浙商汇金量化精选混杂: 浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书(2024年按时更新)

 浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 浙商汇金量化精选生动配置混杂型  证券投资基金招募讲明书    （2024 年按时更新）  基金经管东说念主：浙江浙商证券资产经管有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司      二零二四年十一月           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                   关键教唆   浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由浙 江浙商证券资产经管有限公司（以下简称“基金经管东说念主”）依照研究法律法则及约 定发起，并经中国证券监督经管委员会2017年6月22日证监许可2017976号文 《对于准予浙商汇金量化精选生动配置混杂型发起式证券投资基金注册的批复》、 混杂型发起式证券投资基金变更注册的批复》准予注册。本基金的基金合同自   基金经管东说念主保证招募讲明书的内容真确、准确、完好。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东说念主申购基金时应谨慎阅读基金合同、本招募讲明书、基金居品资 料概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，全面理解本基金居品的风险 收益特征和居品特性，充分计议自身的风险承受才气，感性判断市集，对申购基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，自行承担投资风险。投资东说念主在 取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，可能包括：证券 市集合座环境激发的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、巨额赎回或暴 跌导致的流动性风险、基金经管东说念主在投资筹划过程中产生的操作风险以及本基金 独到风险等。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为混杂型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金，然而高于债 券型基金与货币市集基金。   本基金给与量化模子构建投资组合，量化模子仅是选股模子，并不基于量化 模子进行平淡交易。在执走时作过程中，本基金量化模子存在失效并导致基金亏 损的风险。   本基金并非保本基金，基金经管东说念主并不成保证投资于本基金不会产生亏空。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募讲明书》、基金居品贵府概要等 信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资教授、资产情状等判 断基金是否和自身的风险承受才气相稳当，并通过基金经管东说念主或基金经管东说念主托付 的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。   基金经管东说念主承诺以憨厚信用、发愤尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不 组成对本基金事迹发扬的保证。   本基金单一投资者持有基金份额的比例不得达到或朝上基金份额总额的 致达到或朝上50%的除外。   投资者应当通过基金经管东说念主或具有基金销售业务履历的其他机构认/申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募讲明书。   本次更新招募讲明书主要更新基金经管东说念主、托管东说念主、财务数据、其他应走漏 事项等内容。除很是讲明外，本招募讲明书其他所载内容截止日为2024年11月1 日，研究财务数据截止日为2024年9月30日。（本招募讲明书中的财务数据未经 审计）。                                    浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                                                                       目 录                                 浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 一、引子   《浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书》（以下简称 “本招募讲明书”或“招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风 险经管规则》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简称“《信 息走漏办法》”）过头他研究规则以及《浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”、“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何子虚纪录、误导性叙述或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律管事。   本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府恳求召募的。本基金经管东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作 任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 研究规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                      二、释义   在本招募讲明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金招募讲明书》过头更新 金基金居品贵府概要》过头更新 投资基金基金合同》及对该基金合同的任何灵验改造和补充 精选生动配置混杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和 补充 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其往往作念出             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 的改造 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 机关对其往往作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其往往改造）及相关法律法则规则，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 中国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主缔结了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 产经管有限公司或接受浙江浙商证券资产经管有限公司托付代为办理登记业务 的机构 经管的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得朝上 3 个月 交易日 洞开日           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 则》，是表率基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由 基金经管东说念主和投资东说念主共同慑服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，恳求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣表情样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资式样 加上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入 恳求份额总额后的余额）朝上上一洞开日基金总份额的 10% 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达 受限的新股及非公开荒行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让 或交易的债券等 额净值的式样，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮浅 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 简称“规则报刊”）及规则互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金经管东说念主网 站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）媒介 件             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：浙江浙商证券资产经管有限公司   住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号   办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼七层   法定代表东说念主：盛建龙   设立日历：2013 年 4 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字20121431 号   公开召募基金经管业务履历批文及文号：中国证监会证监许可2014857 号   研究东说念主：杨丹宁   研究电话：95345   （二）注册成本和股权结构          鼓吹称呼                 持股占总股本比例      浙商证券股份有限公司                   100%   （三）主要东说念主员情况   （1）董事会   盛建龙先生，董事长，硕士。中国注册司帐师（非执业会员），高等司帐师。 月起在浙商证券管事，曾任总裁助理兼联想财务部总经理。现任浙江浙商证券资 产经管有限公司董事长兼总经理，浙商证券股份有限公司财务总监。   吴承根先生，董事，硕士。1983 年 7 月至 2006 年 1 月先后在中国东说念主民银行 浙江省分行，国度外汇经管局浙江分局，浙江省东说念主民政府证券期货监管办公室， 中国证监会浙江监管局管事。2006 年 2 月至 2006 年 6 月任浙江省东说念主民政府金信 证券重组管事组常务副组长。2007 年 1 月于今在浙商证券股份有限公司管事，            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 曾任浙商证券股份有限公司董事、总裁。现任浙商证券股份有限公司董事长、浙 江浙商证券资产经管有限公司董事。   钱文海先生，董事，硕士，正高等经济师。曾任杭州市经济体制革新委员会 副主任科员，浙江省交通投资集团有限公司温州甬台温高速公路有限公司副总经 理、党委委员，总部资产经管部副经理、筹划产业部经理，浙江省交投地产集团 有限公司总经理、党委副布告，浙江省交通投资集团财务有限管事公司总经理、 党委副布告、董事长、党委布告。现任浙商证券股份有限公司董事、总裁、党委 布告，浙江浙商证券资产经管有限公司董事。   张晖先生，董事，本科。1991 年 8 月大学毕业分拨至成立银行浙江省分行， 月至 2002 年 10 月，在浙江省信赖投资有限管事公司（建行浙江信赖改制）管事， 历任第一证券营业部负责东说念主，证券经管部负责东说念主。2002 年 10 月至 2005 年 8 月 任宏源证券股份有限公司浙江经管总部投资银行部负责东说念主。2005 年 9 月至 2006 年 9 月任苏泊尔集团总裁助理。2006 年 9 月至 2007 年 7 月任浙江大佳控股集团 副总经理。2007 年 8 月于今在浙商证券股份有限公司管事，历任固定收益总部 负责东说念主、债券投行总部负责东说念主、债券投行总监并参与筹划经管层管事、董事会秘 书，现任浙商证券股份有限公司副总裁、首席风险官，浙商期货有限公司董事， 浙江浙商证券资产经管有限公司董事。   胡南生先生，董事，硕士。2009 年 7 月至 2017 年 1 月任中信证券（浙江） 有限管事公经搭理参谋人部总经理、福建分公司总经理、绍兴越王城证券营业部总 经理。2017 年 1 月至 2021 年 2 月任浙商证券经纪业务总部总经理、钞票经作事 业部总经理；2021 年 3 月至 2022 年 11 月任浙商证券总裁助理兼任钞票经作事 业部总经理，现任浙商证券高等经管东说念主员、总裁助理，浙商期货有限公司副董事 长，浙江浙商证券资产经管有限公司董事。   邓宏光先生，董事，硕士。2002 年 6 月至 2003 年 2 月任天同星投资参谋人有 限公司研究发展部经理。2003 年 2 月至 2005 年 4 月任天同证券有限管事公司研 究所长处助理。2005 年 4 月至 2011 年 3 月，赴任于东方证券股份有限公司，历           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 任证券研究所长处助理、副长处。2011 年 3 月至 2020 年 1 月任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼任研究所长处。2020 年 1 月至 2021 年 7 月任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼任浙江浙商资产经管有限公司副总经理。2021 年 7 月至 2023 年 10 月任浙商证券股份有限公司总裁助理。现任浙商证券股份有限公司董事会 秘书，浙江浙商证券资产经管有限公司董事，浙商证券投资有限公司董事，浙江 浙商成本经管有限公司董事。   吴俊毅先生，独处董事，硕士。历任杭州汽轮机厂科员、中国投资银行杭州 分行科员、浙江沪杭甬高速公路股份公司财务总监、浙商证券股份有限公司董事、 浙江省交通投资集团有限公司财务经理、海亮集团有限公司财务总监、杭州大策 投资有限公司副总经理、海亮集团财务有限管事公司总经理。现任杭州智达信私 募基金经管有限公司总经理。   胡长泉先生，独处董事，学士。历任新华机器厂科研所助工、杭州市第六律 师事务所讼师、杭州海通讼师事务所讼师、杭州市下城区司法局行政东说念主员。现任 浙江天杭讼师事务所讼师。   叶余女士，独处董事，硕士。历任中国银行高新支行客户经理、筹划性支行 行长、中国银行浙江省分行风险经管部团队主管、中国银行浙江省分行公司业务 部副总经理、中国银行浙江省分行个东说念主金融部副总经理、中国银行浙江省分行营 业部副总经理、中国银行浙江省分行金融机构部总经理、杭州钱江东说念主才开荒有限 公司董事长。现任浙江钱江概述服务集团有限管事公司董事长。   （2）监事   许向军先生，监事，本科。1998 年至 2000 年在浙江联创软件有限公司任助 理工程师；2000 年至 2002 年在浙江省工商信赖投资股份有限公司任职；2002 年 至 2010 年在浙江省证监局任科员、科长、副处长；2010 年于今在浙商证券股份 有限公司管事，曾任时刻总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监、浙江浙商 证券资产经管有限公司监事。   （3）高等经管东说念主员   盛建龙先生，总经理（兼），董事长，简历参见上述董事会成员基本情况。   陈国辉先生，副总经理，硕士。曾任中国邮政储蓄银行搭理专户投资组合负 责东说念主，中银基金经管有限公司基金经理，申万菱信基金经管有限公司固定收益投          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 资总部总监，浙江浙商证券资产经管有限公司总经理助理。现任浙江浙商证券资 产经管有限公司副总经理兼任浙商证券子公司浙商国际金融控股有限公司董事。   石磊女士，副总经理，本科，高等经济师。历任农业银行浙江省分行个东说念主金 融部营销部经理、私东说念主银行部业务经管部经理、单据融资部经理、金融同行部副 总经理、投行与金融市集部众人兼副总经理。现任浙江浙商证券资产经管有限公 司副总经理。   黄玉锋先生，首席信息官，本科。曾任天一证券有限管事公司信息时刻部副 总经理、天源证券有限公司信息时刻部总经理；浙商证券信息时刻部负责东说念主、信 息时刻职业部负责东说念主、信息时刻开荒部总经理、相聚金融部总经理。2022 年 9 月于今任浙商证券股份有限公司时刻总监、信息时刻职业部负责东说念主、信息时刻开 发部总经理、首席信息官，浙江浙商证券资产经管有限公司首席信息官。   楼敏女士，财务总监，硕士，高等司帐师。历任天健司帐师事务所表情经理、 高等表情经理；浙江沪杭甬高速公路股份有限公司财务经管部经理助理、副经理、 经理；浙商证券股份有限公司联想财务部总经理。现任浙商证券股份有限公司计 划财务部总经理，浙江浙商证券资产经管有限公司财务总监。   杨锴先生，合规总监、董事会秘书（兼），硕士。历任上海市闵行区东说念主民法 院法官助理；浙江省宁波市中级东说念主民法院助理审判员；上银基金经管有限公司监 察稽核部总监；瑞达基金经管有限公司督察长。现任浙江浙商证券资产经管有限 公司合规总监、董事会秘书（兼）、合规风控部行政负责东说念主（兼）。   高存先生，首席风险官、硕士。曾赴任于复华集团、山西证券股份有限公司 和浙商证券股份有限公司。2013 年 4 月加入浙江浙商证券资产经管有限公司， 历任经管总部副总经理、运营经管部行政负责东说念主，现任浙江浙商证券资产经管有 限公司首席风险官。   庞雅菁，硕士，金融学硕士。自2016年加入华安财保资产经管有限管事公司 曾任行业研究员，掩盖机械、军工、新动力等行业研究管事，自2020年曾任华安 保障传统险账户及华安保障资产经管居品投资经理。2023年加入浙江浙商证券资 产经管有限公司，现任公募权益投资部基金经理。自2024年1月29日起任浙商汇 金量化精选生动配置混杂型证券投资基金基金经理。具备基金从业履历及证券从             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 业履历。   本基金历任基金经理：自 2019 年 3 月 25 日至 2019 年 4 月 10 日（离任日历） 止，宫幼林曾任本基金的基金经理。自 2019 年 4 月 10 日至 2024 年 1 月 12 日止， 周涛曾任本基金的基金经理。自 2023 年 3 月 23 日至 2024 年 7 月 26 日止，邸明 轩曾任本基金的基金经理。   公募基金投资践诺委员会分为权益公募投资践诺委员会和固定收益公募投 资践诺委员会，具体如下：   权益公募投资践诺委员会：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括：基 金经理宋青涛先生、马斌博先生、周文超先生；   固定收益公募投资践诺委员会：主任由副总经理陈国辉先生担任，委员包括 蔡玮菁女士、基金经理程嘉伟先生、舒叶先生、姜金香女士。   （四）基金经管东说念主的职责   根据《基金法》的规则，基金经管东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （五）基金经管东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及相关法律法则的行动的发生； 家研究法律法则及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章筹划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、干涉、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏包袱、滥用权益；   （7）浮现在职职时间明察的研究证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资联想等信息；   （8）除为基金经管东说念主进行基金投资外，平直或曲折进行其他股票交易；   （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）其他法律法则以及中国证监会不容的行动。   基金经管东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照憨厚信用、发愤 尽责的原则，严格慑服研究法律法则和中国证监会发布的监管规则，不断更新投 资理念，表率基金运作。   （1）依照研究法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不当利益；   （3）不浮现在职职时间明察的研究证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 的基金投资内容、基金投资联想等信息；   （4）除为基金经管东说念主进行基金投资外，挣扎直或曲折进行其他股票交易， 也不协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （六）基金经管东说念主的里面支配轨制   （1）健全性原则   里面支配包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 践诺、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则   通过科学的里面支配技能和方法，建立合理的里面支配规范，宝贵内控轨制 的灵验践诺。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的筹划经管方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面支配后果。   公司的里面支配组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现对 公司从决策层到经管层、操作层的全面监督和支配。具体而言，包括以下组成部 分：   基金经管东说念主设董事会，对鼓吹负责。董事会由 9 名董事组成（其中包含 3 名 独处董事）设董事长 1 东说念主。基金经管东说念主已制定《董事会议事司法》，规则了董事 会会议的召开及表决规范和职责等。   基金经管东说念主设监事又名。公司监事依照法律及规则的规则负责查验财务和合 规经管；对董事、总经理过头他高等经管东说念主员践诺职务时违背法律、法则或者章 程的行动进行监督；督促落实风险经管体系的建立和实施及相关事项的整改；并            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 就波及基金经管东说念主风险的紧要事项向鼓吹申诉。   筹划经管层负责组织实施董事会决议，主理基金经管东说念主的筹划经管管事，负 责筹划经管中风险经管管事的日常运行。负责董事会授权范围内紧要筹划表情和 改进业务的风险评估和决策。筹划经管层下设投资决策委员会、居品委员会、风 险支配委员会，并分别制定了相应的议事司法，对各项紧要业务及投资进行决策 与风险支配。   公司里面支配轨制由里面支配大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面支配大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本 经管轨制的纲领和统治，里面支配大纲应当明确内控成见、内控原则、支配环境、 内控设施等内容。   基本经管轨制包括风险支配轨制、投资经管轨制、基金司帐轨制、信息走漏 轨制、监察稽核轨制、信息时刻经管轨制、公司财务轨制、贵府档案经管轨制、 事迹评估考核轨制和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、 岗亭管事、操作守则等的具体讲明。   里面支配的基本要素包括：支配环境、风险评估、支配步履、信息相易、内 部监控。   （1）支配环境   支配环境组成公司里面支配的基础，包括公司治理结构体系和里面支配体系。 公司里面支配体系又包括公司的筹划理念和内控文化、里面支配的组织体系、内 部支配的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过不断加强公司经管层和职工对里面支配的理解和支配 理解，致力于从公司文化、组织结构、经管轨制等方面营造精好意思的支配环境氛围， 使风险理解贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。逐渐完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规支配成立，建立了公司里面支配体系。   （2）风险评估           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   公司通过对组织结构、业务经过、筹划运作步履进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类，按关键性排序，找出风险散播点，分析其发生的可能性 及对成见的影响进程，评估当今的支配进程和风险高下，找出引致风险产生的原 因，采纳定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估后，笃定 应进一步采纳的对应设施，对里面支配轨制、司法、公司政策等进行改造和完善， 并监督各个门径的改进实施。   （3）支配步履   公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、改造的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构支配、操作支配、司帐支配。   ①组织结构支配   公司各个部门的成就体现了部门之间的职责单干，及部门间相互伙同与制衡 的原则。基金投资经管、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作相互独处、相互牵制况兼有独处的陈诉系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭成见管事制为基础的第一王人监控防地：各部门里面管事岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各相关部门、相关岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在相关部门、 相关岗亭之间建立模范化的业务操作经过、关键业务处理表单传递及信息相易制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的管事。   以合规风控部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控 防地。   ②操作支配   公司制定了一系列的基本经管轨制，如风险支配轨制、投资经管轨制、基金 司帐轨制、公司财务轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息时刻经管轨制、 贵府档案经管轨制、事迹评估考核轨制和伏击应变轨制等，支配日常运作和筹划 中的风险。公司各业务部门在执行操作中撤职实施。   ③司帐支配   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账经管，独处核算；公司会         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 计核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 经管的不同基金分别设立账户，分账经管，以确保每只基金和基金资产的完好独 立。   基本的司帐支配措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵府经管轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确计较基金资产净值， 采纳科学、明确的资产估值方法和估值规范，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息相易   为了实时兑现信息的相易，灵验地达成从下到上的陈诉和从上至下的反馈， 公司采纳以下设施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信隔绝流 渠说念，保证公司各级经管东说念主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保证信 息实时投递适当的东说念主员进行处理。   制定了经管和业务陈诉轨制，包括按时陈诉和不按时陈诉轨制。按既定的报 告蹊径和陈诉频率，在适当的时辰向适当的里面东说念主员和外部机构进行陈诉。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面支配体系联想合感性和运行灵验性的过程，对支配环 境、支配步履等进行赓续的造就和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监监管事，促使公司职工积极参与和遵守里面支配制 度，保证轨制的灵验实施。   公司合规风控部对各业务部门里面支配轨制的实施情况进行赓续的查验。检 验其是否得当联想要求，并实时地充实和完善，反应政策法则、市集环境、组织 诊疗等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金经管东说念主声明以上对于里面支配轨制的走漏真确、准确，并承诺公司将根 据市集变化和业务发展来不断完善里面风险支配轨制。             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                      四、基金托管东说念主  （一）基金托管情面况  称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东说念主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币  存续时间：赓续筹划  研究电话：010-66060069  传真：010-68121816  研究东说念主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有营业银行之一。在国际，中国农业银行通常通过我方的发奋赢得了精好意思 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹划理念， 坚持审慎稳健筹划、可赓续发展，安身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩盖宇宙的分支机构、高大的电子化 相聚和多元化的金融居品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教授丰富，服务            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控模范 （ISAE3402）认证，标明了独处自制第三方对中国农业银行托管服务运作经过 的风险经管、里面支配的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才气建 设，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中 得益隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银 行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限管事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中 国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报 授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评 为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度设立的“银 行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣 获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/ 概述经管部、业务经管部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息经管部、营运经管部、营运一部、营运二部，领有先进的安全小心设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才气强，高等经管层均有 20 年以 上金融从业教授和高等时刻职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和洞开 式证券投资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险支配轨制讲明           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）  严格慑服国度研究托管业务的法律法则、行业监管规章和行内研究经管规则， 遵法筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保研究信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。  风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面支配管事，对托管 业务风险经管和里面支配管事进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险经管 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监管事，独处诈欺监督稽核 权益。  具备系统、完善的轨制支配体系，建立了经管轨制、支配轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务经管实行严格的复核、审核、查验轨制，授权管事实行蚁集支配，业务 钤记按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操 作区专门成就，封锁经管，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防 止泄密；业求兑现自动化操作，介意东说念主为事故的发生，时刻系统完好、独处。  （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和规范  基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规则的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管 东说念主的其他行动。  当基金出现很是交易行动时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下式样的 处理： 式样对基金经管东说念主进行教唆； 为，书面教唆研究基金经管东说念主并报中国证监会。             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    五、相关服务机构  （一）基金份额发售机构  浙江浙商证券资产经管有限公司直销柜台  住所：杭州市拱墅区天水巷 25 号  办公地址：浙江省杭州市上城区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼  法定代表东说念主：盛建龙  研究东说念主：杨丹宁  研究电话：（0571）87902036  传真：（0571）87902581  网址：www.stocke.com.cn  客服电话：95345  本基金的其他销售机构情况详见基金经管东说念主网站。 整为本基金的销售机构。  （二）登记机构  称呼：浙江浙商证券资产经管有限公司  住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号  法定代表东说念主：盛建龙  研究东说念主：徐海锋  电话：（0571）87903367  传真：（0571）87902581  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称呼：浙江天册讼师事务所  住所：浙江省杭州市杭正途 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼  办公地址：浙江省杭州市杭正途 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、8 楼  负责东说念主：章靖忠           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 电话：（0571）87901111 传真：（0571）87901501 研究东说念主：俞晓瑜 承办讼师：刘斌、俞晓瑜 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（独特普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 电话：（010）8508 5000 研究东说念主：倪益 承办司帐师：黄小熠、倪益               浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                    六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过头他研究规则召募，并经中国证券监督经管委员会 2017 年 6 月 22 日证监许可2017976 号文《对于准予浙商汇金量化精选生动配置混杂型发起式 证券投资基金注册的批复》、2018 年 8 月 23 日证监许可20181387 号文《对于 准予浙商汇金量化精选生动配置混杂型发起式证券投资基金变更注册的批复》注 册召募。    （二）基金的类别    混杂型证券投资基金    （三）基金的运作式样    契约型洞开式    （四）基金存续期限    不按时    （五）基金召募情况    本基金召募期为 2019 年 2 月 20 日至 2019 年 3 月 19 日。经北京兴华司帐师 事务所（独特普通合伙）杭州分所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元 计较，召募期共召募 284,979,059.83 份基金份额（含利息转份额），灵验认购户 数为 4,214 户。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                七、基金合同的胜利   （一）基金备案的条件   根据《基金法》、《运作办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募讲明 书的研究规则，本基金本次召募得当研究条件，本基金经管东说念主已向中国证监会办 理结束基金备案手续，并于 2019 年 3 月 25 日取得中国证监会的书面证实，基金 合同自该日起胜利。自基金合同胜利之日起，本基金经管东说念主肃肃运行经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》胜利后，一语气二十个管事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金经管东说念主应当在按时陈诉中给予披 露；一语气六十个管事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会陈诉并提 出经管决议，如调遣运作式样、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基 金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规则时，从其规则。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             八、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主官网公示的销售机构名录中列明，并在基金经管东说念主网站公示。基金 经管东说念主可根据情况诊疗销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业局面或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金经管东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其 他独特情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的研究规则在规则媒介上公告。   本基金已于 2019 年 5 月 27 日起洞开日常申购、赎回等业务，具体运行办理 时辰在本基金洞开申购、赎回业务公告中规则。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣申 请且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申 购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 为基准进行计较； 赎回。             