长城恒利债券A,长城恒利债券C: 长城恒利纯债债券型证券投资基金招募阐发书更新

长城恒利纯债债券型证券投资基金招募阐发    书更新（2024 年第 2 号）     基金照顾东谈主：长城基金照顾有限公司     基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司         二〇二四年十一月                         病笃指示   本基金经 2021 年 7 月 19 日中国证券监督照顾委员会证监许可20212400 号文注册募 集。   基金照顾东谈主保证招募阐发书的内容信得过、准确、好意思满。本招募阐发书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东谈主在投成本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募阐发书、基金合同和基金居品贵府概要等信息线路文献，全面认 识本基金的风险收益特征和居品性情，并充分推敲自身的风险承受才能，感性判断商场， 严慎作念出投资决策。   本基金为债券型基金，投成本基金可能遭受的风险包括：因举座政事、经济、社会等 环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，投资对象或敌手方毁约激勉的信 用风险，投资对象流动性不及产生的流动性风险，基金照顾东谈主在基金照顾实施过程中产生 的照顾风险，本基金的特定风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和本招募阐发书 的约定。本基金的一般风险及独到风险详见本招募阐发书的“风险揭示”部分。基金照顾 东谈主提醒投资者基金投资的“买者悦目”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。法律法例或监管机构另 有规矩的，从其规矩。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照顾东谈主履行相应程序后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐发书“侧袋机制”等关连章节。侧袋机 制实施期间，基金照顾东谈主将对基金简称进行颠倒标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额捏有东谈主仔细阅读关连内容并热心本基金启用侧袋机制时的风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金照顾东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤 勉的原则照顾和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募阐发书所载内容截止日为 2024 年 9 月 23 日，关连财务数据和净值阐扬截止日 为 2024 年 6 月 30 日，财务数据未经审计。                第一部分 媒介   本招募阐发书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照顾办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息线路照顾办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险照顾规矩》（以下简称“《流动性风险照顾规矩》”）过火他关连规矩以及《长 城恒利纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金照顾东谈主承诺本招募阐发书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其信得过性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募阐发书所载明的贵府苦求 召募的。本基金照顾东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐发书中载明的信息， 或对本招募阐发书作任何解释或者阐发。   本招募阐发书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连规矩享有权利、承担义务。基金投 资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应凝视查阅基金合同。                       第二部分 释义     本招募阐发书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 有用纠正和补充 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 过火更新 其更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其同样作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其同样作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息线路照顾办法》及颁布机关对其同样作念出的纠正 召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其同样作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照顾规矩》及颁布机关对其同样作念出的修 订 主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照顾办法》（包括其同样纠正）及关连法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投 资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照顾东谈主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等 接受长城基金照顾有限公司委托代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证实的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 是表率基金照顾东谈主所照顾的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照顾东谈主和投 资东谈主共同投诚 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现金的行动 件，苦求将其捏有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额调遣为基金照顾东谈主照顾的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额) 高出上一怒放日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 其他资产的价值总和 份额净值的过程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别 产入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受限的新股及非公设备行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公道对待 处置计帐，目的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                         第三部分 基金照顾东谈主  一、基金照顾情面况 层、39 层                   捏股单元                    占总股本比例          长城证券股份有限公司                         47.059%          东方证券股份有限公司                         17.647%          华夏相信有限公司                           17.647%          朔方国外相信股份有限公司                       17.647%                     测度                          100%  二、基金照顾东谈主主要东谈主员情况  （1） 董事   王军先生，董事长，本科，现任长城证券股份有限公司董事长。1999 年加入中国华能 集团有限公司，任职于集团财务部。2018 年 11 月出任长城基金照顾有限公司董事长。   邱春杨先生，董事、总司理、首席信息官、投资决策委员会主任，博士。2001 年 3 月 至 2002 年 10 月任职于南边证券资产照顾部；2002 年 11 月至 2020 年 7 月任职于广发基金 照顾有限公司（含广发基金筹备期），历任研究发展部居品瞎想小组组长、机构搭理部副总 司理、金融工程部总司理、居品总监、公司副总司理和督察长职务。2020 年 7 月出任长城 基金照顾有限公司总司理。   曾贽先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司副总裁、长城证券资产照顾有限 公司董事长。曾任职于深圳市汇凯出进口有限公司、深圳市华新股份有限公司。1999 年 3 月加入长城证券，历任债券业务部总司理助理、固定收益部总司理助理（主捏服务）、固定 收益部销售交易部总司理（主捏固定收益部服务）、固定收益部总司理、公司固定收益总监、 公司总裁助理等职务，2019 年 3 月于今任公司党委委员，2019 年 6 月于今任公司副总裁。   苗伟民先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司职工监事、东谈主力资源部总司理。 曾任职于交银施罗德基金照顾有限公司、诺安基金照顾有限公司、民生证券股份有限公司、 民生证券投资有限公司等单元。2014 年 1 月加入长城证券，先后赴任于资产照顾部、董事 会办公室、四川分公司、东谈主力资源部等，历任董事会办公室策略照顾部司理，四川分公司 副总司理（主捏服务）、总司理等职务，2023 年 4 月于今任东谈主力资源部总司理。   朱静女士，董事，硕士，现任东方证券股份有限公司职工董事、策略发展总部总司理、 工会办事机构主任，东方金融控股（香港）有限公司董事、总司理，上海东证期货有限公司 董事，东证国外金融集团有限公司董事，诚泰融资租借（上海）有限公司董事。自 1992 年 资照顾有限公司证券照顾部司理、副总司理，1999 年 3 月至 2015 年 2 月历任东方证券股份 有限公司经纪业务总部职员、业务计划董事、运行资深主管、总司理助理，营运照顾总部 总司理助理、副总司理，董事会办公室副主任，自 2015 年 2 月起担任东方证券股份有限公 司策略发展总部总司理，2019 年 4 月起兼任东方金融控股（香港）有限公司总司理，2021 年 9 月起兼任东方证券股份有限公司工会办事机构主任。   张文栋先生，董事，硕士，现任朔方国外相信股份有限公司副总司理。曾任职于深圳 新产业投资股份有限公司，2003 年 10 月起历任朔方国外相信股份有限公司相信业务二部总 司理、朔方国外相信股份有限公司业务总监、运营总监、副总司理。   卫志刚先生，董事，硕士，现任华夏相信有限公司党委副文牍。曾赴任于华夏银行股 份有限公司，历任总行办公室主任，商丘分行副文牍、副行长，总行党群服务部（工会办公 室）主任，总行党委组织部（东谈主力资源部）部长（总司理）等职务；2024 年 2 月出任华夏 相信有限公司党委副文牍。   万建华先生，独处董事，博士，高等经济师，现任上海市互联网金融行业协会会长， 通联支付聚集服务股份有限公司董事长。曾任中国东谈主民银行资金照顾司宏不雅分析处处长； 招商银行总行常务副行长；长城证券董事长；招商证券董事长；中国银联总裁；上海国外 集团总裁；国泰君安证券董事长等职务。   唐纹女士，独处董事，本科，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国 国外贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总司理、党委书 记。   温子健先生，独处董事，硕士，现已退休。曾任东谈主民日报记者，深圳证券时报社有限 公司社长兼总剪辑。   汪建中先生，独处董事，本科，现已退休。曾任招商银行党委委员、副行长。  （2） 监事   王振先生，监事，本科，现任长城证券股份有限公司副总裁兼钞票照顾总部总司理。 曾任职于中国信达相信投资公司、国信证券有限责任公司、祯祥证券有限责任公司、杭州 大瀚投资照顾有限公司等。2011 年 4 月加入长城证券，历任天台劳动路证券营业部总司理、 杭州文一西路证券营业部总司理、浙江分公司总司理等职务，2021 年 4 月于今任公司钞票 照顾总部总司理，2024 年 4 月于今任公司副总裁。   丁艳女士，监事，硕士，现任东方证券股份有限公司职工监事、审计中心总司理，上 海东方证券成本投资有限公司董事。曾任职于中国东谈主民银行上海分行/总部，2017 年 1 月起 历任东方证券股份有限公司稽核总部总司理助理、副总司理、总司理。   黄魁粉女士，监事，硕士，现任华夏相信有限公司固有业务部总司理。2002 年 7 月进 入华夏相信有限公司，曾在相信投资部、相信轮廓部、风险与合规照顾部、相信搭理服务 中心折务。   张浩楠先生，监事，硕士，现任朔方国外相信股份有限公司资产照顾部副总司理（主捏 服务）。2018 年 7 月投入朔方国外相信股份有限公司，2021 年 9 月起历任风险按捺部副总 司理、法律事务部副总司理、资产照顾部副总司理（主捏服务）。   赵永强先生，职工监事，本科，现任长城基金照顾有限公司运行保障部总司理。2004 年 7 月加入华润（深圳）有限公司任职财务管帐；2008 年 4 月加入中国祯祥保障（集团） 股份有限公司，任职于资金部、财务部；2010 年 4 月加入长城基金照顾有限公司。   崔金宝先生，职工监事，本科，现任长城基金照顾有限公司轮廓照顾部总司理。2002 年 8 月至 2013 年 9 月任职于华能临沂发电有限公司财务部，2013 年 9 月至 2019 年 10 月任 职于华能山东发电有限公司财务部。2019 年 10 月加入长城基金照顾有限公司。   徐涛国先生，职工监事，硕士，现任长城基金照顾有限公司现金照顾部基金司理。   向玲女士，职工监事，本科，现任长城基金照顾有限公司监察稽核部业务主管。曾任 职于安永华明管帐师事务所，2016 年 10 月加入长城基金照顾有限公司。  （3） 高等照顾东谈主员   王军先生，董事长，简历同上。   邱春杨先生，董事、总司理、首席信息官，简历同上。   杨建华先生，副总司理、投资总监兼权益投资一部总司理、投资决策委员会委员、基 金司理，硕士。曾任职于大庆石油照顾局、华为本事有限公司、深圳和君创业有限公司、 长城证券股份有限公司。2001 年 10 月加入长城基金照顾有限公司，历任基金照顾部基金经 理助理、研究部总司理、公司总司理助理。   车君女士，副总司理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993 年起任 职于中国证监会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。   张勇先生，副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总司理、投资决策委员会委员、 基金司理，硕士。2001 年起历任南京银行股份有限公司信贷员、交易员；2003 年起历任博 时基金照顾有限公司交易员、基金司理助理、基金司理、固定收益部副总司理；2015 年起 任九泰基金照顾有限公司实足收益部总司理兼扩充投资总监；2019 年 5 月加入长城基金管 理有限公司，历任固定收益部总司理、公司总司理助理。   何小乐女士，副总司理兼董事会秘书、深圳分公司总司理，硕士。2003 年起任职于中 国农业银行四川省分行，2005 年起任职于花旗银行（中国）有限公司成齐分行，2010 年起 历任弘俊投资照顾有限公司分析师、投资司理、照顾合伙东谈主。2018 年 4 月加入长城基金管 理有限公司，历任董事会办公室主任、公司总司理助理、营销策动部总司理。   祝函先生，督察长，硕士。2005 年起历任中国证监会深圳证监局副主任科员、主任科 员，2014 年起任职深圳德威德佳投资有限公司合规总监，2016 年起历任中天堂富证券有限 公司副总司理、首席风险官、监事会主席，2022 年起任职世纪证券有限责任公司副总司理。   魏建先生,硕士。曾赴任于博时基金照顾有限公司（2008 年 7 月-2020 年 2 月），历任 研究员、投资司理。2020 年 3 月加入长城基金照顾有限公司，现任债券投资部副总司理， 历任固定收益部研究员，自 2021 年 6 月至 2021 年 11 月任“长城转型成长天真配置搀杂型 证券投资基金”基金司理，自 2020 年 7 月至 2022 年 7 月任“长城久荣纯债按期怒放债券 型发起式证券投资基金”基金司理，自 2020 年 7 月至 2023 年 1 月任“长城久稳债券型证 券投资基金”基金司理，自 2021 年 12 月至 2024 年 5 月任“长城信利一年按期怒放债券型 发起式证券投资基金”基金司理。自 2020 年 7 月于今任“长城稳健增利债券型证券投资基 金”“长城积极增利债券型证券投资基金”基金司理，自 2021 年 6 月于今任“长城悦享回 报债券型证券投资基金”基金司理，自 2021 年 11 月于今任“长城恒利纯债债券型证券投 资基金”基金司理，自 2021 年 11 月于今任“长城悦享增利债券型证券投资基金”基金经 理，自 2022 年 6 月于今任“长城瑞利纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2022 年 11 月于今任“长城聚利纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2022 年 12 月于今任“长城 永利债券型证券投资基金”基金司理。   华吉昶先生,硕士。曾任宝盈基金照顾有限公司债券交易员（2015 年 6 月-2016 年 8 月）、 东吴证券股份有限公司投资司理助理（2016 年 8 月-2018 年 7 月）、正直证券股份有限公司 投资司理（2018 年 7 月-2020 年 7 月）、国海证券股份有限公司债券交易员（2020 年 7 月- 年 7 月 22 日-2024 年 7 月 10 日）。自 2024 年 8 月于今任“长城鼎利一年按期怒放债券型 发起式证券投资基金”“长城恒利纯债债券型证券投资基金”“长城稳利纯债债券型证券 投资基金”基金司理。   邱春杨先生，投资决策委员会主任，公司总司理、首席信息官。   杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、投资总监、权益投资一部总司理、 基金司理。   