融通通安: 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第5号)(2)

融通通安债券型证券投资基金      更新招募说明书      （2024 年第 5 号）  基金治理东说念主：融通基金治理有限公司  基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司  日   期：二〇二四年十二月                    融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                       要害请示   融通通安债券型证券投资基金（以下简称“本基金”                         ）经 2016 年 5 月 4 日中国证券监督 治理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《对于准予融通通安债券型证券投资基金注 册的批复》     （证监许可2016983 号文）准予召募注册。本基金基金合同于 2016 年 7 月 21 日郑重收效。   基金治理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出路等作出实 质性判断或者保证。   投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应郑重阅读本基金的基金合同、基金招 募说明书、基金家具贵府概要等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，缩短投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主 购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀和型基金、股 票型基金，属于较低风险/收益的家具。   投资东说念主购买本基金并不即是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构。投资东说念主应当 郑重阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投 资想法、投资期限、投资训诲、资产情景等判断基金是否和自身的风险承受材干相安妥，并 通过基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的具有基金销售业务经历的其他机构购买基金。投资东说念主在 赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券商场举座环 境激勉的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、大宗赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金治理东说念主在投资规画过程中产生的操作风险以及本基金私有风险等。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的除外。   基金治理东说念主依照遵从法守、老师信用、严慎费力的原则治理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其改日线路，基金治理东说念主管                    融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩线路的保证。基金治理东说念主提醒投资东说念主介意基金投 资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 15 日，其中关联财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值线路截止日为 2024 年 6 月 30 日（本招募说明书中的财务贵府未经审 计）。                                                     融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                                                             目          录                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                  第一部分     媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作治理办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售治理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息显露治理办法》（以下简称“《信 息显露办法》”）、         《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理端正》                                （以下简称“《流动性 风险治理端正》       ”）等关联法律律例及《融通通安债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书弘扬了融通通安债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”                                       ） 的投资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的全部必要事项，投资东说念主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性说明或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过头他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应留意查阅基金合同。                       融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                       第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 更新 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、讲述等 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 投资基金销售治理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息显露治理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其时时作念出的修 订                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受融通基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                     融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 个月 理东说念主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵照 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 恳求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调节为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额) 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含 左券约定有条件提前支取的银行进款）、资产解救证券，因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 新 置计帐，想法在于灵验荫庇并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃商场价钱且给与估值技巧仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                         融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                        第三部分   基金治理东说念主    一、基金治理东说念主概况    称呼： 融通基金治理有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层    树立日历：2001年5月22日    法定代表东说念主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层    电话：（0755）26947517    研究东说念主：赖亮亮    注册成本：12500万元东说念主民币    股权结构：诚通证券股份有限公司60%、日兴资产治理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东说念主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融治理部总司理、诚通基金治理有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司实施董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    零丁董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学锻练、中国政法大学停业法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制篡改研究会研究员、中国银行间交游商协会法 律专科委员会极度参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司零丁董事、大悦城股份有限公司零丁董 事、中华联合财产保障股份有限公司零丁董事、北京仲裁委员会委员、中信相信有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司零丁董事。    零丁董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院锻练，兼任中财大资产 规画（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司零丁董事、大唐国际发电股份有限公司 零丁董事、中海油动力发展股份有限公司零丁董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司零丁董事。                       