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主 必须在新司法运行实施前依照《信息走漏办法》的研究规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规则的规范，在洞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成 立；登记机构证实基金份额时，申购胜利。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回恳求奏凯后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。如遇证券、期货交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能支配的身分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个管事日划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条 款处理。   基金经管东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日看成申购或 赎回恳求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证实。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到 销售网点柜台或以销售机构规则的其他式样查询恳求的证实情况。若申购不奏凯， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实接收到恳求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申 请的证实情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1,000 元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1,000 元（含申购费）。投资东说念主通过直销机构（含直销柜台）初度申购的单笔最低名额 为东说念主民币 1,000 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元（含申             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 购费）。各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规则的，以各销售机构的 业务规则为准。投资东说念主已奏凯认购过本基金时则不受初度最低申购金额限制。投 资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基 金份额余额不及 100 份的，余额部分基金份额在赎回时须同期全部赎回。 金经管东说念主应当采纳设定单个投资者当日申购金额上限或本基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等设施，具体规则请参见本招募讲明书或相关 公告。 额的数目限制。基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息走漏办法》的研究规则 在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过头用途   投资东说念主申购本基金基金份额的申购费率按其申购金额的加多而递减。投资东说念主 在一天之内如果有多笔申购基金份额，适用费率按单笔申购恳求单独计较。投资 东说念主申购本基金基金份额具体申购费率如下表所示：             单笔申购金额（M）           申购费率                M＜100 万           1.50%                 M≥500 万        每笔 1000 元   申购用度由申购本基金基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率随投资东说念主理有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率如 下表所示：               持有期限（T）           赎回费率            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                T＜7 日           1.50%                T≥730 日           0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金财产；宝石续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将 不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期长于 3 个月但少于 6 个月 的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有 期长于 6 个月的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金 财产的部分用于支付登记费等相关手续费。 于新的费率或收费式样实施日前依照《信息走漏办法》的研究规则在规则媒介上 公告。 情况制定基金促销联想，针对以特定交易式样（如网上交易、电话交易等）等进 行基金交易的投资东说念主按时和不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时间， 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵守相关法律法则以及监管部门、 自律司法的规则。   （七）申购份额与赎回金额的计较 由此产生的收益或损失由基金财产承担。在不晚于每个洞开日的次日，基金经管 东说念主应通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点，走漏洞开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。遇独特情况，经中国证监会同意或根据《基金合同》的约 定，不错适当延长计较或公告。               浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。申购本基金基金份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额   或，申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主于洞开期申购 100,000 元申购本基金基金份额，对应申购费率为   净申购金额＝100,000/（1+1.50%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0160＝96,970.64 份   即该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金基金份额，可得到 96,970.64 份基金份 额。   上述计较结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。   本基金给与“份额赎回”式样，本基金的赎回金额为按执行证实的灵验赎回份额 乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份基金份额，适用赎回费率为 0.50%，假定 赎回当日基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0679＝10,679.00 元   赎回用度＝10,679.00×0.50%＝53.40 元   赎回金额＝10,679.00－53.40＝10,625.60 元   即该投资东说念主赎回本基金 10,000 份基金份额，可得到的赎回金额为 10,625.60 元。   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 损失由基金财产承担。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 资东说念主的申购恳求。 金资产净值。 成潜在紧要不利影响时。 对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 额的比例达到或者朝上 50%，或者变相规避 50%蚁集度的情形时。 且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金经管东说念主应当采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购恳求的设施。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定拒 绝或暂停接受申购恳求时，基金经管东说念主应当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）断绝、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可断绝、暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支 付赎回款项： 资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 金资产净值。 理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。 且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实 后，基金经管东说念主应当采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的设施。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案。发生上述暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，已确 认的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况排斥 时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理式样   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总 数后的余额）朝向前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 正常赎回规范践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有远程或以为 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回申             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 请量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投 资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动 转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被废除。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回恳求朝上上一洞开日基 金总份额的 10%，基金经管东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出 10%的赎回恳求 实施缓期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其 他投资者的赎回恳求按前述条件处理，具体见招募讲明书或相关公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支付 赎回款项，但不得朝上 20 个管事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书规则的其他式样在 3 个交易日内文牍基金份额持有东说念主，讲明研究处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 关规则，最迟于重新洞开日在规则媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也可 以根据执行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布重新洞开的公告。   （十二）基金调遣   基金经管东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 相关司法由基金经管东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的规则制定并公告， 并提前文牍基金托管东说念主与相关机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会 团体；司法强制践诺是指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 登记机构要求提供的相关贵府，对于得当条件的非交易过户恳求按基金登记机构 的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费，相关司法请参照基金经管东说念主届时发 布的相关公告。   （十五）按时定额投资联想   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资联想，具体司法由基金经管东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按时定额投资联想时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募讲明书中所规则的按时定额 投资联想最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易局面或者通过其他式样进行份额转让的恳求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，基金份额 持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）  （十八）基金份额质押  如相关法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务司法。         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                九、基金的投资   （一）投资成见   本基金给与数目化方法进行资产配置和个股精选，力求在严格支配风险的前 提下，谋求基金资产的恒久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、场所政府债、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、 可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、 银行入款（包括公约入款、按时入款过头他银行入款）、货币市集器用、权证、 股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须得当中国证监会相关规则）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其 他品种，基金经管东说念主在履行适当规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%； 投资于权证的比例不朝上基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%。如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例 限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   （三）投资策略   本基金给与以股票投资为主，固定收益类资产经管为辅的投资策略。本基金 一方面通过量化资产配置策略，进行股票、债券等种种资产组合间的比例诊疗， 另一方面通过量化选股模子遴荐上风股票组合，以期兑现高于事迹基准的投资收 益和基金资产的恒久升值。   本基金为生动配置混杂型基金，以追求基金资产收益恒久增长为成见，在本 基金的投资范围内对种种别资产进行生动的比例配置诊疗，力求取得与所承担的 风险相匹配的收益。           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   在顶点市集情况下，为保护投资者的本金安全，股票资产比例可生动配置降 至 0%。   （1）政策资产配置策略   股票市净率(以下简称“PB”，即 PB=股价/账面价值)是本基金进行政策资产配 置的关键依据。当市净率中值在往日十年的历史高位时，本基金缩短股票仓位， 当市净率中值在往日十年的历史分位数较低位时，本基金会坚持中高水平股票仓 位，具体生动配置策略如下：   本基金的股票资产可根据市集情状进行生动配置，生动配置策略如下：   以每月末终末一个交易日为基准日 T，计较沪深 300 往日十年中每个交易日 的 PB 中值（指整个沪深 300 上市公司市净率排序之后的中间数值），并将数列 由低到高排序，选取该数列的 80%分位数记作 Z。当 T 日沪深 300 的 PB 中值大 于或就是 Z 值时，本基金股票投资占基金资产的比例为 0-45%；当沪深 300 的 PB 中值小于 Z 值时，本基金股票投资占基金资产的比例为 45%-95%；   在此基础上，本基金进一步通过对宏不雅经济（包括国内出产总值（GDP）增 长率、住户铺张价钱指数（CPI）走势、广义货币（M2）的完全水温柔增长率、 利率水平与走势等）、各项国度场所政策（包括财政、税收、货币、汇率政策等）、 证券市集流动性、大类资产相对收益特征等身分的数目模子，分析实体经济强弱 以及流动性宽松，并联结主不雅概述判断，笃定基金组合中股票、债券、短期金融 器用等大类资产的政策配置成见与范围。   （2）战术动态诊疗策略   基金经管东说念主将根据宏不雅经济趋势、市集政策、资产估值水平、外围主要经济 体宏不雅经济和成本市集的运行情状等身分的变化，分析相比股票、债券等种种不 同资产的风险收益特征，利用定量分析模子对种种资产进行生动的战术诊疗；在 严格支配投资组合风险的前提下，适当加多高性价比品种仓位、缩短低性价比品 种仓位，以优化投资组合的风险收益，进步投资组合陈诉。   本基金以多因子选股策略为主体、事件驱动策略为补充，精选个股进行组合 配置，从而追求卓绝事迹相比基准发扬的事迹水平。具体如下：   （1）多因子选股策略          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金所用多因子选股模子起首于基金经管东说念主投研团队多年的股票研究成 果，以估值因子、质料因子和成长因子为基础，给与量化模子遴荐最具因子上风 的股票组合，同期基金经知晓根据市集格调及行业发展对种种因子进行诊疗，以 争取在支配风险的基础上取得最大收益。 值，充分识别股票的价值属性。估值类因子包括但不限于历史市盈率（PE）、 历史市净率（PB）、历史市销率（PS）、历史市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 预期市盈率（PE）、预期市销率（PS）。估值因子既包含上市公司基本面的信 息，也包含股票价钱的信息。对于不同行业的股票，需根据行业筹划的特性和历 史实证造就结果，给与不同的价值因子筹备，挑选具有完全或相对估值诱骗力的 股票。 率、净资产收益率、净运营资产率、资产增长率、资产欠债比等。通过对上市公 司盈利质料、资产质料、杠杆率等的概述考量，并概述各行业的行业特性，挖掘 具有逾额收益的股票。 发扬，将能较好的反应逾额收益的成长因子看成本基金的选股因子。本基金窥察 的成长因子包括但不限于主营业务增长率、净利润增长率、预期每股收益（EPS） 增长率等。   （2）事件驱动选股策略   本基金将通过筛选、分析和评估发滋事件变动的上市公司，构建紧要事件对 上市公司估值重构、盈利进步的影响、公司治理结构变化、市集心情特征变化、 企业筹划环境变化以及风险收益特征变化等多方面的历史数据库，运用量化分析 找出紧要事件与股价变化的历史法则，积极寻求并把捏事件因子驱动下带来的超 额收益投资契机。