张勇先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总 司理、基金司理。   马强先生，投资决策委员会委员，公司总司理助理、多元资产投资部总司理、基金组 合投资部总司理、基金司理。  三、基金照顾东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照顾的不同基金财产分袂照顾、分袂记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （6）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （7）筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照顾业务行动关连的信息线路事项；   （9）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （10）保存基金财产照顾业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵府；   （11）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。  四、基金照顾东谈主的承诺 轨制，采纳有用步调，防御违抗《基金法》过火他关连法律法例行动的发生。  （1）将基金照顾东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待照顾的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行动；  （7）草率包袱，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。  五、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交易行动；  六、基金照顾东谈主的里面按捺轨制  健全、完善的里面风险按捺轨制是表率公司行动，有用防范经营风险，完结公司捏续、 稳健发展的主要保证，亦然公司经营照顾水平的病笃象征。为此，公司建立高效运行、控 制严实、科学合理、切实有用的风险按捺轨制。  公司风险按捺的总体宗旨是建立一个决策科学、运营表率、照顾高效和捏续、踏实、 健康发展的基金照顾实体。具体宗旨是：  （1）确保国度法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻扩充；  （2）建立得当当代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、扩充机 制和监督机制；  （3）无间提高基金照顾的后果和效益，在有用按捺风险的前提下，努力完结基金份额 捏有东谈主利益最大化；  （4）努力将种种风险按捺在规矩的范围内，保障公司发展策略和经营宗旨的全面实施， 爱戴公司推动的正当权益；  （5）建立故意于查错防弊、堵塞裂缝、搁置隐患、保证业务稳健运行的风险按捺轨制。  公司按照正当、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在 建立风险按捺轨制时应严格遵命以下原则：  （1）全面性原则：风险按捺轨制应肃清公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗 透到决策、扩充、监督、反馈等各个经营法子；  （2）审慎性原则：里面风险按捺的中枢是有用防范种种风险，公司组织体系的组成、 里面照顾轨制的建立齐要以防范风险、审慎经营为起点；  （3）独处性原则：公司风险按捺的搜检、评价部门应当独处于风险按捺的建立和扩充 部门；风险按捺委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部、风险照顾部应保捏高度 的独处性和泰斗性，负责对公司各部门风险按捺服务进行评价和搜检；  （4）有用性原则：风险按捺轨制应当得当国度法律法例和监管部门的规章，具有高度 的泰斗性，成为整个职工严格投诚的行动指南；扩充风险按捺轨制不可存在职何例外，公 司任何职工不得领有超越轨制或违抗规章的权力；  （5）应时性原则：里面风险按捺应跟着公司经营策略、经营方针、经营理念等里面环 境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善；  （6）防火墙原则：公司基金投资、研究策动、商场设备等关连部门，应当在空间上和 轨制上得当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要瞻念察内幕信息的东谈主员，应制定严 格的批准程序。  （1）确立加强里面风险按捺的带领念念想，确定风险按捺的宗旨和原则；  （2）建立线索分明、权责明确的风险按捺体系；  （3）建立公司风险按捺程序；  （4）对公司里面风险进行全面、系统的评估，制定风险按捺计划；  （5）确定公司风险按捺的旅途和步调；  （6）保障风险按捺轨制的捏续性和有用性，制定可行的风险按捺轨制的评价和搜检机 制。  公司根据基金照顾的业务特色成立里面机构，并在此基础上建立层层递进、严实有用 的多级风险防范体系：  （1）一级风险防范  一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的防御和按捺。  董事会下设风险按捺与审计委员会，负责公司里面按捺的监督、审查和公司的审计工 作。对公司里面按捺轨制的有用性进行评价，对公司经营照顾和基金业务运作的正当合规 性进行监督搜检，协助董事会建立并有用撑捏公司里面按捺系统，对公司经营中的风险进 行研究、分析和评估，并忽视风险防范步和洽建议，保证公司的表率健康发展。风险按捺 与审计委员会的基本职能为：  ①协助董事会建立科学合理、按捺严实、运行高效的里面按捺组织体系和轨制体系。  ②审查、评价公司基金投资照顾轨制、商场营销照顾轨制、风险照顾轨制等各项里面 按捺轨制的正当合规性、合感性和有用性。  ③搜检和评价公司照顾和资产经营、基金照顾和资产经营中对国度关连法律法例、中 国证监会部门规章以及基金合同的投诚和扩充情况，并出具评估意见或改正决策。  ④按期或不按期听取公司主要经营照顾东谈主员对于风险照顾服务的讲述。  ⑤搜检和评价公司各项里面按捺轨制的扩充情况并忽视改进意见。  ⑥评估公司照顾和基金照顾中存在或潜在的风险，搜检和评价公司各项业务风险按捺 服务的有用性，并忽视改进意见。  ⑦搜检公司管帐政策、财务情景和财务敷陈程序，与外部审计机构进行交流。  ⑧对公司里面按捺和风险照顾服务进行捕快。  ⑨董事会安排的其他事项。  公司设督察长。督察长手脚风险按捺与审计委员会的扩充机构，对董事会负责，按照 中国证监会的规矩和风险按捺与审计委员会的授权进行服务。  （2）二级风险防范  二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险照顾部线索对公司的风 险进行的防御和按捺。  投资决策委员会在总司理的引诱下，研究并制定公司基金资产的投资策略和投资策略， 对基金的总体投资情况忽视带领性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性 的目的。其在风险按捺中主要职责为：  ①研究并确立公司的基金投资理念和投资宗旨；  ②决定基金资产在现金、债券和股票中的分派比例；  ③审核基金司理忽视的投资组合决策，对其运作过程中的风险进行评估和按捺；  ④批准基金司理拟订的投资原则，对基金司理作念出投资授权；  ⑤对超出投资决策委员会扩充委员及基金司理权限的投资表情作出决定。  监察稽核部、风险照顾部在总司理的引诱下，独处于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗亭、各部门、各机构、各项业务中的风险按捺情况实施监督。其在风险按捺中主要 职责是：  ①根据各项风险的产生法子，和关连的业务部门一齐，共同制定对风险的事前防范和 过后审查决策；  ②就各部门里面风险按捺轨制的扩充情况独偶而履行搜检、评价、敷陈及建议职能；  ③拜谒公司里面的违法案件，协助监管机构处理关连事宜；  ④对基金运作和公司里面照顾进行日常监督与稽核，并向总司理讲述。  （3）三级风险防范  三级风险防范是公司各部门对自身业务服务中的风险进行的自我搜检和按捺。  公司各部门根据经营计划、业务王法及本部门具体情况制定本部门的服务经过及风险 按捺步调，达到：  ①一线岗亭双东谈主双职双责，彼此监督；径直与交易、资金、电脑系统、病笃空缺支票、 业务用章往返的岗亭，实行双东谈主负责；属于单东谈主、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；  ②关连部门、关连岗亭之间彼此监督制衡。要津部门和关连岗亭之间建立病笃业务凭 据顺畅传递的渠谈，各部门和岗亭分袂在我方的授权范围内承担各自的职责，将风险按捺 在最小范围内。  （1）本公司承诺以上对于里面按捺的线路信得过、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司发展无间完善里面风险按捺轨制。                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时辰：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：领受东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币 兑换；国外结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、 售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、磋议、见证业务。   恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）是 12 家天下性股份制生意银行之一，前 身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。2003 年，经中国东谈主民银行批准，改制为恒丰银行股 份有限公司。2019 年完成商场化更动股改建账，中央汇金公司成为第一大推动。   恒丰银行总部设在山东济南，在天下设有 319 家分支机构，其中在青岛、济南、南京、 杭州、成齐、重庆、烟台、福州、昆明、西安、宁波、北京、上海、郑州、长沙、武汉、 广州、深圳、合肥设有 19 家一级分行，在苏州设有 1 家总行直属分行，在上海设有资金运 营中心、私东谈主银行部专营机构，在青岛设有全资子公司恒丰搭理有限责任公司，发起设立   猖狂 2023 年 6 月末，全行总资产 13813 亿元，较年头增长 3.73%，各项业务发展势头 细致，经营效益稳步普及。在英国《银专家》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强”榜单 中，按一级成本名次，恒丰银行位居 119 位，较上一年度高涨 3 位；先后获评“数字化转 型翻新企业”“中小银行数智化翻新时尚”“银行业数字化转型优秀案例”“山东社会责 任企业”等荣誉称号。在“2022 年金砖国度可捏续发展宗旨处分决策大赛”中，荣获“环 境保护及清洁动力使用类”佳作奖。   恒丰银即将长久以习近平新时间中国特色社会主义念念想为带领，坚捏党建引颈，袭取 “进取 向善 向好意思”服务，锚定“建筑一流数字化敏捷银行”愿景，坚捏“捏恒心 办恒业 共恒丰——自驱、去冗、翻新、超越、共赢”价值不雅，围绕“作念实基础、作念优主业、作念大 零卖、作念强原土、作念细成本”策略导向，无间完善公司治理，捏续强化金融翻新，全面提 升服务才能，努力为经济社会高质料发展孝敬更荒诞量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现有职工 30 东谈主，100%员 工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工的学历线索较高，专科 散播合理，职业手段优良，职业谈德修养过硬，是一支憨厚发愤、积极跳动、开拓翻新、 激动进取的资产托管从业东谈主员戎行。 督照顾委员汇蕴蓄批准，得回证券投资基金托管阅历。恒丰银行袭取"恒久发展、定心委派 "的宗旨，致力于于打造资产托管业务品牌，强化受托责任，蚁合本事和东谈主才上风，安全督察 受托资产。恒丰银行配备了高效的资金计帐聚集、先进的托管业务轮廓处理系统、完善的 内控风险按捺轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全场所的轮廓托管服务。当今已 开展证券投资基金托管、银行搭理托管、基金公司专户居品托管、基金子公司专户/专项产 品托管、证券公司定向/荟萃资产照顾计划托管、相信计划托管、私募基金托管等多项业务。   二、基金托管东谈主的里面按捺轨制   保证业务运作严格投诚国度关连托管业务的法律法例和行业监管规矩，遵法经营、规 范运作、严格监察，保证托管财产的安全好意思满，保护基金份额捏有东谈主的正当权益，确保资 产托管业务安全、有用、稳健运行。   资产托管部内设负责风险照顾的业务室，该业务室手脚里面按捺的监督、评价部门， 组织督促各关连业务室建立健全内控机制，并对各项业务过火操作忽视里面按捺建议。该 业务室配备专职内控稽核东谈主员，依照关连法律、法例和规章轨制，对里面按捺独处诳骗稽 核监察权柄。   （1）全面性原则。里面按捺应当浸透到资产托管业务的决策、扩充、监督的全过程和 各个操作法子，肃清整个业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）病笃性原则。资产托管业务的里面按捺轨制应当在全面按捺的基础上，热心资产 托管业务运作的病笃业务事项和高风险范畴。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的成立应权责分明、相对独处、彼此制衡，通过 切实可行的步调来搁置里面按捺的盲点。负责风险照顾的业务室手脚里面按捺的监督和评 价部门，独处于里面按捺的建筑和扩充部门；负责里面按捺监督与评价的内控稽核岗的工 作具有独处性，不得兼任其他岗亭的服务。   （4）安妥性原则。里面按捺体系应同资产托管业务限制、业务范围、竞争情景和风险 水平及业务其他环境相安妥，里面按捺轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律法例及经营照顾的需要，应时进行相应修改和完善；里面按捺应当具有高度的泰斗性， 任何东谈主不得领有超出里面按捺握住的权力，里面按捺存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险照顾必须以防范风险、审慎经营、保证托管资产的安全与 好意思满。   （6）成本效益原则。里面按捺应当权衡实施成本与预期效益，以合理的成本完结既定 的内控宗旨。   （1）建立健全规章轨制：将风险防范和按捺理念融入岗亭职责、服务经过、轨制建筑 中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、凝视的操作手册、严格的东谈主员行动表率等 一系列规章轨制；根据法律法例要务完结托管业务遏止，确保资产独处、环境独处、东谈主员 独处、业务轨制和照顾独处、聚集独处。   （2）建立健全组织照顾结构：不同行务室、岗亭之间彼此独处、彼此制衡；明确岗亭 职责，落实岗亭责任制；加强职工照顾，按期进行业务与职业谈德培训，普及职工业务素 质，使职工设立风险防范与按捺理念。   （3）风险识别与评估：负责风险照顾的业务室带领各业务室进行风险识别、评估，制 定并实施风险按捺步调，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照关连法律、法例和 规章轨制，对里面按捺独处诳骗稽核监察权柄。   （4）数据安全按捺：业务操作区域相对独处、数据和传真加密、数据传输线路备份、 监控成立的运用和保障等步调保障数据安全。   （5）救急准备：按期组织各业务室、东谈主员进行救急演练，普及救急事件的处置水平， 使托管业务的发展得当业务贯串性要求。   三、基金托管东谈主对基金照顾东谈主进行监督的方法和程序   基金托管东谈主负有对基金照顾东谈主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过火他关连规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的筹画、收益分 配、申购赎回以过火他关连基金投资和运作的事项，对基金照顾东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和关连法律法 规规矩的行动，应实时以书面方式文书基金照顾东谈主限期纠正，基金照顾东谈主收到文书后应及 时查对并回复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应敷陈中国证监会。 如基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有要紧违法行动，应实时向中国证监 会敷陈。                       第五部分 关连服务机构  一、基金份额发售机构    （1）长城基金照顾有限公司直销中心    住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38 层、39 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、    法定代表东谈主：王军    电话：0755-29279128    传真：0755-29279124    磋商东谈主：余伟维    客户服务电话：400-8868-666    网址：www.ccfund.com.cn    （2）长城基金照顾有限公司电子交易平台    迁徙客户端：长城基金 APP    微信服务号：长城基金    基金照顾东谈主可根据关连法律、法例的要求，采用得当要求的机构销售本基金，并实时 在网站上公示。    本基金销售机构及磋商方式请查阅本基金照顾东谈主网站上的公示信息。  