法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期答复、更新的招募阐明书、基金家具贵府概要、基金 计帐答复等公开露馅的掂量基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面 或电子证实。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证掂量报送信息的真确、准确、完满、实时。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介露馅信息，然而其他环球媒介不得早于轨则媒介露馅信息，而且 在不同媒介上露馅兼并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计答复、法律成见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将掂量档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅近投资操作的前提下，自主培植信息露馅服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法律解释的掂量轨则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照掂量法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息露馅的情形 业时； 资产价值时； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书                   第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表成见且相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务 所进行审计并露馅专项审计成见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募阐明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。大宗赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求特出前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主计较各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他 投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主布置主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的掂量要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等风光复原流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等风光， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主皆应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照掂量法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计成见。 七、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书   基金管制东说念主应按照招募阐明书“基金的信息露馅”部分轨则的基金净值信息 露馅风光和频率露馅主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金如期答复中露馅答复期内侧袋账 户掂量信息，基金如期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度答复进行审计时，布置答复期内基金侧袋机制运行掂量的会 计核算和年度答复露馅等发表审计成见。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书                   第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资格式和交易轨制等多样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的 保值升值。 面对资金再投资的收益率低于蓝本利率的风险。 （二） 流动性风险   因市集交易量不及，导致证券不成马上、低成土产货转机为现金的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得鼓胀的现金应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。 （三） 管制风险   基金管制东说念主的专科技能、研究能力及投资管制水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 同期，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面胁制轨制是否健全，能否有 效留心说念德风险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。 （四） 操作和本事风险   基金的掂量当事东说念主在各业务法子的操作过程中，可能因里面胁制不到位或者 东说念主为因素变成操作额外或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易纰缪和讹诈等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交易的浅近进行以致导致基金持有东说念主利益受到影响。这种本事风险可能来自基 金管制东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所和证券登记结算机构等。 （五） 合规性风险   指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同掂量轨则的风险。 （六） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节掂量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险 之间的匹配锻真金不怕火。 （七） 本基金独到风险 金主要投资于利率债，投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 相对于其他债券品种，利率债受宏不雅经济周期及通胀率等影响较大，因而本基金 受买卖周期景气轮回风险较大。   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行出动掂量的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等主义对利率风险的权衡是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬告或蝶形等非平行变化， 并导致久期等主义无法全面反馈利率风险的真确水平。久期换取的货币市集器具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位片晌会产 生较大的各异。   本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、流动性风险、操 作风险均会相应加多。   （1）政策性银行改制后的信用风险。若畴昔政策性银行进行改制，政策性 金融债的性质有可能发生较大变化，债券信用等第也可能相应颐养，基金投资可 能面对一定信用风险。   （2）政策性金融债的流动性风险。政策性金融债市集投资者行动具有一定 趋同性，在极点市集环境下，可能集中买进或卖出，加多流动性风险。   （3）投资集中度风险。政策性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生重 大事项变化，可能对基金净值表现产生较大影响。 （八） 流动性风险评估   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不特出 3 个月启动办理申购、赎回，绽放 日为上海证券交易所、深圳证券交易所的浅近交易日，具体办理期间为上海证券 交易所、深圳证券交易所浅近交易日的交易期间，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者 可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生大宗赎回情形时，基 金持有东说念主还可能面对缓期赎回或暂停赎回的风险。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   本基金的投资范围主要为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的国债、央行单子、地方政府债、政策性金融债、债券回购、银行入款（包含 公约入款、如期入款、文牍入款和其他银行入款）、货币市集器具以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的掂量轨则）。 本基金不投资于股票、可调遣债券、可交换债券，也不投资于非政策性银行金融 债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、同行存单等信用 债品种、资产支撑证券。本基金所指的利率债是指国债、央行单子、政策性金融 债。   本基金为债券型基金，投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于利率债资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。我国证券市集行为新兴 转轨市集，市集举座流动性风险较高。为了克服流动性风险，本基金将在对峙分 散化投资的基础上，通过一系列风险胁制主义加强对流动性风险的追踪、留心和 胁制，但基金管制东说念主并不保证透彻幸免此类风险。   根据《流动性风险管制轨则》，基金管制东说念主需根据基金投资东说念主结构颐养基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现能力与投资者赎回需求 相匹配。基金管制东说念主将密切监控投资组合流动性风险主义，实时颐养组合持仓结 构，严格胁制组合杠杆比例。   （1）大宗赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入申 请份额 总额后的余额）特出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   （2）大宗赎回的处理风光   当基金出现大宗赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。 浅近赎回圭表实施。 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成 较大波 动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 总份额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管制东说念主可 以缓期办理赎回肯求。