融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   零丁董事席德应先生，工商治理硕士，现任中国东说念主寿财产保障股份有限公司零丁董事、 复星保德信东说念主寿保障有限公司零丁董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非实施董事、中国工商银行（巴西）有限公司非实施董事、 中国工商银行政策治理与投资者治理部资深群众、中国工商银行机构金融业务部资深群众、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务管帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务管帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东说念主民银行总行管帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商治理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金治理有限公司董事、国海海工资产治理有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司政策发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业商议有限公司实施总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融治理部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外商场部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、宇宙中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东说念主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金治理有限公司常务副总司理兼融通国际资产 治理有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金治理有限公司北京分公司副 总司理、融通基金治理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金治理有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商治理硕士，现任日兴资产治理有限公司专求实施 役员兼 CFO、政策权术负责东说念主，曾任日兴资产治理有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金治理有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国际资产治理有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金治理有限公司总司理，曾任上海社会科学                        融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 院研究助理、和昇投资商议（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产治理部副总经 理、融通基金治理有限公司投资总监、上海禧弘私募基金治理有限公司总司理兼投资总监、 融通基金治理有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、计较机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金治理有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部技俩助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资商议（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国际证券股份有限公司资产治理部副总司理、融通基金治理有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金治理有限公司总司理兼投资总监、融通基金治理有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、 交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金治理有 限公司北京分公司副总司理、融通基金治理有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金治理 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产治理有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金治理有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，治理学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部商场总监、中国 国际期货经纪有限公司交游助理、华安基金北京分公司高档投资参谋人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限使命公司投行部高档司理、中信建投证券有限使命公司固收部高档司理、中国 保障业监督治理委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本商场部总监、中原银行股份有 限公司金融商场部投资室负责东说念主、恒丰银行股份有限公司资产治理部总司理、中信建投基金                         融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 治理有限公司特定资产治理部总司理、吉利银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。    督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司作事，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。    财务负责东说念主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东说念主事局（挂 职锻练）三级调研员、融通基金治理有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东说念主。    首席信息官高翔先生，计较机及应用本科，曾任中信建投基金治理有限公司副总司理、 首席信息官，元达信成本治理（北京）有限公司实施监事，大成基金治理有限公司信息技巧 部总监，鹏华基金治理有限公司信息技巧部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主办、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件家具有限公司开辟三部模范员、高档模范员。    （1）现任基金司理情况    雷冠中先生，经济学硕士，7 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业经历。2017 年 年 8 月加入融通基金治理有限公司。现任融通通跃一年依期绽开债券型发起式证券投资基 金基金司理（2024 年 1 月 4 日起于今）、融通通安债券型证券投资基金基金司理（2024 年 融通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起于今）、融通 通源短融债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 28 日起于今）、融通通和债券型证券 投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通通玺债券型证券投资基金基金司理 （2024 年 9 月 30 日起于今）。    （2）曾任基金司理情况    自 2016 年 7 月 21 日起至 2017 年 7 月 27 日，由王涛先生担任本基金的基金司理。    自 2017 年 7 月 28 日起至 2018 年 5 月 18 日，由黄浩荣先生担任本基金的基金司理。    自 2018 年 5 月 19 日起至 2018 年 9 月 19 日，由黄浩荣先生和许富强先生共同担任本 基金的基金司理。    自 2018 年 9 月 20 日起至 2021 年 4 月 14 日，由许富强先生担任本基金的基金司理。                     融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   自 2021 年 4 月 15 日起至 2024 年 1 月 3 日，由黄浩荣先生担任本基金的基金司理。   自 2024 年 1 月 4 日起至 2024 年 7 月 7 日，由黄浩荣先生和雷冠中先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2024 年 7 月 8 日起于今，由雷冠中先生担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险治理部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交游部总司理谭奕舟先生，风险治理部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国际业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，交游部总司理谭奕舟先生，风险治理部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 交游部总司理谭奕舟先生，风险治理部总司理任飞先生。   三、基金治理东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金治理东说念主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证 券投资； 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 合同等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 过头他关联端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同端正的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成本 的条件下得到关联贵府的复印件； 管东说念主； 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东说念主；                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   四、基金治理东说念主对于遵照法律律例的承诺 选择灵验程序，防止违反《证券法》行径的发生； 制轨制，选择灵验程序，防止下列行径的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服允地对待其治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交游举止；  （7）冒失职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行径。 律例及行业范例，老师信用、费力尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪规画；  （2）违反基金合同或托管左券；  （3）特殊毁伤基金份额持有东说念主或其他基金研究机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、侵扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失职守、花费权力；  （7）泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖阴私、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或波折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何形势为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违反证券交游气象业务法令，利用对敲、对倒和倒仓等技能附近商场价钱，阻挠                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 商场规律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息显露和告白中特殊含有子虚、误导、欺骗要素；   （13）以不正大技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政律例退却的行径。   五、基金治理东说念主对于退却性行径的承诺   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行径：   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实验限度东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，革职持有东说念主利益优先原则，防止利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。