二、基金登记机构    称呼：长城基金照顾有限公司    住所（办公地址）：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38 层、39 层    法定代表东谈主：王军    电话：0755-29279188    传真：0755-29279000    磋商东谈主：阳雄    客户服务电话：400-8868-666  三、讼师事务所与承办讼师    称呼：北京市中盛讼师事务所 住所：北京市向阳区开国门外大街甲 8 号国外财路中心 2208 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街甲 8 号国外财路中心 2208 室 负责东谈主：李佳 电话：010-85288877 传真：010-85288977 磋商东谈主：江之光 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所称呼：普华永谈中天管帐师事务所（颠倒普通合伙） 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永谈中心 11 楼 扩充事务合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 磋商东谈主：李隐煜            第六部分 基金的召募与基金的合同奏效   一、基金的召募   本基金经中国证券监督照顾委员会 2021 年 7 月 19 日证监许可20212400 号文注册， 由照顾东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》等关连法律、 法例及基金合同召募，召募期自 2021 年 11 月 11 日至 2021 年 11 月 15 日，共召募   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2021 年 11 月 17 日正经奏效。   三、基金的类型和运作方式   基金的类型：债券型证券投资基金。   基金的运作方式：契约型怒放式。   四、基金存续期限   不按期。   五、发售对象   得当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   六、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，贯串 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在按期敷陈中赐与线路；贯串 50 个服务 日出现前述情形的，基金照顾东谈主应当拒绝《基金合同》，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              第七部分 基金份额的申购、赎回   一、申购、赎回的风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东谈主在招募阐发 书或基金照顾东谈主网站线路并同样更新的销售机构名录中列明。基金照顾东谈主可根据情况变更或 增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购、赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳 证券交易所的泛泛交易日的交易时辰，但基金照顾东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其他颠倒情 况，基金照顾东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   基金照顾东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运转办理申购，具体业务办理时辰在 申购运转公告中规矩。   基金照顾东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回运转公告中规矩。   在确定申购运转与赎回运转时辰后，基金照顾东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或调遣苦求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购、赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹画的该类基金份额净值为基 准进行筹画； 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金照顾东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照顾东谈主必须在新规 则运转实施前依照《信息线路办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   四、申购、赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在怒放日的具体业务办理时辰内忽视申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求奏效后，基金照顾东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交易所 或交易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照顾东谈主及基 金托管东谈主所能按捺的身分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形搁置后的下一个工 作日划出。在发生深广赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   基金照顾东谈主应以交易时辰扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证实。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询苦求的证实情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏效，而仅代表销售机构确 实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的 证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投 资东谈主自行承担。   基金照顾东谈主不错在法律法例允许的情况下，照章对上述原则进行调理。基金照顾东谈主必须 在新王法实施前依照《信息线路办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   五、申购、赎回的数额限制 设定的最低申购金额高于该申购金额限制时，除需娇傲基金照顾东谈主规矩的前述最低申购金额 限制外，还应遵命销售机构的业务规矩； 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金照顾东谈主基于投资运作与风险 按捺的需要，可采纳上述步调对基金限制赐与按捺。具体见基金照顾东谈主关连公告； 份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导 致被迫达到或高出 50%的除外）                。法律法例、监管机构另有规矩的，从其规矩； 限制。基金照顾东谈主必须在调理前依照《信息线路办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，投资者不错屡次申购本基金，A 类基金 份额申购费率按每笔申购苦求单独筹画。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他申购 A 类基 金份额的投资者实施隔离化的申购费率。本基金 A 类基金份额具体申购费率如下表所示：   （1）A 类基金份额申购费率             申购金额(含申购费)              申购费率   注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客 户除外的其他投资者。   （2）A 类基金份额特定申购费率               申购金额(含申购费)               申购费率   注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金 客户，包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养 老基金等，具体包括：天下社会保障基金；不错投资基金的地方社会保障基金；企业年金单 一计划以及荟萃计划；企业年金理事会委托的特定客户资产照顾计划；企业年金待业金居品。   如畴昔出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司在法律法例允许的前 提下可将其纳入待业金客户范围。   A 类基金份额的申购用度在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费率随基金份额捏有时辰的加多而递减，两类基金份额适用沟通的赎回费 率。具体费率如下表所示：               捏续捏有期限（T）                赎回费率                   T＜7 日                  1.5%                   T≥7 日                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。赎回费全额计入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 本质性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销计划，按期或不按期地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金照顾东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金销售 用度实行一定的优惠。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法例以及监管部门、自律王法的 规矩。   七、申购份额与赎回金额的筹画   （1）A 类基金份额申购份额的筹画   净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值   申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购 费率为 0.8%，若申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，其可得回的基 金份额筹画如下：   净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17 元   申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元   申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.12 份   即投资者（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到本基金 A 类基金份额 47,241.12 份。   （2）C 类基金份额申购份额的筹画   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，若申购当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，其可得回的基金份额筹画如下：   申购份额＝50,000/1.0300＝48,543.69 份   即投资者（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0300 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 48,543.69 份。   赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资者赎回其捏有的本基金 A 类基金份额 10,000 份，捏有期为 6 天，对应的赎 回费率为 1.5%，若赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，                                    则其得到的赎回金额筹画如下：   赎回总金额＝10,000×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度＝11,000.00×1.5%＝165.00 元   赎回金额＝11,000.00－165.00＝10,835.00 元   即投资者赎回其捏有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，若赎回当日 A 类基金份额净值 是 1.1000 元，则其得回的赎回金额为 10,835.00 元。 算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 用，赎回金额单元为元，筹画结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 T 日该类基金份额的余额数目，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内 公告。遇颠倒情况，经履行得当程序，不错得当延长筹画或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂筹画基金份额净值并单独公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照顾东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者高出 50%，或者变相心事 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金照顾东谈主应当根据关连规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 8 项情形时，基金照顾东谈主不错采纳比例证实等方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金 照顾东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却，被 拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况搁置时，基金照顾东谈主应实时收复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照顾东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照顾东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金照顾东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎 回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况搁置时，基金照顾东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)高出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按泛泛赎回 程序扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有盘曲或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照顾东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额捏有东谈主苦求赎回的基金份额高出前一怒放日的 基金总份额的 20%时，本基金照顾东谈主有权先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20%的赎回苦求 实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回苦求与其他基金份额 捏有东谈主的赎回苦求，基金照顾东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或深广赎回份额占比情况 按照上文（1）、        （2）项的约定决定全额赎回或部分宽限赎回。整个宽限的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见关连公告。   （4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生深广赎回，如基金照顾东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得高出   当发生上述深广赎回并宽限办理时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐发书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东谈主，阐发关连处理方法，并在两日内在规矩 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 规按期限内在规矩媒介上刊登暂停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净值。 息线路办法》的关连规矩，最迟于再行怒放日在规矩媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行 怒放的公告。   十二、基金调遣   基金调遣是指基金份额捏有东谈主可按规矩苦求将所捏有的本基金份额调遣为本基金照顾 东谈主照顾并在归并注册登记东谈主登记的其它怒放式基金份额。基金调遣收取相应用度，用度细目 请参见本招募阐发书第十三部分“基金的用度与税收”。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于得当条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的程序收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的程序收取转托管费。   十五、按期定额投资计划   “按期定额投资”是指投资者可通过本基金的销售机构提交苦求，约定每月扣款时辰、 扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构于每月约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完 成扣款和基金申购苦求的一种耐久投资方式。   本基金照顾东谈主已通过本招募阐发书“第五部分 关连服务机构”中的“一、基金份额发 售机构”中列明的销售机构为投资者提供本基金的按期定额投资服务，具体业务开通情况及 办理程序请查阅关连公告并遵命各销售机构的规矩。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关连规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额 仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监 会认同的交易风光或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照顾东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金 照顾东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐发书“侧袋机制”部分 的规矩或关连公告。  