基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总 份额 10%的前提下，优先证实其他赎回肯求东说念主（以下简称“小额赎回肯求东说念主”） 的赎回肯求：若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日赐与全部证实，则基金管制东说念主 在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证实，对大额 赎回肯求东说念主未予证实的赎回肯求缓期办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日 未予全部证实，则基金管制东说念主对小额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证实，对未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回 肯求）缓期办理。缓期办理的赎回肯求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的规 则：遴荐取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被打消；遴荐缓期赎回的，当 日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止。 缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该 类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。同期，基金管制东说念主应当对缓期 办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得特出 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （3）大宗赎回的公告   当发生上述大宗赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐明书轨则的其他风光在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，阐明掂量处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书   具体可见《招募阐明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、大宗赎 回的情形及处理风光”的掂量内容。   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如 果出现流动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对 待的前提下，可实施备用的流动性风险管制器具，包括但不限于暂停接受赎回申 请、缓期办理大宗赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、 舞动订价、实施侧袋机制等行为特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的支持措 施，同期基金管制东说念主应时刻留心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常 监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按 合同约定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。 （九） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主义在于有 效阻扰并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额浅近绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金如期答复中露馅答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据掂量轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书 进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩主义不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管制东说念主自身顺利胁制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管制东说念主与基金销售机构皆不成保证其收益或本金安全。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书     第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。 二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行掂量圭表后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在轨则网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在轨则报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东说念主按照法律法例轨则的期限保存。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书            第二十部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及掂量法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度掂量法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的掂量行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及掂量法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜掂量法律、法例的前提下，制订和颐养掂量基金认购、申购、 赎回、调遣、如期定额投资和非交易过户等业务法律解释；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划风光管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按掂量轨则计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他掂量轨则，履行信息露馅 及答复义务；   （12）保守基金买卖高明，不闪现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他掂量轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予秘密，不 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 向他东说念主闪现，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例轨则的年限保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报 表、记录和其他掂量贵府；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则期间发出，而且 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的期间和风光，随时查阅到与基金掂量的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到掂量贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱逐、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理掂量基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据掂量市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他掂量轨则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金坚忍的与基金掂量的关键合同及掂量凭证； 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚 他掂量轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前赐与秘密，不得向他东说念主闪现，但 照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动掂量的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具成见，说 明基金管制东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 轨则进行；要是基金管制东说念主有未实施《基金合同》及《托管公约》轨则的行动， 还应当阐明基金托管东说念主是否采用了妥当的措施；   （11）按照法律法例轨则的年限保存基金托管业务行动的记录、账册、报表 和其他掂量贵府；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作掂量账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或掂量轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他掂量轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的轨则监督基金管制东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱逐、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，答允担赔 偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）发达阅读并死守《基金合同》、招募阐明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务； 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，以届 时有用的法律法例为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作风光；   （5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费风光或颐养基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法律解释进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会 许可的范围内颐养掂量认购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、转托 管等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集风光 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募阐明书 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得攻击、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍期间、文牍内容、文牍风光 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决风光；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中阐明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信风光、托付的公证机关过甚联 系风光和掂量东说念主、表决成见寄交的截止期间和收取风光。