研究交游必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例赐与显露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资蓄意等信息；   七、基金治理东说念主的里面限度轨制                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   为了保证公司范例运作，灵验地防止和化解治理风险、规画风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过头他信息信得过、准确、齐全，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金治理东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为达成里面限度方向而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 模范与限度程序的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本治理轨制 的统治和带领，里面限度大纲明确了内控方向、内控原则、限度环境、内控程序等内容。   基本治理轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息显露轨制、信息技巧治理轨制、贵府档案治理轨制、功绩评估观察轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限度机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作形状。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，珍视内限度度的灵验 实施。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的程序来实行。   成本效益原则。公司应充分线路各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量缩短规画运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度后果。   （1）里面管帐限度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资基金核算业 务指引》、《企业财务通则》等国度关联法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐制 度、管帐作事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐系统限度。   里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金财务计帐轨制和模范、成本限度轨制、财务进出审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、管帐档案督察和财务打法轨制等。   （2）风险治理限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的方向和原 则、风险限度的机构建树、风险限度的模范、风险类型的界定、风险限度的主要程序、风险 限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交游风险治理轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等模范 性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，负责监察稽核作事，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当躲闪的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司研究档案，就里面限度 轨制的实施情况独赶快履行检查、评价、酬金、建议职能。督察长应当依期和不依期向董事 会酬金公司里面限度实施情况，董事会应当对督察长的酬金进行审议。   公司树立监察稽核部门，具体实施监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经过。   监察稽核轨制包括里面监察稽核治理办法、里面监察稽核作事准则等。通过这些轨制的 建立，检查公司各业务部门和东说念主员遵照关联法律、律例和规章的关联情况；检查公司各业务 部门和东说念主员实施公司里面限度轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。   （1）本基金治理东说念主承诺以上对于里面限度的显露信得过、准确；   （2）本基金治理东说念主承诺根据商场变化和公司发展不竭完善里面合规限度。                           融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                      第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：连接规画   基金托管经历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门研究东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主， 通盘职工领有大学本科以 上学历。   （三）基金托管业务规画情况   当作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年赢得证券投资基金资产托管的资 格以来，袭取“老师信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面限度体系、 范例的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里 宏大投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 商场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和熟练的家具线。领有包括证券投资基金、 相信资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司蚁联合产治理蓄意、证券公司定向资产 治理蓄意、基金公司特定客户资产治理等门类王人全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险治理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。   限制 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管界限                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）    （四）基金托管东说念主的职责    基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资界限、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘尺度的，基金治理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用研究技巧系统，对基金实验投资是否相宜 基金合同对于证券遴聘尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据 关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。    基金托管东说念主通过过后监督方式对基金治理东说念主基金投资退却行径和关联交游进行监督。根 据法律律例关联基金从事关联交游的端正，基金治理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机 构有控股关系的鞭策、与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名 单。基金治理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联交游名单的信得过性、准确性、齐全性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。    基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银行间债券 商场进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业标 准的、经郑重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适 用的交游结算方式。基金治理东说念主应严格按照交游敌手名单的界限在银行间债券商场遴聘交游 敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交 易。    （五）基金托管东说念主的里面限度轨制    强化里面治理，保障国度的金融方针政策及研究法律律例贯彻实施，保证自发合规照章 规画，形成一个运作范例化、治理科学化、监限度度化的内控体系，保障业务平常运行，维 护基金份额持有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。    由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面建树专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直沟通下，依照关联法律规章，对 业务的运行零丁诈骗稽核监察权力。    （1）正当性原则：必须相宜国度及监管部门的法律律例和各项轨制并采集于托管业务 规画治理举止的耐久。                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （2）齐全性原则：一切业务、治理举止的发生都必须有相应的范例模范和监督制约； 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作形状，粉饰到基金托管部通盘的部门、岗 位和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务规画举止必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立研究的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须达成防止风险、审慎规画，保证基金财产的安全与齐全。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行规画治理的发展变化进行应时 矫正；必须保证轨制的全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）零丁性原则：树立专门履行基金托管东说念主职责的治理部门；平直的操作主说念主员和限度 东说念主员必须相对零丁、得当分开；基金托管部里面建树零丁的负责审计内控部门专责内限度度 的检查。   （六）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同端正，对基金治理东说念主运作基金的投 资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督酬金，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务形状中，对基金治理东说念主发送 的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检查监督。   （1）每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限度蓄意进行例行监 控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金治理东说念主发出版面讲述，与基金治理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时酬金中国证监会。   （2）收到基金治理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资界限、投资对象及交游敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督酬金，对各基金投资运 作的正当合规性、投资零丁性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求基金治理东说念主进行 解释或举证，并实时酬金中国证监会。                      