事件驱动因子包括但不限于如下事件：事迹预报、定向增发、 职工持股、高管增减持等。   本基金固定收益类资产的投资成见主要为非股票资产的灵验使用和经管。在 执行经管中，辅助配置短久期、流动性较好的固定收益类资产以及保持现款辅助         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 配置短久期、流动性较好的固定收益类资产以及保持现款资产以应答申购赎回资 金流、交易成本等身分为本基金固定收益类资产的主要投资策略。   权证为本基金辅助性投资器用，投资原则为有益于基金资产升值和加强基金 风险支配。本基金根据研究员对权证标的证券的分析，对权证价值进行计较，选 择具有精好意思流动性和较高投资价值的权证进行投资。   本基金将适当参与股指期货的投资，以对当前投资组合的套期保值为成见， 支配下行风险，平滑基金资产净值的波动。   股指期货具有流动性充裕、交易成本低、成交价钱的宽度和深度较好等特性， 当市集下行时，配置股指期货大致快速缩短组合的风险敞口，规避市集系统性风 险，改善组合风险收益特性；当市集上行时，又能生动地提高仓位，享受市集贝 塔的收益；通过研究股票现货和股指期货的运行特征，大致更好对组合进行诊疗 优化，支配组合风险。   基金经管东说念主可运用国债期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在国债期货投资中将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货的投资，以经管投资组合的利率 风险，改善组合的风险收益特性。   对于资产支柱证券，本基金将在国内资产证券化品种具体政策框架下，通过 宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等身分的研究，对个券 进行风险分析和价值评估后作念出相应的投资决策。本基金将严格支配资产支柱证 券的总体投资范围并进行分散，以缩短流动性风险。   本基金密切追踪经济运行情况，对种种市集大势作念出判断的前提下，对可转 换债券过头正股、可交换债券和对应股票进行概述分析；当先从上至下从行业进 行评估，再从下到上评估股票的估值、盈利和成长等身分，然后根据债券属性进 行概述评定，最终遴荐投资价值较高的个券。              浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归拢权证，不得朝上该权证的 10%；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范围的 10%；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得朝上其种种资产支柱证券总共范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券时间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （15）本基金参与股指期货和国债期货的交易依据下列模范建构组合：          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （15.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价 值，不得朝上基金资产净值的 15%；  （15.2）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值、股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；  其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （15.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货 合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%；   本基金经管东说念主将按照中国金融期货交易所要求的内容、阵势与时限向交易所 陈诉所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；   （15.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （15.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （17）本基金经管东说念主经管的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金投资比例不得当该项规则投资比例的，基金经管东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金基金合同约定的投            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 资范围保持一致；   （20）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 交易日内进行诊疗，但上述第（2）、（12）、（18）、（19）条及中国证监会 规则的独特情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日 起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 适当规范后，则本基金投资不再受相关限制。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、执行 支配东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资成见和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予走漏。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。   （五）事迹相比基准   本基金投资的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债总钞票指数 收益率×50%   沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有 限公司开荒的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，掩盖了大 部分畅达市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票，能 够反应 A 股市集总体发展趋势。   中债总钞票指数是中央国债登记结算有限管事公司编制的中国债券指数。该 指数同期掩盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市集上的主要债券类 证券，具有普通的市集代表性，大致反应债券市集总体走势，适伙同为本基金的 债券投资事迹相比基准。   若改日市集发生变化导致事迹相比基准不再适用或者有愈加得当的事迹比 较基准，经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致，根据市集发展情状及本基金的投 资范围和投资策略，诊疗本基金的事迹相比基准。事迹相比基准的变更应按照监 管部门要求履行适当的规范并在变更实施日前在规则媒介给予公告。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，其风险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低 于股票型基金。   （七）基金经管东说念主代表基金诈欺相关权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）基金投资组合陈诉   本投资组合陈诉所载数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。 序号         表情               金额(元)      占基金总资产的比例             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                                                    （%）      其中：股票                114,877,481.38                  91.21      其中：债券                                 -                  -           资产支柱证券                           -                  -      其中：买断式回购的买入                                            -                  -      返售金融资产      银行入款和结算备付金合      计 代码         行业类别       公允价值(元)                  占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                          -                      -  B   采矿业                               -                      -  C   制造业                  111,380,061.14                  89.37      电力、热力、燃气及水  D                                     -                      -      出产和供应业  E   建筑业                               -                      -  F   批发和零卖业                            -                      -      交通运载、仓储和邮政  G                                     -                      -      业  H   住宿和餐饮业                            -                      -      信息传输、软件和信息  I                          3,469,920.00                   2.78      时刻服务业  J   金融业                               -                      -                  浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     K     房地产业                              -                    -     L     租借和商务服务业                          -                    -     M     科学研究和时刻服务业                        -                    -           水利、环境和全球设施     N                               27,500.24                 0.02           经管业           住户服务、修理和其他     O                                       -                    -           服务业     P     教育                                -                    -     Q     卫生和社会管事                           -                    -     R     文化、体育和文娱业                         -                    -     S     概述                                -                    -           总共                   114,877,481.38                92.17 本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票投资组合。 序                                                         占基金资产净          股票代码     股票称呼     数目(股)         公允价值(元) 号                                                         值比例（％） 本基金本陈诉期末未持有债券。           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 本基金本陈诉期末未持有债券。 资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支柱证券。 本基金本陈诉期末未持有贵金属。 本基金本陈诉期末未持有权证。 本基金本陈诉期末未持有股指期货。   本基金本陈诉期内未投资股指期货。   陈诉期内，本基金未参与国债期货交易。 本基金本陈诉期末未持有国债期货。   陈诉期内，本基金未参与国债期货交易。               浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案造访，在 本陈诉编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开质问、 处罚。 股票。   序号              称呼               金额(元) 本基金本陈诉期末未持有可转债。 本基金本陈诉期末前十名股票中未存在畅达受限的情况。   由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与总共项 之间可能存在尾差。               浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                          十、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。   以下基金事迹数据适度 2024 年 9 月 30 日。   （一）自基金合同胜利以来基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准 收益率的相比                                    事迹比       事迹相比                           净值增                净值增                 较基准       基准收益 阶段                        长率标                         ①-③      ②-④                长率①                 收益率       率模范差                           准差②                                      ③        ④ （基金合同胜利 日）至2019年12 月31日                -6.28%     1.34%    0.52%     0.59%   -6.80%    0.75%                -25.56%    1.35%    -10.55%   0.64%   -15.01%   0.71%                -24.24%    1.01%    -3.47%    0.42%   -20.77%   0.59%                -7.37%     1.90%    11.22%    0.57%   -18.59%   1.33% （基金合同胜利 日）至2024年9月3   注：本基金的事迹相比基准：沪深 300 指数收益率×50%+中债总钞票指数收 益率×50%         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （二）自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹相比基 准收益率变动的相比         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相独处。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易局面的交易日以及国度法律法则 规则需要对外走漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则 的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则 的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值 净价估值；   （4）对交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估 值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易 日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允 价钱；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻笃定公允价值。         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 交易所上市的资产支柱证券和私募债券，给与估值时刻笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值时刻笃定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行诊疗， 证实计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则给与 估值时刻笃定公允价值；   （4）初度公开荒行有明确锁按时的股票，归拢股票在交易所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会研究规则笃定公允价值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与 最近交易日结算价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 机制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 序及相关法律法则的规则或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据研究法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （四）估值规范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金经管东说念主于每个管事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的管事东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹管事方应及            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 时协调各方，实时进行改造，因改造估值舛讹发生的用度由估值舛讹管事方承担； 由于估值舛讹管事方未实时改造已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹管事方对平直损失承担补偿管事；若估值舛讹管事方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行改造而未改造，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹管事方应答改造的情况向研究当事东说念主进行证实，确保估值舛讹已得 到改造。   （2）估值舛讹的管事方对研究当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值舛讹的研究平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹管事方仍应答估值舛讹负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不当 得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值舛讹管事方。   （4）估值舛讹诊疗给与尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的式样。   估值舛讹被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的管事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的管事方进行 改造和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值舛讹的改造向研究当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的设施介意损失进一步扩大。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的， 应当采纳暂停估值的设施；   （七）基金净值的证实   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个洞开日交易收尾后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   （八）独特情况的处理 差不看成基金资产估值舛讹处理。 抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、适当、合理的设施进行 查验，然而   未能发现该舛讹而形成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除 补偿管事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的设施排斥或减轻由此造 成的影响。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》胜利 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨式样是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得朝上 15 个管事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务司法》践诺。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）              十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息走漏用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付式样   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据研究法则及相应公约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照研究规则编制基金司帐报表； 并以托管公约约定式样证实。   （二）基金的年度审计 相关业务履历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）               十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《基金合同》过头他研究规则。如将来法律法则或中国证监会有另行规则 的，从其规则。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主及日常机构（如有）等法律法则和中国证监会规则的当然 东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊及指定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资 者大致按照《基金合同》约定的时辰和式样查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   公开走漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体规范，讲明基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。《基金合同》断绝的，基金经管东说念主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金居品贵府概如果基金招募讲明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金经管东说念主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、 走漏与更新基金居品贵府概要。《基金合同》胜利后，基金居品贵府概要的信息 发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品贵府概要，并 登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金经管东说念主不再更 新基金居品贵府概要。   （4）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品贵府概要等登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管公约登载在各自指定网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于规则媒介上。           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金经管东说念主应当在《基金合同》胜利的次日在规则媒介上登载《基金合同》 胜利公告。基金合同胜利公告中应讲明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主 高等经管东说念主员、基金经理等东说念主员以及基金经管东说念主鼓吹持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   《基金合同》胜利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏洞开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较式样及研究申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 资产组合季度陈诉）   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审 计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起十五个管事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或朝上基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度 陈诉等按时陈诉文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下走漏该投资者的 类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风 险，中国证监会认定的独特情况除外。   本基金赓续运作过程中，基金经管东说念主应当依影相关法律法则规则，在基金中 期陈诉、年度陈诉中走漏基金组合伙产情况过头流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，研究信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调遣基金运作式样、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东说念主的执行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金经理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金经管 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金经理因基金经管业务相关行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、 执行支配东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提式样和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）在发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事 项情形；   （22）基金经管东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会及基金合同规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开深远， 并将研究情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金经管东说念主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉等文献中走漏股指 期货和国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹备等，             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资政策和投资成见等。   基金经管东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支柱证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度陈诉中走漏其持有的资产支柱证券总额、资产支柱 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支柱证券明细。   基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性 公告登载在指定报刊上。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 走漏内容与阵势准则等法律法则的规则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、 更新的招募讲明书、基金居品贵府概要、基金计帐陈诉等公开走漏的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家走漏信息的报刊。基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息， 并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金相关信 息： 产价值时； 营业时；   （九）基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不 影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当 得当中国证监会相关规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基 金财产中列支。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                 十七、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而种种证券的市集价钱受到经济身分、政事因 素、投资者心情和交易轨制等种种身分的影响，导致基金收益的不笃定性。市集 风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司筹划风险、购买力风险。   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直露接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回 购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情状的影响。   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动研究的风险，单一的久期筹备 并不成充分反应这一风险的存在。   上市公司的筹划情状受多种身分影响，如经管才气、财务情状、市集出路、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不成 完全规避。   再投资取得的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水温柔再投资的策略。改日市集利率的变化可能会引起再投资收益的不笃定性 并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证 券所取得的收益可能会被通货蔓延对消，从而使基金的执行收益下降，影响基金 资产的保值升值。   （二）经管风险与操作风险   基金经管东说念主等相关当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、经管水平与里面支配 等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主 员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东说念主在业务各门径操作过程中，可能因里面支配存在纰谬或者东说念主为因 素形成操作子虚或违背操作规程等引致风险。举例越权违章交易、欺骗行动及交 易舛讹等风险。   （三）流动性风险   指基金资产不成赶紧转动成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。在洞开式基金交易过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能 会产生基金仓位诊疗的远程，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、资产支柱证券、债券回 购、银行入款、货币市集器用、权证、股指期货、国债期货等。上述资产均存在 表率的交易局面，运作时辰长，市集透明度较高，运作式样表率，历史流动性状 况精好意思，正常情况下大致实时得志基金变现需求，保证基金按时应答赎回要求。 顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而 影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教授统计，绝大部分时辰上述资产流动 性充裕，流动性风险可控，当碰到顶点市集情况时，基金经管东说念主会按照基金合同 及相关法律法则要求，实时启动流动性风险应答设施，保护基金投资者的正当权 益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在计议行业生命周期、景气进程、估值水平以及股 票市集行业轮动法则的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态诊疗。   债券投资方面，本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期支配和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大致提供踏实收益的债 券和货币市集器用组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在概述计议宏不雅身分及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一溜业为投资成见，行业分散度 较高，受到单一溜业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上基金资产净值的 银行间市集正常交易的股票、债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7个 管事日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7个管事日内大致证实收到的种种 应收款项等，上述资产流动本性况精好意思。   在市集大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应答投资者多半赎回的 情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规则，严慎选取缓期办理多半赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费等流动性风险经管器用看成辅助设施。对于种种流动性 风险经管器用的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验 地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批规范并与基金托管东说念主协商一致。 在执走时用种种流动性风险经管器用时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （四）信用风险   基金在交易过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、 断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩短导致债券价钱下降，形成基 金资产损失的风险。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （五）本基金的独到风险   本基金为生动配置混杂型基金，股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%， 在本基金投资范围内对种种别资产进行生动的比例配置诊疗。在顶点市集情况下， 为保护投资者的本金安全，股票资产比例可生动配置降至 0%。按本基金投资策 略，股票市净率（以下简称“PB”即，即 PB=股价/账面价值）是本基金进行政策 资产配置的关键依据。当市净率中值在往日十年的历史高位时，本基金缩短股票 仓位，当市净率中值在往日十年的历史分位数较低位时，本基金会坚持中高水平 股票仓位。   给与上述式样进行基金仓位诊疗，可能出现沪深 300 估值水平处于历史较高 水平，而股票仓位按照上述式样调低时，基金无法通过证券市集价钱快速高涨而 获取收益，从而产生投资风险。   本基金给与量化模子构建投资组合，量化模子仅是选股模子，并不基于量化 模子进行平淡交易 。在执走时作过程中，本基金量化模子存在失效并导致基金 亏空的风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货看成一种金融养殖品，具备独到的风险 如下：   （1）市集风险   国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约价钱的 波动将平直影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间 价钱差的波动可能导致特定策略组合在部分时辰点上价值产生不利成见的波动。   （2）流动性风险   国债期货业务的流动性风险主要包括持仓组合变现的流动性风险和无法缴 足保证金的资金流动性风险。持仓组合变现的流动性风险是指持仓品种变当前由 于市集流动性严重不及、或头寸持有蚁集渡过大导致未在合理价位成交而形成变 现损失的风险；无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现款的 义务大于组合现款头寸而发生流动性危险的风险。         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）信用风险   信用风险指由于刊行东说念主或交易敌手爽约而产生损失的风险。由于国债期货业 务持有的合约均为中金所场内交易的模范品种，因此该业务的信用风险较小。   （4）合规性风险   国债期货业务开展过程中，存在可能违背相关监管法则，从而受到监管部门 处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险支配筹备朝上监管部门 规则阀值等方面的风险。   （5）操作风险   是指由于里面经过的不完善、业务东说念主员出现差错或者缩小、或者系统出现故 障等原因形成损失的风险。   （6）国债期货什物交割风险   国债期货到期时采纳什物交割式样，因此可能存在因什物交割导致被逼空的 风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融养殖品，具备一些独到的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为：   （1）市集风险是指由于股指期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。市集风 险是股指期货投资中最主要的风险；   （2）流动性风险是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险；   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所 形成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风 险；   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金得志建立或支柱股指期货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险；   （5）信用风险是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险；   （6）操作风险是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者缩小， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （六）科创板投资风险            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易司法等各异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信 用风险、蚁集度风险、系统性风险、政策风险等。   投资科创板股票存在的风险包括：   科创板个股蚁集来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时刻和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在各异，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须得志交易满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股巨额流 整个这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他相关流动性风险。   科创板试点注册制，对筹划情状欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁集投资于少量个股， 市集可能存在高蚁集度情状，合座存在蚁集度风险。   科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   国度对高新时刻产业补助力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （七）资产支柱证券的风险           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   资产支柱证券（ABS）或资产支柱单据（ABN）是一种债券性质的金融器用， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一 般债券不同，资产支柱证券不是对某如故营实体的利益要求权，而是对基础资产 池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支柱的证券，所面 临的风险主要包括交易结构风险、种种原因导致的基础资产池现款流与对应证券 现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广漠法则等作念出的概述性模样，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配造就。   （九）时刻风险   在本基金的投资、申购、赎回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技 术系统的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管 理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构及销售机构等。   （十）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金经管 东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法 正常管事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）     十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后变更并 公告，并报中国证监会备案。 效，自决议胜利后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所对计帐陈诉进行外 部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             十九、基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利和义务   （一）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》断绝的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度研究法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在得当研究法律、法则的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、 赎回、调遣和非交易过户等的业务司法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划式样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互独处，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规则，按研究规则计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他研究规则，履行信息走漏 及陈诉义务；   （12）保守基金营业玄妙，不浮现基金投资联想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他研究规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主浮现；            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，况兼 保证投资者大致按照《基金合同》规则的时辰和式样，随时查阅到与基金研究的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担管事；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 胜利，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按规则向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册贵府；           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的规则安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备裕如的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员及高等经管东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过头他研究规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，及 时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他研究规则另有规则外，在基金信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主浮现， 因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金经管东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 规则进行；如果基金经管东说念主有未践诺《基金合同》及《托管公约》规则的行动， 还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了适当的设施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上；   （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或研究规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他研究规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、本基金合同及托管公约的规则监督基金经管东说念主的投资 运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，同意担赔 偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）践诺胜利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作式样；   （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费式样；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规则的范围内，调 整研究认购、申购、赎回、调遣、基金交易、非交易过户、转托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 之日起 60 日内召开并文牍基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍式样 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信式样、托付的公证机关过头联 系式样和研究东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取式样。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的式样         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会等基金合同约定的式样 召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。基金经管东说念主、基金托管东说念主须为基金份 额持有东说念主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说得当法律法则、《基金合 同》和会议文牍的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文牍载明的体式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。   在同期得当以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个管事日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规则的式样收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管 东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额持有东说念主所持            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东说念主平直出具意见或授权他东说念主代表出具意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持 有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主平直出具意见或授权他东说念主代表出具意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理 东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说得当法 律法则、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错给与相聚、电话或其他式样进行表决，或者给与相聚、电话或其他式样 授权他东说念主代为出席会议并表决，具体式样由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。 在会议召开式样上，本基金亦可给与其他非现场式样或者以现场式样与非现场方 式相联结的式样召开基金份额持有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通信式样开 会的规范进行。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，当先由大会主理东说念主按照下列第七条文定规范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和研究式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定的， 调遣基金运作式样、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名式样进行投票表决。   采纳通信式样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄解说，不然提交得当会议文牍中规则的证实投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头得当会议文牍规则的表决意见视为灵验表决，表决意见 无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总额。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额持有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 通信式样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺胜利的基金份额持有东说念主 大会的决议。胜利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监 管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可平直对本 部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺式样   （一）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》胜利 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨式样是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   （三）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 间不得朝上 15 个管事日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务司法》践诺。   四、与基金财产经管、运用研究用度的计提、支付式样与比例   （一）基金用度的种类 的信息走漏用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付式样   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个管事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个管事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据研究法则及相应公约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资成见、投资范围和投资成见   （一）投资成见   本基金给与数目化方法进行资产配置和个股精选，力求在严格支配风险的前 提下，谋求基金资产的恒久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、场所政府债、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、 可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、 银行入款（包括公约入款、按时入款过头他银行入款）、货币市集器用、权证、 股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须得当中国证监会相关规则）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其 他品种，基金经管东说念主在履行适当规范后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%； 投资于权证的比例不朝上基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国 债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券              浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 不低于基金资产净值的 5%。如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例 限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证 券的 10%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得朝上基金资产净值的 3%；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的归拢权证，不得朝上该权证的 10%；   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得朝上上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支柱证券的比例，不得超 过该资产支柱证券范围的 10%；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得朝上其种种资产支柱证券总共范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证 券。基金持有资产支柱证券时间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 金资产净值的 40%，债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （15）本基金参与股指期货和国债期货的交易依据下列模范建构组合：   （15.1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价 值，不得朝上基金资产净值的 15%；  （15.2）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值、股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；  其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。   （15.3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货 合约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%；   本基金经管东说念主将按照中国金融期货交易所要求的内容、阵势与时限向交易所 陈诉所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；   （15.4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （15.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （17）本基金经管东说念主经管的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得朝上基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金投资比例不得当该项规则投资比例的，基金经管东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金基金合同约定的投 资范围保持一致；   （20）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 交易日内进行诊疗，但上述第（2）、（12）、（18）、（19）条及中国证监会 规则的独特情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日 起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 适当规范后，则本基金投资不再受相关限制。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易步履；   （7）依照法律法则研究规则，由中国证监会规则不容的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、执行 支配东说念主或者与其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资成见和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先的原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱践诺。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 律法则给予走漏。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议。基金经管东说念主董事 会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适当规范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则 为准。   六、基金资产净值的计较方法和公告式样   （一）基金资产净值的计较方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告式样   《基金合同》胜利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏洞开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和断绝事由、规范以及基金财产计帐式样   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后变更并 公告，并报中国证监会备案。 效，自决议胜利后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主联贯的；          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所对计帐陈诉进行外 部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议经管式样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能经管的，或自一方书面建议协商经管争议之日起 60 日内 争议未能以协商式样经管的，任何一方均有权将提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，按照其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性 的并对各方当事东说念主具有约束力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚挚、发愤、尽责 地履行基金合同规则的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门很是行政区及台湾地区） 法律统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）             二十、基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称呼：浙江浙商证券资产经管有限公司   住所：浙江省杭州市拱墅区天水巷 25 号   法定代表东说念主：盛建龙   设立日历：2013 年 4 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字20121431 号   开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：证监许可2014857 号   组织体式：有限管事公司   注册成本：东说念主民币 12 亿元   存续期限：赓续筹划   筹划范围：证券资产经管业务，公开召募证券投资基金经管业务   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：赓续筹划   筹划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理 资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、盘考、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。（企业照章自主遴荐筹划表情，开展筹划步履；依 法须经批准的表情，经相关部门批准后依批准的内容开展筹划步履；不得从事本 市产业政策不容和限制类表情的筹划步履。）   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴荐模范的， 基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用相关时刻系统，对基金执行投资是否得当基金合同对于证券遴荐标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过头他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国 债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、场所政府债、可调遣债券（含可分离交易可调遣债券）、 可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、 银行入款（包括公约入款、按时入款过头他银行入款）、货币市集器用、权证、 股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须得当中国证监会相关规则）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其 他品种，基金经管东说念主在履行适当规范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的配置比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%—95%； 投资于权证的比例不朝上基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货和国             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%。如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例 限制，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督： 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 刊行的证券，不朝上该证券的 10%； 证，不得朝上该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 该资产支柱证券范围的 10%； 始权益东说念主的种种资产支柱证券，不得朝上其种种资产支柱证券总共范围的 10%； 基金持有资产支柱证券时间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 产净值的 40%。债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 基金资产净值的 10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得朝上基金资产净值的 15%； 合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等。 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%；   本基金经管东说念主将按照中国金融期货交易所要求的内容、阵势与时限向交易所 陈诉所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 差计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的研究约定； 额不得朝上上一交易日基金资产净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金资产净值的 30%； 票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%； 身分致使基金投资比例不得当该项规则投资比例的，基金经管东说念主不得主动新增流           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 动性受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金基金合同约定的投资 范围保持一致；   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的身分致使基金投资比例不得当上述规则的投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但上述第（2）、（12）、（18）、（19）条及中国证监 会规则的独特情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日 起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规则 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 适当规范后，则本基金投资不再受相关限制。   （三）基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定，对本公约第 十五条第十二项基金投资不容行动进行监督。   根据法律法则研究基金从事的关联交易的规则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要是非关系的公 司名单过头更新，并以两边约定的式样提交，确保所提供的关联交易名单的真确 性、完好性、全面性。基金经管东说念主有管事督察真确、完好、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证实已闻名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督经过， 基金经管东说念主仍违章进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担责 任，基金托管东说念主并有权向中国证监会陈诉。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、执行 支配东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当得当基金的投资成见和投资策略，遵守基金份         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 额持有东说念主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予走漏。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经慎重遴荐的、本基金 适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算式样。 基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基 金经管东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托 管东说念主讲明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个管事日内与基金托管东说念主协商经管。 基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实诊疗的名单运行胜利，新名单生 效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信支配，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不 承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易式样进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨管事。   （五）基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定，对基金经管 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险支配；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监 督和核查。   如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的事迹发扬数据印制在         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何管事，并将在发现后立即陈诉中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。 受限证券研究问题的文牍》等研究法律法则规则。 行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证 券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等畅达受限证券。 风险支配轨制、流动性风险支配预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险支配轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供研究畅达受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金经管东说念主与承 销商缔结的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的排斥或小心设施进行补充和整改，并 作念出版面讲明。不然，基金托管东说念主经事前书面文牍基金经管东说念主，有权断绝践诺其 研究指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何管事， 并有权陈诉中国证监会。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 证基金托管东说念主大致正常查询。因基金经管东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的管事与损失，由基金 经管东说念主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资 畅达受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违背法律法则和基金合同的规则，应实时以书面体式文牍基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到通 知后应鄙人一管事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基 金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易规范已经生 效的投资指示违背法律、行政法则和其他研究规则，或者违背基金合同约定的， 应当立即文牍基金经管东说念主，并陈诉中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管东说念主应 在规则时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金经管东说念主应积极配 合提供相关数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违章行动，应实时陈诉中国证监会， 同期文牍基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金经管东说念主无正 当情理，断绝、禁止对方根据本公约规则诈欺监督权，或采纳拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托 管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、 相关信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未践诺或无故延长践诺基金经管东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过头他研究规则时，应实时以书面体式文牍 基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一管事日前实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在规则时辰内复兴基金经管东说念主并 改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时陈诉中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、禁止对方根据本公约规则诈欺监督权，或采纳拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 及投资所需的其他专用账户。 整与独处。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金财产，如有独特情况两边可另行协商经管。 笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金经管东说念主采纳设施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何管事。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等研究规则后，基金经管东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在 规则时辰内，遴聘具有从事证券、期货相关业务履历的司帐师事务所进行验资， 出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和经管 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限管事公司的一级 法东说念主计帐管事，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限管事公司的规则践诺。