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的风光   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会风光、通信开会风光或法律法例、监管 机构允许的其他风光召开，会议的召开风光由会议召集东说念主细则。基金管制东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说相宜法律法例、《基金合 同》和会议文牍的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他风光在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面风光或基金合同约定的其他风光进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的风光视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布掂量辅导性公告； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍轨则的风光收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文牍不参加收取表决成见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付 解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面风光授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权风光不错接纳网 络、电话、短信或其他风光，具体风光由会议召集东说念主细则并在会议文牍中列明； 在会议召开风光上，本基金亦可接纳其他非现场风光或者以现场风光与非现场方 式相联结的风光召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信风光开 会的圭表进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、积累、电话、短信或其他风光进 行表决，具体风光由会议召集东说念主细则并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会推敲的其他事项。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的风光下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定圭表细则 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和掂量风光等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的风光通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作风光、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等 决议通过方为有用。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   基金份额持有东说念主大会采用记名风光进行投票表决。   采用通信风光进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交 相宜会议文牍中轨则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文牍轨则的表决成见视为有用表决，表决成见腌臜不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票风光为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是接纳 通信风光进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则掂量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若掂量 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日掂量基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日掂量基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日掂量基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）掂量基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监 管法律解释修改导致掂量内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐风光   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议见效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行掂量圭表后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在轨则网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在轨则报刊上。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东说念主按照法律法例轨则的期限保存。 四、争议处理风光   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、调停处理的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚挚、勤奋、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，可贵基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的掂量轨则）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的风光   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 海富通利率债债券型证券投资基金                        更新招募阐明书             第二十一部分 基金托管公约的内容概要 一、托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：海富通基金管制有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：路颖    成立期间：2003 年 4 月 18 日    批准诞期许关：中国证券监督管制委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字〔2003〕48 号    组织格式：有限服务公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期间：不时规划    规划范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座    邮政编码：100808    法定代表东说念主：刘建军    成立期间：2007 年 3 月 6 日    批准诞期许关及批准诞生文号：中国银监会银监复2006484 号    基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号    组织格式：股份有限公司    注册成本：923.84 亿元东说念主民币 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   存续期间：不时规划   规划范围：收受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据掂量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 遴荐尺度的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基 金托管东说念主对基金执行投资是否相宜基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督。   本基金的投资范围：本基金的投资范围主要为具有精湛流动性的金融器具， 包括国内照章刊行上市的国债、央行单子、地方政府债、政策性金融债、债券回 购、银行入款（包含公约入款、如期入款、文牍入款和其他银行入款）、货币市 场器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须相宜中国证监会的掂量轨则）。   本基金不投资于股票、可调遣债券、可交换债券，也不投资于非政策性银行 金融债、公司债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单子等信用债品种、 资产支撑证券、同行存单。   本基金所指的利率债是指国债、央行单子、政策性金融债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当 圭表后，基金管制东说念主不错将其纳入投资范围，其投资比例罢职届时有师法律法例 或掂量轨则。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资 产的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终，扣除国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比 例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   本基金的投资组合罢职以下限制： 资产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，透彻按照掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件轨则 的比例限制； 资产净值的 40%，插足天下银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特出基 金持有的债券总市值的 30%；   （3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资 比例的掂量约定；   （4）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得特出上一交易日基金资产净值的 30%； 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   除第 2、6、7 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变 动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金 管制东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但法律法例或中国证监会轨则的额外情 形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合 比例符 合基金合同的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同见效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥当圭表后，则本基金不再受掂量限制或按颐养后的轨则实施，但须提前公 告。   