十九、如关连法律法例允许基金照顾东谈支配理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 照顾东谈主可制定和实施相应的业务王法。                 第八部分 基金的投资   一、投资宗旨   在严格按捺风险和保捏较高流动性的基础上，通过积极主动的投资照顾，悉力得回超 越功绩相比基准的稳健陈诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行单据、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 永续债、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国 证监会关连规矩)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调遣债券(可分离交易可转债的纯债部分除 外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行得当程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基 金投资信用债的信用评级不低于 AA；本基金捏有现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指信用债包括企业债、公司债、地方政府债、金融债（不含政策性金融债）、 次级债、永续债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可分离交易可转债的纯债部分 等除国债、央行单据和政策性金融债之外的、非国度信用担保的债券。   如果法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，基金照顾东谈主在履行得当程序后，本 基金的投资组合比例可相应进行调理。   三、投资策略   本基金在分析和判断国表里宏不雅经济风光的基础上，通过“从上至下”的定性分析和 定量分析相引诱，形成对大类资产的量度和判断，在基金合同约定的范围内确定债券类资 产和现金类资产的配置比例，并跟着种种证券风险收益特征的相对变化，动态调理大类资 产的投资比例，以心事商场风险，提高基金收益率。   本基金将根据宏不雅经济发展情景、金融商场运行特色等身分确定组合的举座久期，有 效的按捺举座资产风险，并根据商场利率变化动态积极调理债券组合的平均久期及期限分 布，以有用提高投资组合的总投资收益。如果预期利率下降，本基金将加多组合的久期， 以较多地得回债券价钱高涨带来的收益；反之，如果预期利率高涨，本基金将裁汰组合的 久期，以减小债券价钱下降带来的风险。   本基金投资的信用债的信用评级不低于 AA。其中，信用评级为 AAA 信用债的投资比例 为信用债资产的 50%-100%，信用评级为 AA+信用债的投资比例为信用债资产的 0%-50%，信 用评级为 AA 信用债的投资比例为信用债资产的 0%-20%。   本基金将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里引诱的信用研究和评 级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的履行信用情景。本基金将 根据刊行东谈主的公司布景、行业性情、盈利才能、偿债才能、债券收益率、流动性等身分， 评估其投资价值，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资。同期，本基金将 采纳分散化投资策略，严格按捺组合举座的信用风险水平。   本基金通过对影响个券信用变化的病笃身分如公司治理结构、推动布景、经营情景、 财务质料、融资才能、偿债才能等宗旨进行分析，积极热心信用债信用评级变动。在个券 自己质料发生变化时实时进行追踪评价，以判断其畴昔信用变化宗旨，从而发掘价值低估 债券或有用心事信用风险。   本基金将接纳骑乘策略增强组合的捏有期收益。当债券收益率弧线相比陡峻时，也即 相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于 相对高位的债券，跟着捏有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，债券的收益率水平将 会较投资期初有所下降，对应的将是债券价钱的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其 他期间，这么就不错得回丰厚的价差收益即成本利得收入。   本基金将在推敲债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下，在风险可 控以及法律法例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本基金将在国内资产证券化居品具体政策框架下，通过宏不雅经济、提前偿还率、资产 池结构及资产池资产所在行业景气变化等身分的研究，对个券进行风险分析和价值评估后 采用风险调理后收益高的品种进行投资。本基金将严格按捺资产支捏证券的总体投资限制 并进行分散投资，以斥责流动性风险。   四、投资决策依据和决策程序   （1）国度关连法律、法例和基金合同的规矩；   （2）《长城基金照顾有限公司王法》的关连规矩；   （3）《长城基金照顾有限公司投资照顾轨制》的关连规矩。   （1）研究员按期对宏不雅经济、投资策略、投资品种等忽视分析敷陈，为投资决策委员 会和基金司理提供投资决策依据；对于可能对质券商场酿成要紧影响的突发事件，实时提 出评估意见及决策建议。   （2）固定收益部负责建立和爱戴公司固定收益投资对象库，提供各券种的基本面情况 及投资要点分析。   （3）基金司理在对经济风光和商场运作态势进行分析后，在固定收益投资对象库的基 础上拟定资产配置策略、个券捏仓比例，对个券基本面进行分析，最终确定重心捏券券种， 作念出资产配置提案和重心券种投资决策，报投资决策委员会磋商。   （4）投资决策委员会在基金司理上报的资产配置提案的基础上，磋商并确定下一阶段 的资产配置和重心券种投资决定，会议决定以书面方式下达给基金司理。   （5）根据投资决策委员会确定的资产配置决议和重心券种投资决定，基金司理负责在 固定收益投资对象库中采用拟投资的券种，并制定投资组合决策。   （6）基金司理在信用类固定收益资产投资前，固定收益研究员需按照《长城基金照顾 有限公司债券信用评级照顾办法》的规矩对债券进行信用风险评价，得当信用程序的债券方 可进行投资。   五、投资限制   （一）投资组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金捏有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照顾东谈主照顾的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出该资产支捏 证券限制的 10%；   （8）本基金照顾东谈主照顾的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 高出其种种资产支捏证券测度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资程序，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东谈主之外的身分甚而基金不 得当该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金照顾东谈主之外的身分甚而基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基 金照顾东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规矩的颠倒情形除外。法律法例另 有规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行得当 程序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准。   （二）辞谢行动   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不正当的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行按捺东谈主或 者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则， 防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱扩充。关连交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准。  六、功绩相比基准  本基金的功绩相比基准为：中债轮廓全价指数收益率。  中债轮廓全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指数旨在轮廓反馈债券 全商场举座价钱和投资陈诉情况。指数涵盖了银行间商场和交易所商场，成份债券包括国 家债券、企业债券、央行单据等整个主要债券种类，具有等闲的商场代表性，大约反馈债 券商场总体走势，适互助为本基金的功绩相比基准。  如果指数编制单元住手筹画编制或发布以上指数、改换以上指数称呼，或以上指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜接续手脚功绩相比基准， 或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金 照顾东谈主不错依据爱戴基金份额捏有东谈主正当权益的原则，根据履行情况对功绩相比基准进行 相应调理。调理功绩相比基准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。基金照顾东谈主应 在调理实施前在规矩媒介上赐与公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  七、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型基金和 股票型基金。  八、基金照顾东谈主代表基金诳骗关连权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。  九、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募阐发书“侧袋机制”部分的规矩。   十、投资组合敷陈   本基金照顾东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在空虚纪录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带责任。   本基金托管东谈主恒丰银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 11 月 1 日复核 了本敷陈中的财务宗旨、净值阐扬和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合敷陈所载数据猖狂 2024 年 6 月 30 日，本敷陈中所列财务数据未经审计。                                                    金额单元：东谈主民币元                                                    占基金总资产的比     序号            表情            金额（元）                                                      例（%）              其中：股票                             -              -              其中：债券              1,731,864,900.24         99.91                   资产支捏证                        -              -              券              其中：买断式回购                          -              -              的买入返售金融资              产              付金测度   无。  无。  无。                                                              金额单元：东谈主民币元                                                              占基金资产净值比       序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                例（％）                     其中：政策性金融                102,001,543.85               6.77                     债                     债）                                                              金额单元：东谈主民币元                                                                      占基金资产                                                        公允价值  序号         债券代码           债券称呼          数目（张）                       净值比例                                                        （元）                                                                       （％）                          MTN004                                 11                          MTN001                                27                          债 01                                  82  无。   无。   无。   本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息线路方式等，暂 不参与国债期货交易。   无。   无。 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本敷陈期本基金投资的前十名证券除上海银行和浙商银行刊行主体外，其他证券的发 行主体未出现被监管部门立案拜谒、或在敷陈编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      根据国度外汇照顾局上海市分局发布的行政处罚决定书：      上海银行股份有限公司（简称上海银行）因未尽责审核办理股权转让购付汇业务案 由，于 2023 年 11 月 27 日被国度外汇照顾局上海市分局处以罚金等。      根据国度金融监督照顾总局上海监管局公布的行政处罚信息公开表：      上海银行股份有限公司（简称上海银行）因禁闭式居品投资非程序化资产拒绝日晚 于居品到期日及不良贷款余额数据报送存在偏差等案由，于 2023 年 11 月 15 日被国度金融 监督照顾总局上海监管局处以罚金等。      上海银行股份有限公司（简称上海银行）因未按规矩提供报表等案由，于 2023 年      上海银行股份有限公司（简称上海银行）因境外机构要紧投资事项未经行政许可案 由，于 2024 年 5 月 30 日被国度金融监督照顾总局上海监管局处以罚金。      根据国度金融监督照顾总局浙江监管局公布的行政处罚信息公开表：      浙商银行股份有限公司（简称浙商银行）因向小微企业客户转嫁成本，违法要求客 户承担典质评估费等案由，于 2024 年 2 月 2 日被国度金融监督照顾总局浙江监管局处以罚 款。        以上刊行主体触及证券的投资已扩充里面严格的投资决策经过，得当法律法例和 公司轨制的规矩。  本基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规矩备选股票库之外股票。                                       金额单元：东谈主民币元       序号              称呼              金额（元）  无。  无。  由于四舍五入的原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。                       