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 波及相关账户的开设、使用的，按研究规则开设、使用并经管；若无相关规则， 则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的研究规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限管事公司、银行间市 场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主同期代表基金缔结宇宙银行间债券市集债券 回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按研究司法使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的督察   基金财产投资的研究什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 负责妥善督察，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验支配下的什物证券在 基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主之外机构执行灵验支配的证券不承担督察管事。   （八）与基金财产研究的紧要合同的督察   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金研究的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主督察。除公约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金 研究的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个管事日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合 同的督察期限为基金合同断绝后 15 年。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核规范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是按照每个管事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误 计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主于每个管事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   基金经管东说念主每个管事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和相关法律法 规的规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   基金照章领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约、银行存 款本息、应收账款、其它投资等资产和欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱； 除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净 价估值； 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱； 交易所上市的资产支柱证券和私募债券，给与估值时刻笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行诊疗， 证实计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则给与          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 估值时刻笃定公允价值； 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按时的股票，按监管机 构或行业协会研究规则笃定公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集交易的债券、资产支柱证券等固定收益品种，采 用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近交易日结算价估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东说念主不错给与舞动定 价机制，以确保基金估值的自制性。   （8）相关法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据研究法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐管事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   （三）基金份额净值舛讹的处理式样   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的管事东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹管事方应及 时协调各方，实时进行改造，因改造估值舛讹发生的用度由估值舛讹管事方承担； 由于估值舛讹管事方未实时改造已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛讹管事方对平直损失承担补偿管事；若估值舛讹管事方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行改造而未改造，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹管事方应答改造的情况向研究当事东说念主进行证实，确保估值舛讹已得 到改造。   （2）估值舛讹的管事方对研究当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值舛讹的研究平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛讹管事方仍应答估值舛讹负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的不当 得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值舛讹管事方。   （4）估值舛讹诊疗给与尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的式样。   估值舛讹被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 的原因笃定估值舛讹的管事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的管事方进行 改造和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值舛讹的改造向研究当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的设施介意损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的， 应当采纳暂停估值的设施；   （五）独特情况的处理 差不看成基金资产估值舛讹处理。 抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、适当、合理的设施进行 查验，然而未能发现该舛讹而形成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主、基金托管 东说念主免除补偿管事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的设施排斥或减轻            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 由此形成的影响。   （六）基金司帐轨制   按国度研究部门规则的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金经管东说念主独马上 成就、记录和督察本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真确、完好的基金财务司帐陈诉。月度 报表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 个管事日内完成。《基金合同》胜利 后，招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新 招募讲明书并登载在指定网站上。招募讲明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主 至少每年更新一次；基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新招募讲明书。基金管 理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在 上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网 站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在季度收尾 之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上， 并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金合同胜利不及两个月的，基金 经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金经管东说念主。基 金经管东说念主在季度陈诉完成当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金经管东说念主。基金管 理东说念主在中期陈诉完成当日，将研究陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金经管东说念主。基金经管东说念主在年           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 度陈诉完成当日，将研究陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献来往均以加密传确凿式样或两边约定的其他式样进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理式样为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金经管东说念主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （九）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同胜利日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托 管东说念主督察。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同生 效日、基金合同断绝日等波及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发 诞辰后十个管事日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应慑服守密义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善 督察基金份额持有东说念主名册，应按研究法则规则各自承担相应的管事。   七、争议经管式样           浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽经管，协商、 和洽不成经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚挚、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，宝贵基金份额持有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门很是行政区及台湾地区）法 律并从其解释。   八、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更规范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后胜利。   （二）基金托管公约断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。          浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所对计帐陈诉进行外 部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                二十一、对基金投资东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金投资东说念主提供一系列的服务，并将根据基金投资东说念主的需 要和市集的变化，当令对服务表情进行诊疗。主要服务内容如下：   （一）客户服务中心电话服务   客户服务中心东说念主工座次在交易日提供每天不少于8小时的东说念主工服务，基金投 资东说念主不错通过客服热线取得业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资 料修改等专项服务。   （二）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客服热线或者平直登录基金经管东说念主网站定 制基金净值、交易证实信息、对账单等信息服务。   （三）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、客服电子邮箱、 纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或意见。   （四）基金经管东说念主客户服务中心研究式样   客户服务中心热线：95345   客户服务传真：0571-87902581   公司网址：www.stocke.com.cn   电子信箱：service@stocke.com.cn   客户服务中心肠址：浙江省杭州市上城区五星路201号浙商证券大楼3层   邮政编码：310020         浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）        二十二、招募讲明书存放及查阅式样  本基金招募讲明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在营业时辰免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。             浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                二十三、其他应走漏事项      以下信息走漏事项已通过《上海证券报》和基金经管东说念主网站 （www.stocke.com.cn）等中国证监会规则媒介进行公开走漏。                                 法定走漏方 编号             公告事项                     法定走漏日历                                   式       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则       资基金 2024 年第 3 季度陈诉 媒介       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则       资基金 2024 年中期陈诉     媒介       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投                                 证监会规则                                 媒介       项临时更新）       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则       资基金基金居品贵府概要更新      媒介       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则       资基金减聘基金经理公告        媒介       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则       资基金 2024 年第 2 季度陈诉 媒介       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则       资基金基金居品贵府概要更新      媒介       浙江浙商证券资产经管有限公司高等经管 证监会规则       东说念主员变更公告             媒介       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则       资基金 2024 年第 1 季度陈诉 媒介       浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则       资基金 2023 年年度陈诉     媒介                                 证监会规则                                 媒介            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）      资基金招募讲明书（2024 年第 2 次紧要事      项临时更新）      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则      资基金基金居品贵府概要更新      媒介      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则      资基金增聘基金经理公告        媒介      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则      资基金 2023 年第 4 季度陈诉 媒介      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投                                证监会规则                                媒介      项临时更新）      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则      资基金基金居品贵府概要更新      媒介      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则      资基金减聘基金经理公告        媒介      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则      资基金招募讲明书（2023 年按时更新） 媒介      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则      资基金基金居品贵府概要更新      媒介      浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投 证监会规则      资基金 2023 年第 3 季度陈诉 媒介            浙商汇金量化精选生动配置混杂型证券投资基金招募讲明书（更新）                二十四、备查文献  （一）备查文献 召募注册的文献  （二）存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金经管东说念主的 住所。  （三）查阅式样：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           浙江浙商证券资产经管有限公司