基金托管东说念主依照掂量法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金管制东说念主仍违犯法律法例轨则、基金合同或托管公约约定的投资组合比例限制 而变成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。   （三）基金托管东说念主根据掂量法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投 资辞谢行动进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督风光对基 金管制东说念主基金投资辞谢行动进行监督。   根据法律法例的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律、行政法例或监管部门取消上述投资辞谢行动或变更上述辞谢性轨则， 如适用于本基金，基金管制东说念主在履行妥当圭表后，则本基金投资可不再受掂量限 制或按变更后的轨则实施。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   基金托管东说念主依照掂量法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金管制东说念主仍违犯法律法例轨则、基金合同或托管公约约定的投资辞谢行动而造 成基金财产损失的，由基金管制东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。   （四）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、 执行胁制东说念主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他关键关联交易的，应当相宜基金的投资所在和投资策略，罢职 基金份额持有东说念主利益优先原则，留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实施。掂量交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与露馅。关键关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （五）基金托管东说念主根据掂量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例 及行业 尺度的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算风光。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管制东说念主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此变成的损成仇责 任均由基金管制东说念主承担。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东说念主认同全市集交易敌手。   基金管制东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算风光进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证实后见效，新名单见效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管制东说念主根据 市集情况需要颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算风光的，应向基金托管东说念主 阐明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主证实，两边共 同协商处理。要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金管制东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托 管东说念主不承担由此变成的任何损成仇服务。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信胁制和交易风光进行胁制，按银行间债券 市集的交易法律解释进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律服务及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易风光进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制 东说念主，经提醒后基金管制东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇 服务。   （六）基金托管东说念主根据掂量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制 东说念主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定， 细则相宜条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜掂量轨则进行 监督，如基金管制东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行 监督职责，由此变成的损成仇服务均由基金管制东说念主承担。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则： 坚忍书面公约，明确基金管制东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、入款证实书等掂量文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等掂量法律法例，以及国度掂量账户管制、利率管制、支付结算等 的各项轨则。   （七）基金托管东说念主根据掂量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分派、掂量信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行监督和核查。   要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩表现数据 印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即答复中 国证监会。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违犯法律法例、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以书面格式文牍基金管制 东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制 东说念主收到文牍后应鄙人一服务日前实时查对并以书面格式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐明非法原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在上述轨则 期限内纠正的，基金托管东说念主有权答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他掂量轨则，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝实施，立即文牍基金管制东说念主实时改正。如基金 管制东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权答复中国证监会   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易圭表依然见效的指示违犯法律、行政法 规和其他掂量轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管制东说念主，并及 时向中国证监会答复。   （九）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项， 基金管制东说念主应积极配合提供掂量数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键犯罪、非法行动，应实时答复中国 证监会，同期文牍基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管 理东说念主无方正意义，断绝、贫寒对方根据本公约轨则期骗监督权，或采用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的， 基金托管东说念主应答复中国证监会。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 债券托管账户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管制东说念主计较的基金资 产净值、种种基金份额净值，根据基金管制东说念主指示办理计帐交收且如遭逢问题应 实时反馈、掂量信息露馅和监督基金投资运作是否对非公开信息秘密等行动。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交掂量贵府以供基金 管制东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则期间内回答基金管制东说念主并改正。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实施或无故蔓延实施基金管制东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约过甚他掂量轨则时，应实时以书面格式文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面格式给基金管制东说念主发出回函，阐明非法原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交掂量 贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则期间内回答基金管 理东说念主并改正等。基金管制东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有关键非法行动，应实时答复中国证监会 和银行业监督管制机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国 证监会。基金托管东说念主无方正意义，断绝、贫寒对方根据本公约轨则期骗监督权， 或采用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议 告诫仍不改正的，基金管制东说念主应答复中国证监会。 四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东说念主看护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿服务。 户及投资所需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完满与零丁。 本公约的约定看护基金财产。 