第九部分 基金的功绩   过往一定阶段本基金净值收益率与同期功绩相比基准收益率的相比   (截止 2024 年 06 月 30 日)   长城恒利债券 A                                            功绩相比                      净值增长         功绩相比             净值增长                           基准收益  时辰段                 率程序差         基准收益               ①-③      ②-④              率①                            率程序差                       ②            率③                                             ④ 自基金合         0.23%        0.01%    0.56%     0.04%   -0.33%   -0.03% 同奏效日 至 2021 年 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 01 日至 月 30 日 自基金合      7.70%           0.03%    5.65%     0.05%    2.05%   -0.02% 同奏效日 至 2024 年 日    长城恒利债券 C                                            功绩相比                      净值增长         功绩相比             净值增长                           基准收益  时辰段                 率程序差         基准收益               ①-③      ②-④              率①                            率程序差                       ②            率③                                             ④ 自基金合         0.20%        0.01%    0.56%     0.04%   -0.36%   -0.03% 同奏效日 至 2021 年 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 01 日至 月 30 日 自基金合     6.84% 0.03% 5.65% 0.05% 1.19% -0.02% 同奏效日 至 2024 年 日    基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金照顾东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤 勉的原则照顾和运用基金财产，但投资者购买本基金并未便是将资金手脚入款存放在银行 或入款类金融机构，本基金不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。              第十部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。  四、基金财产的督察和刑事责任  本基金财产独处于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 督察。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。  基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。             第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法例规矩需要对外皮露基金净值的非 怒放日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照顾东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门关连规矩。   （一）对存在活跃商场且大约获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反馈公允 价值的，草率报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该限制手脚特征推敲。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支捏的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调理并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值本事确定公允价值。   （1）初次公设备行未上市的债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率商场报价进行调理以证实估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行动很少的情况下，应接纳估值本事确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率 不存在露馅各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规矩估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及关连 法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据关连法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东谈主对基金净值信息 的筹画结果对外赐与公布。   五、估值程序 份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照顾东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主于每个服务日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主按规矩对外公布。   六、估值空虚的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚时，视为基金 份额净值空虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的错误酿成估值空虚，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责任东谈主应当对由 于该估值空虚遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空虚处理原则”给予 抵偿，承担抵偿责任。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值空虚责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚责任方承担；由于估值空虚责任方 未实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主酿成损失的，由估值空虚责任方对径直损失承担 抵偿责任；若估值空虚责任方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值空虚责任方草率更正的情况向关连当事 东谈主进行证实，确保估值空虚已得到更正。   （2）估值空虚的责任方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值空虚的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空虚而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空虚 责任方仍草率估值空虚负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的抵偿额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值空虚调理接纳尽量收复至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。   估值空虚被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空虚发生的原因确定 估值空虚的责任方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚酿成的损失进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值空虚的更正向关连当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值筹画出现空虚时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金照顾东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息线路的基金资产净值和种种基金份额净值由基金照顾东谈主负责筹画，基金 托管东谈主负责进行复核。基金照顾东谈主应于每个怒放日交易扫尾后筹画当日的基金资产净值和 种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证实后发送给基 金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   九、颠倒情况的处理 资产估值空虚处理。 误等原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、得当、合理的步调进行搜检，但 未能发现空虚的，由此酿成的基金资产估值空虚，基金照顾东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿责任。 但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调收缩或搁置由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。               第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指猖狂收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 情况届时不按期发布的关连分成公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分派方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有 所不同；   在不违抗法律法例、基金合同的约定且对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，基金照顾东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行得当程序后对基 金收益分派原则进行调理，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务规 则》扩充。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。              第十三部分 基金的用度与税收   一、与基金运作关连的用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照顾费的筹画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主向基金托管东谈主 发送基金照顾费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额基金资产净值的 0.30%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾 东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主，并由基金照顾东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法例及相应合同规矩，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   二、与基金销售关连的用度   本基金申购费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式等，请见本招募阐发书 “第七部分 基金份额的申购、赎回”中列明的关连内容。   本基金赎回费的费率水平、筹画公式、收取方式和使用方式，以及赎回费计入基金财 产的比例等，请见本招募阐发书“第七部分 基金份额的申购、赎回”中列明的关连内容。   (1)基金调遣用度由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分组成，具 体收取情况视每次调遣时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调遣用度由 基金份额捏有东谈主承担。   转入份额保留到少量点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财 产整个。   ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率   转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率   转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费   转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率   转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)   转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差   转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值   基金调遣费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差   例：某投资者捏有长城货币商场证券投资基金 A 类份额 10 万份，捏有期为 30 天，决 定调遣为本基金 A 类份额，假定调遣当日转入基金（本基金 A 类份额）份额净值是 1.0500 元，转出基金（长城货币商场证券投资基金 A 类份额）对应赎回费率为 0，申购补差费率为   转出金额＝100,000×1＝100,000 元   转出基金赎回费＝0   转入总金额＝100,000－0＝100,000 元   转入基金申购费补差＝100,000－100,000/(1+0.8%)＝793.65 元   转入净金额＝100,000－793.65＝99,206.35 元   转入份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.23 份   基金调遣费＝0+793.65＝793.65 元   ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率   基金调遣用度＝转出金额×转出基金赎回费率   例：某投资者捏有本基金 A 类份额 10 万份，捏有期为 30 天，决定调遣为长城货币市 场证券投资基金 A 类份额，假定调遣当日转出基金（本基金 A 类份额）份额净值是 1.0300 元，转出基金对应赎回费率为 0，申购补差费率为 0，则可得到的调遣份额及基金调遣费为：   转出金额＝100,000×1.0300＝103,000 元   转出基金赎回费＝0   转入总金额＝103,000－0＝103,000 元   转入基金申购费补差＝0   转入净金额＝103,000－0＝103,000 元   转入份额＝103,000/1＝103,000 份   基金调遣费＝103,000×0＝0 元   (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金)，以转入总金额对 应的转出基金申购费率、转入基金申购费率筹画申购补差用度；如转入总金额对应转出基 金申购费或转入基金申购费为固定用度时，申购补差用度视为 0。   (3) 转出基金赎回费计入转出基金基金资产的程序参见各基金招募阐发书的约定。   (4)筹画基金调遣用度所触及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募阐发书 规矩费率扩充，对于通过本公司费率优惠行动期间发生的基金调遣业务，按照本公司最新 公告的关连费率筹画基金调遣用度。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 本质性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销计划，按期或不按期地开展基金促销 行动。在基金促销行动期间，基金照顾东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金 销售用度实行一定的优惠。  三、不列入基金用度的表情  下列用度不列入基金用度： 损失；  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金 财产投资的关连税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关连税收征收的规矩代扣代缴。              第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关连规矩编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。               第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险照顾规矩》、《基金合同》过火他关连规矩。关连法律法例对于信息线路的线路方式、 线路内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的 互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除止境阐发外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募阐发书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府概要 有东谈主大会召开的王法及具体程序，阐发基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息线路及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐发书的信息发生要紧变更的，基金照顾东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募阐发书并登载在规矩网站上；基金招募阐发书其他信息 发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照顾东谈主不再更新基金 招募阐发书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金照顾东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金照顾东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募阐发书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募阐发书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管合同登 载在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金照顾东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应当至少每周 在规矩网站线路一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路怒放日的种种基金份额净值和种种 基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱  基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募阐发书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈  基金照顾东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登 载在规矩网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度敷陈中的财务会 计敷陈应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。  