海富通利率债债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管制东说念主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金管制东说念主负责与掂量当事东说念主细则到账日历并文牍基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍并配合基金管制东说念主 采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负责向掂量当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等掂量轨则后，基金 管制东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基 金银行 账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具掂量解说文献，基金管制东说念主在轨则期间内， 聘用具有从事证券掂量业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资 答复中需对基金召募的资金进行证实。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为有用。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看护和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以执行开立为准。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主 计帐工 作，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 服务公司的轨则实施。 管制东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及掂量账户的开设、使用的，按掂量轨则开设、使用 并管制；若无掂量轨则，则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、使用 的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐股份有限公司的掂量轨则，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按掂量规 则使用并管制。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 理。   （七）基金财产投资的掂量有价凭证等的看护   基金财产投资的掂量什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的看护库，应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入登记结 算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主执行有用胁制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损 坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外 机构执行有用胁制的证券过甚他基金财产不承担看护服务。   （八）与基金财产掂量的关键合同的看护   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金掂量的关键合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护，掂量业务圭表另有限制除外。除公约另有轨则外，基金 管制东说念主在代表基金签署与基金掂量的关键合同期应保证基金一方持有两 份以上 的正本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金管制东说念主 应在关键合同签署后实时以加密风光或两边同意的其他风光将关键合同 传真给 基金托管东说念主，并在 10 个服务日内将正本投递基金托管东说念主处。关键合同的看护期 限按照法律法例轨则的期限细则。对于无法取得二份以上的正本的，基金管制东说念主 应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约 定范围内，合同原件不得转化。 五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指服务日基金资产净值除以该服务日基金份额余额 后的数 值。   基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值 精度济急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。 海富通利率债债券型证券投资基金               更新招募阐明书   基金管制东说念主每服务日计较种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核无误后，按 轨则公告。   基金管制东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和额外情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化因素，颐养最近交易市价， 细则公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，布置市集报价进行颐养以证实估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值本事细则其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理：   初度公设备行未上市的债券，接纳估值本事细则公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在浮现各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）国债期货合约估值方法 且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交易日结算价估值； 进行估值，均应被以为接纳了妥当的估值方法。然而，要是基金管制东说念主以为按本 项第 1）小项轨则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金 管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值；   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例罢职掂量法律法例以及监管 部门、自律组织的轨则。   （8）掂量法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及掂量法律法例的轨则或者未能充分可贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   根据掂量法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经掂量各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东说念主 和基金变成损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延纰缪而引起损失的，由基 金管制东说念主负责赔付。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成 的纰缪不行为基金资产估值纰缪处理。   （2）由于掂量司帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及 登记结算公司发送的数据纰缪等，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然依然采用必要、 妥当、合理的措施进行查验，但未能发现纰缪的，由此变成的基金资产估值纰缪， 基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施排斥或松开由此变成的影响。   （三）估值纰缪的处理风光   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰缪时，视为该类基金份额净值纰缪。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值纰缪，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的服务东说念主应当对由于该估值纰缪遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值纰缪处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值纰缪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰缪已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰缪服务方应及 时协调各方，实时进行改造，因改造估值纰缪发生的用度由估值纰缪服务方承担； 由于估值纰缪服务方未实时改造已产生的估值纰缪，给当事东说念主变成损失的，由估 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 值纰缪服务方对顺利损失承担补偿服务；若估值纰缪服务方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的期间进行改造而未改造，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰缪服务方布置改造的情况向掂量当事东说念主进行证实，确保估值纰缪已得 到改造。   （2）估值纰缪的服务方对掂量当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值纰缪的掂量顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰缪而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰缪服务方仍布置估值纰缪负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰缪 服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不 当得利返还的总和特出其执行损失的差额部分支付给估值纰缪服务方。   （4）估值纰缪颐养接纳尽量复原至假定未发生估值纰缪的正确情形的风光。   