基金照顾东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈 登载在规矩网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。  基金照顾东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或 者年度敷陈。  如敷陈期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的其他病信服息” 项下线路该投资者的类别、敷陈期末捏有份额及占比、敷陈期内捏有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。  基金照顾东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。  （七）临时敷陈  本基金发生要紧事件，关连信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 率发生变更； 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形； 大影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场隆哄传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清爽，并将关连情况立即敷陈中国证 监会。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）资产支捏证券的投资情况   本基金投资资产支捏证券，基金照顾东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产支捏证 券明细。基金照顾东谈主应在基金季度敷陈中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏 证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关连信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息线路，详见本招募阐发书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路照顾轨制，指定挑升部门及高等照顾 东谈主员负责照顾信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息线路内容 与花式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照顾东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期敷陈、 更新的招募阐发书、基金居品贵府概要、基金计帐敷陈等公开线路的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子证实。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊线路本基金信息。基金照顾 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关连 报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，可是其他群众媒介不得早于规矩媒介线路信息，何况在不同媒介上线路 归并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规矩将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金关连信息：                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照顾东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任得当《中华东谈主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金照顾东谈主按照基金合同和招募阐发书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募阐发书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐发书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照顾东谈主筹画各项 投资运作宗旨和基金功绩宗旨时应当以主袋账户资产为基准。   基金照顾东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照顾东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算 应得当《企业管帐准则》的关连要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 资产净值手脚基数计提。 关连用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金照顾东谈主应当按照基 金份额捏有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额捏有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照顾东谈主齐应当实时向 侧袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金照顾东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照顾东谈主应实时聘任得当《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。  七、侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金照顾东谈主应实时发布临时公告。  基金照顾东谈主应按照招募阐发书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路方式 和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主应当在基金按期敷陈中线路敷陈期内特定资产处置进 展情况，线路敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资产最 终变现价钱的承诺。  八、本部分对于侧袋机制的关连规矩，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行得当程序后，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。        第十七部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈 指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                第十八部分 风险揭示  一、商场风险  本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投资者神色和 交易轨制等种种身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险身分包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、 产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致商场价钱波动而产生风险。  利率风险主如果指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风险。 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于 债券资产，其收益水平径直受到利率变化的影响。  债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的下降面对资金再投资的收 益率低于蓝本利率，由此本基金面对再投资风险。  如果发生通货推广，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而影响 基金资产的履行收益率。  信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用情景可能恶化而可能产生的到期 不可兑付的风险。  公司的经营情景受多种身分的影响，如照顾才能、行业竞争、商场出路、本事更新、 新址品研究设备等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司经营不善，其债券 价钱可能下降，其偿债才能也会受到影响，或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收 益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不可完全幸免。  跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。  二、流动性风险  流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现深广赎回，甚而莫得填塞的现金应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排凝视王法参见本招募阐发书“第八部分 基金份额的申购、赎 回”章节。 国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债、永续债、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支捏证券、债券回购、 同行存单、银行入款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须得当中国证监会关连规矩)。标的资产大部分为程序化债券金融器具，均存在规 范的交易风光，运作时辰长，商场透明度较高，运作方式表率，历史流动性情景细致，正 常情况下大约实时娇傲基金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。极点商场情况下，上 述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。 根据过往训戒统计，绝大部分时辰上述资产流动性充裕，流动性风险可控。 得高出该基金资产净值的 15%”，可能出现部分流动受限资产影响基金举座阐扬的情况。   依据《流动性风险照顾规矩》的关连要求，本基金会审慎评估所投资商场、行业及资产 流动性风险，并针对性制定流动性风险照顾步调，有用按捺流动性风险。   当本基金出现深广赎回情形时，本基金照顾东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致 后，将运用多种流动性风险照顾器具对赎回苦求进行戒指调理，以草率流动性风险，保护 基金份额捏有东谈主的利益，包括但不限于：   具体步调参见招募阐发书“第七部分 基金份额的申购、赎回”中“十、深广赎回的情 形及处理方式”的关连内容。   基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险照顾器具，对赎回苦求等进行戒指调理， 手脚特定情形下基金照顾东谈主流动性风险照顾的赞助步调，包括但不限于：   具体步调参见招募阐发书“第七部分 基金份额的申购、赎回”中“十、深广赎回的情 形及处理方式”的关连内容。   如基金照顾东谈主决定宽限办理深广赎回苦求，基金份额捏有东谈主的部分或全部赎回苦求可 能被拒却，且基金份额捏有东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的 基金份额净值不同。  具体步调参见招募阐发书“第七部分 基金份额的申购、赎回”中“九、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”的关连内容。  若基金照顾东谈主决定暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项，投资者将面对无法赎回或 部分赎回款项的到账时辰晚于基金合同约定的泛泛情形下的时限。  对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。  若投资者在捏续捏有本基金 7 日以内苦求赎回，则需支付 1.5%的赎回费率，这将加多 投成本基金的交易成本。  当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值 本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金照顾东谈主应当 暂停基金估值，并采纳降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的步调。  如本基金出现上述情形，则投资者将莫得可供参考的基金份额净值，并可能被暂停接 受申购赎回苦求，或被降速支付赎回款项。  当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主可接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公道性，具体处理原则与操作表率遵命关连法律法例以及监管部门、自律王法规矩。  当本基金接纳舞动订价时，通过调理基金份额净值的方式，不错将基金调理投资组合 的商场冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。  投资东谈主具体请参见招募阐发书“第十六部分 侧袋机制”，凝视了解本基金侧袋机制的 情形及程序。  侧袋机制是一种流动性风险照顾器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用遏止并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和调遣，仅主袋账户份额泛泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在 启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金照顾东谈主筹画各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份 额的净值，即便基金照顾东谈主在基金按期敷陈中线路敷陈期末特定资产可变现净值或净值区 间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现 价钱，基金照顾东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金照顾东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   三、照顾风险 其对信息的占有以及对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；   四、本基金的独到风险 率波动酿成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成的信用 风险；如果债券商场出现举座下降，将无法完全幸免债券商场系统性风险。   本基金的投资范围包括资产支捏证券，可能面对资产支捏证券的信用风险、利率风险、 流动性风险和提前偿付风险。信用风险是指基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现毁约， 或在交易过程中发生交收毁约，或由于资产支捏证券信用质料斥责导致证券价钱下降，造 成基金财产损失的风险。利率风险是指商场利率波动导致资产支捏证券的收益率和价钱的 变动的风险；一般而言，如果商场利率高涨，本基金捏有资产支捏证券将面对价钱下降、 本金损失的风险，而如果商场利率下降，资产支捏证券利息的再投资收益将面对下降的风 险。受资产支捏证券商场限制及交易活跃进程的影响，资产支捏证券可能无法在归并价钱 水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。提前偿付风险是指债务东谈主由 于利率变化等原因进行提前偿付而使基金资产面对的再投资风险。   《基金合同》奏效后，贯串 50 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会。因此投资 者可能面对《基金合同》自动拒绝的风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场深广王法等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金照顾东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才能与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。  