估值纰缪被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰缪发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰缪发生 的原因细则估值纰缪的服务方；   （2）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰缪变成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰缪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰缪的服务方进行 改造和补偿损失；   （4）根据估值纰缪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值纰缪的改造向掂量当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现纰缪时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰缪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （3）当种种基金份额的基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担 的服务，经证实后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，与本基金掂量的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给种种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管制 东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主计较的种种基金份额的基金份额净值已由基金托管 东说念主复核 证实后公告，由此给种种基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律法例的轨则对 投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主 与基金托管东说念主按照过失进度各自承担相应的服务。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额的基金份额净值的计较结果， 诚然屡次从头计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的计较结果对外公布，由此给种种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息纰缪（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致种种基金份额的基金份额净值计较纰缪而引起的种种基金份额 持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。要是行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 商证实后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度掂量部门轨则的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金管制东说念主、基金 托管东说念主分别零丁时成立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与答复的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务司帐答复。月度 报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；                            《基金合同》见效后， 基金招募阐明书的信息发生关键变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新 基金招募阐明书并登载在轨则网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。季度答复应在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度答复编制并予 以公告；中期答复在上半年结果之日起两个月内完成中期答复编制并赐与公告； 年度答复在每年结果之日起三个月内完成年度答复编制并赐与公告。基金年度报 告中的财务司帐答复应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务 所审计。基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金管制东说念主在季度答复完成当 日，将掂量答复提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完 成复核。基金管制东说念主在中期答复完成当日，将掂量答复提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金管制东说念主在年度答复完成当日，将 掂量答复提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金 海富通利率债债券型证券投资基金                     更新招募阐明书 管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来往均以传真实风光或两边约定的 其他方 式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理风光为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基 金管制东说念主进行书面或电子证实。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公 告之日之前就掂量报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就掂量情况报中国证监会备案。   （九）基金管制东说念主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前向基金托 管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照法律法例轨则的期限妥善看护基金 份额持 有东说念主名册。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应死守秘密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无 法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按掂量法例轨则各自承担相应的服务。 七、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约拆开的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 答复出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 海富通利率债债券型证券投资基金                更新招募阐明书   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量关键事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在轨则网站上，并将计帐答复辅导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东说念主按照法律法例轨则的期限保存。 八、争议处理风光   因本公约产生或与之掂量的争议，两边当事东说念主应通过协商、调停处理，协商、 调停不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚挚、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，可贵基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，在此不包括香港、澳门 相等行政区和台湾地区的掂量轨则）并从其解释。 海富通利率债债券型证券投资基金                 更新招募阐明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、贵府发送服务   基金管制东说念主负责向通过基金管制东说念主的直销中心认购或申购本基金的 基金份 额持有东说念主发送掂量贵府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送掂量贵府。   基金份额持有东说念主可通过以下风光查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管制东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等风光向本基金管制东说念主定制如期电 子对账单，每月度、季度、年度结果后 15 个服务日内由客户服务中心向遴荐电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管制东说念主客服热踪影求纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法例宣传、市集指摘，家具推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错遴荐将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管制东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错齐备 究诘、投诉、建议和寻求多样匡助。 海富通利率债债券型证券投资基金                    更新招募阐明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等多样信息，投资东说念主不错根据各 自的使用民俗自行查询或定制。   基金管制东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 风光成立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主要是思了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，请拨打基金管制东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行究诘、查询。   天下统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管制东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉 或提议 建议。 六、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法息争的内容，请通过上述风光联 系基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面息争了本招募阐明书。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书             第二十三部分 其他应露馅事项   本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息露馅办法》等掂量法律法例轨则的内容与格式进行露馅，并赐与公 告。 海富通利率债债券型证券投资基金                      更新招募阐明书        第二十四部分 招募阐明书的存放及查阅风光   基金招募阐明书应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金如期答复公布后，应当分别置备于基金管制东说念主和 基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错顺利登录基金管制东说念主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容透彻一 致。 海富通利率债债券型证券投资基金              更新招募阐明书               第二十五部分 备查文献   本招募阐明书的备查文献包括： 件；   备查文献存放地点为基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详备 的信息，可向基金管制东说念主、基金托管东说念主肯求查阅。