六、其他风险 构无法泛泛服务，从而影响基金运作的风险； 身分出现，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损的风险； 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能面对操立场险；              第十九部分 基金合同的内容摘要   一、基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》过火他关连规矩，基金照顾东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并照顾基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当关连法律、法例的前提下，制订和调理关连基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关连规矩，基金照顾东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则照顾和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，保证所照顾 的基金财产和基金照顾东谈主的财产彼此独处，对所照顾的不同基金分袂照顾，分袂记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳得当合理的步调使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩，履行信息线路及敷陈义务；   （12）保守基金生意高明，不表现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主表现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照顾业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府不低 于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）面对遣散、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照顾东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 照顾东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关连规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关连规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业风光，配备填塞的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处； 对所托管的不同的基金分袂成立账户，独处核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金照顾东谈主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主表现；   （8）复核、审查基金照顾东谈主筹画的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，阐发基金照顾 东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照顾东谈主有未扩充 《基金合同》规矩的行动，还应当阐发基金托管东谈主是否采纳了得当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵府 20 年以上；   （12）从基金照顾东谈主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或关连规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金照顾东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）面对遣散、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文书基金照顾东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金照顾东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金照顾东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他关连规矩，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；  （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过火他关连规矩，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募阐发书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息线路，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限责任；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和王法  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另 有规矩的，以届时有用的法律法例为准。  （一）召开事由 应当召开基金份额捏有东谈主大会：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金照顾东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）调理基金照顾东谈主、基金托管东谈主的酬报程序或者提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或测度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式，加多、 减少或调理基金份额类别成立及对基金份额分类办法、王法进行调理；   （3）基金照顾东谈主、关连证券交易所、基金登记机构、基金销售机构调理关连基金认购、 申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务的王法；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主忽视书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书忽视提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管 东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不 召集，单独或测度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的， 应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面文书忽视提议的基金份额捏有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并文书基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 基金份额捏有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或测度代表基金份额 基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得遏止、侵犯。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 份额捏有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通信方式、委托的公证机关过火磋商方式和磋商东谈主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照顾东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金照顾东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金照顾 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主捏有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲解得当法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩， 何况捏有基金份额的凭证与基金照顾东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内贯串公布关连 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经文书不参加收取书面表决意见的， 不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委托东谈主 捏有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托讲解得当法律法例、《基金合同》和会议 文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在 会议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照顾东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金照顾东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以止境决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过 方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲解，不然提交得当会议 文书中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文书规矩 的书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照顾东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基 金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行 监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充奏效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金照顾东谈主、基金托管东谈主均 有握住力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的颠倒约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份 额捏有东谈主分袂捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关连基金份额捏有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关连 内容被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行得当程序后，可径直对本 部安分容进行相应修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定 可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东谈主大会决议自奏效后方可扩充，自决议生 效后两日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连程序后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金照顾东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金照顾东谈主、新基金托管 东谈主邻接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关连法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内成立基金 财产计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照顾东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐程序： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经得当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规矩网站上，并将计帐敷陈 指示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该机构其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有握住力， 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续赤诚、发愤、尽责地履行基 金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门止境行政区和台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。              第二十部分 基金托管合同的内容摘要    一、托管合同当事东谈主    （一）基金照顾东谈主    称呼：长城基金照顾有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、    邮政编码：518026    法定代表东谈主：王军    成立日历：2001 年 12 月 27 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200155 号    组织方式：有限责任公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：捏续经营    经营范围：基金召募、基金销售、资产照顾、特定客户资产照顾及中国证监会批准的 其它业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：恒丰银行股份有限公司    住所：济南市历下区泺源大街 8 号    法定代表东谈主：辛树东谈主    成立时辰：1987 年 11 月 23 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号    组织方式：股份有限公司    注册成本：1112.09629836 亿元东谈主民币    经营范围：领受东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币 兑换；国外结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、 售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、磋议、见证业务。    存续期间：捏续经营   二、基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩对基金照顾东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行单据、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 永续债、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行存 款、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国 证监会关连规矩)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调遣债券(可分离交易可转债的纯债部分除 外)、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行得当程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基 金投资信用债的信用评级不低于 AA；本基金捏有现金或到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指信用债包括企业债、公司债、地方政府债、金融债（不含政策性金融债）、 次级债、永续债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可分离交易可转债的纯债部分 等除国债、央行单据和政策性金融债之外的、非国度信用担保的债券。   如果法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，基金照顾东谈主在履行得当程序后，本 基金的投资组合比例可相应进行调理。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金捏有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金照顾东谈主照顾的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得高出该资产支捏 证券限制的 10%；   （8）本基金照顾东谈主照顾的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 高出其种种资产支捏证券测度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资程序，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金投入天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照顾东谈主之外的身分甚而基金不 得当该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （13）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金照顾东谈主之外的身分甚而基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基 金照顾东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会规矩的颠倒情形除外。法律法例另 有规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行得当 程序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规矩为准。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行按捺东谈主或 者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则， 防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱扩充。关连交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹画、种种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关连信息线路中登载基金功绩阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照顾东谈主违抗上述 约定，应实时指示基金照顾东谈主，基金照顾东谈主收到指示后应实时查对质实并以书面方式对基 金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金管 理东谈主对基金托管东谈主指示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会 敷陈。   （四）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的投资指示违抗法律法例、本合同的规矩，应当拒却 扩充，实时指示基金照顾东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会敷陈。基金托管东谈主 发现基金照顾东谈主依据交易程序也曾奏效的指示违抗法律法例、本合同规矩的，应当实时提 示基金照顾东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会敷陈。   （五）基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时辰内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关连数据贵府 和轨制等。   三、基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例过火行业监管要求的基础上，基金照顾东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户等投资所需账户、复核基金照顾东谈主筹画的基金资产净值和种种基金份额净 值、根据基金照顾东谈主指示办理计帐交收、关连信息线路和监督基金投资运作等行动。 当事理未扩充或延长扩充基金照顾东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违抗法律法例、 《基金合同》及本合同关连规矩时，应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面方式对基金照顾东谈主发出回函。在限期内，基金照顾东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照顾东谈主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金照顾东谈主应依照法律法例的规矩敷陈中国证监会。 基金照顾东谈主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规矩时辰内回复基金照顾东谈主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 《基金合同》及本合同另有规矩，不得自走运用、刑事责任、分派基金的任何财产。 账户。 金托管东谈主不得委托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关连规矩的，由基金照顾东谈主在法按期 限内聘任法定验资机构对基金进行验资，并出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照顾 托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金照顾东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行动。   （四）基金进行按期入款投资的账户开设和照顾   基金照顾东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关连信息变更 过程中，基金照顾东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关连贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和照顾 算有限责任公司开设证券账户。 金照顾东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩扩充。 关账户的开设、使用的，若无关连规矩，则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于账户开设、 使用的规矩。   （六）债券托管专户的开设和照顾   基金合同奏效后，基金照顾东谈主负责向中国东谈主民银行报备,并以基金的口头苦求并取得进 入天下银行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限责任公司和银行间商场计帐所股份有限公司分袂开设银行间 债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关连有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。 基金托管东谈主对其除外机构履行有用按捺的有价凭证不承担责任。   （八）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金照顾东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同及 关连凭证。基金照顾东谈主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有规矩外，基金照顾东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金照顾东谈主和基金托管东谈主至少 各捏有一份正本的原件。要紧合同由基金照顾东谈主与基金托管东谈主按规矩各自督察，督察期限 不低于法律法例规矩。   五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值的筹画和复核 算日该类基金资产净值除以筹画日该类基金份额总额后的价值。 券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律法例的规矩。用于基金信息线路的基金资产净值 和种种基金份额净值由基金照顾东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金照顾东谈主应于每个服务 日扫尾后筹画得出当日的种种基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主草率净值筹画结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金照顾东谈主， 由基金照顾东谈主按规矩对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。 财产公允价值时，基金照顾东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值 并线路主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。 及关连法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 错时，视为该类基金份额净值空虚。当基金份额净值出现空虚时，基金照顾东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采纳合理的步调防御损失进一步扩大；当估值空虚达到基金 份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值空虚达 到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主应当公告，并报中国证监会备案。如法律法例或监 管机构对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 有东谈主的履行损失，基金照顾东谈主草率此承担责任。若基金托管东谈主筹画的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主筹画的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也 快活担未正确履行复核义务的责任。如果上述空虚酿成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不 当得利，且基金照顾东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿责任，则基金照顾东谈主应负责向欠妥 得利之主体概念返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金照顾东谈主和基金托管东谈主已承担 的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 抗力原因等原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、得当、合理的步调进行检 查，可是未能发现该空虚的，由此酿成的基金资产估值空虚，基金照顾东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿责任。但基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的步调收缩或搁置由此酿成的 影响。 达成一致，基金照顾东谈主不错按照其对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将关连情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金照顾东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分袂独偶而成立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照顾东谈主和基金托管东谈主每月分袂独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募阐发书的信息发生要紧变更 的，基金照顾东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐发书并登载在规矩网站上；基金招 募阐发书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。季度敷陈应在每个季度结 束之日起 15 个服务日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期 敷陈编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。基金合同奏效不 足两个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金照顾东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金照顾东谈主；基金照顾东谈主应留足充分的时 间，便于基金托管东谈主复核关连报表及敷陈。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金照顾东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照顾东谈主提供的敷陈上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或者向基金照顾东谈主进行电子 证实，两边各自留存一份。如果基金照顾东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 关连报抒发成一致，基金照顾东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关连情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制和督察，基金照顾东谈主和基金托管东谈主 应分袂督察基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规矩或 有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按关连法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金照顾东谈主应将关连贵府送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不 得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义务。   七、适用法律与争议处分方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳 门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照顾东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同关连的争议可通过友好 协商处分。不肯或者不可通过协商、和洽处分的，任何一方有权将争议提交深圳国外仲裁 院，并按该机构其时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有握住力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他规矩。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更  本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新合同应当报中国证监会备案。  （二）托管合同的拒绝  发生以下情况，本托管合同应当拒绝：  （三）基金财产的计帐  基金照顾东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关连法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。             第二十一部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金照顾东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务，基金照顾东谈主将根据基金份额捏 有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务表情。主要服务内容如下：   一、账单服务 根据基金份额捏有东谈主的对账单定制情况，向账单期内发生交易或账单期末仍捏有本公司旗 下基金份额的捏有东谈主按期或不按期发送对账单，但由于基金份额捏有东谈主未详确填写或未及 时更新关连信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金照顾 东谈主无法送出的除外。   二、客户服务中心（Call Center）电话服务 息查询等服务。 基金投资指南等）及投诉受理等服务。   公司网站：www.ccfund.com.cn   客服邮箱：support@ccfund.com.cn   客服电话：400-8868-666      第二十二部分 其他应线路事项 序号     公告事项           法定线路方式       法定线路日历      公司对于旗下基金        和网站线路      开展线上直销系统      费率优惠行动的公      告      公司对于提醒投资        和网站线路      者提神金融骗取的      风险指示公告      公司对于拒绝北京        和网站线路      增财基金销售有限      公司办理本公司旗      下基金销售业务的      公告      公司对于关闭网上        和网站线路      直销交易平台开      户、认申购、转      换、赎回及新开通      定投业务的公告      公司对于旗下基金        和网站线路      开展电子直销系统      费率优惠行动的公      告      公司对于调理旗下        和网站线路      基金所捏停牌股票      估值方法的公告      公司对于拒绝喜鹊        和网站线路      钞票基金销售有限      公司办理本公司旗      下基金销售业务的      公告      公司对于调理旗下        和网站线路      基金所捏停牌股票      估值方法的公告      公司对于拒绝永鑫        和网站线路      保障销售服务有限      公司办理本公司旗      下基金销售业务的      公告      型证券投资基金基        和网站线路      金司理变更公告      的其他公告       第二十三部分 招募阐发书的存放及查阅方式  本招募阐发书存放在本基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构的办 公场是以及关连网站，投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募阐发书复 印件，但应以正本为准。  基金照顾东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。            第二十四部分 备查文献 （一）备查文献 （二）存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金照顾东谈主的住所。 （三）查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                     长城基金照顾有限公司