融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                     第五部分   研究服务机构 一、基金份额销售机构 （1）融通基金治理有限公司 地址：深圳市南山区海德三说念 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 研究东说念主：陈念念辰 研究电话：     （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金治理有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 研究东说念主：鲁婷 研究电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金治理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 研究东说念主：王诗期 研究电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金治理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区海德三说念 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 研究东说念主：韦荣涛 研究电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079                        融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 研究东说念主：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （2）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 研究东说念主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （3）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58316666 研究东说念主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （4）天投合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 研究东说念主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678                        融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 公司网址：www.txsec.com （5）深圳市新兰德证券投资商议有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 研究东说念主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （6）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 研究东说念主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址：www.licaike.com （7）厦门市鑫郁勃控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 研究东说念主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （8）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀大路 47 号                          融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室  法定代表东说念主：吴言林  电话：025-66046166-810  传真：025-56878016  研究东说念主：林伊灵  客户服务电话：025-66046166  公司网址：www.huilinbd.com  （9）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：广东省深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东说念主：谭广锋  电话：18621730132  研究东说念主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：www.txfund.com  （10）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心（汇注 2/10 号线虹桥火车 站）  法定代表东说念主：汪静波  电话：400-821-5399  传真：021-80358749  研究东说念主：黄欣文  客户服务电话：4008-215-399  公司网址：www.noah-fund.com  （11）深圳众禄基金销售股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室  办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室  法定代表东说念主：薛峰                        融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 研究东说念主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （12）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方钞票大厦） 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 研究东说念主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （13）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 研究东说念主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 研究东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn                        融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） （15）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 研究东说念主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （16）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 研究东说念主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （17）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 研究东说念主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （18）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国际金融广场 53 楼                        融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 研究东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （19）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 研究东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （20）一起钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港谐和区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港谐和区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀 电话：0755-26695461 研究东说念主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （21）上海大机灵基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 传真：021-20219923 研究东说念主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031                         融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 公司网址：www.wg.com.cn （22）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013996-3011 研究东说念主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （23）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 研究东说念主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （24）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （25）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653                         融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  研究东说念主：郑理  客户服务电话：4008219031  公司网址：www.lufunds.com  （26）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  电话：0755-89460500  传真：0755-21674453  研究东说念主：叶健  客户服务电话：400-684-0500  公司网址：www.ifastps.com.cn  （27）上海中原钞票投资治理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东说念主：毛淮平  电话：010-88066632  传真： 010-63136184  研究东说念主：张静怡  客户服务电话： 400-817-5666  公司网址：www.amcfortune.com  （28）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  法定代表东说念主：冉云  电话：    （028）86690057  研究东说念主：陈瑀琦  客户服务电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  基金治理东说念主可根据关联法律律例的要求，遴聘其他相宜要求的机构销售本基金，并在基                         融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金治理东说念主网站上更新。   二、登记机构  称呼：融通基金治理有限公司  住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层  办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层  树立日历：2001 年 5 月 22 日  法定代表东说念主：张威  电话：0755-26948075  研究东说念主：杜嘉   三、出具法律主意书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  承办讼师：安冬、陆奇  电话：021-31358666  传真：021-31358600  研究东说念主：安冬   四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  实施事务合伙东说念主：毛鞍宁  研究电话：0755-25028288  传真：0755-25026188  研究东说念主：林恩丽  承办注册管帐师：高鹤、林恩丽                      融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                     第六部分     基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 法律律例的关联端正，经 2016 年 5 月 4 日中国证监会证监许可2016983 号文准予召募。   本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2016 年 7 月 20 日。   本基金召募期共召募 200,002,409.08 份基金份额，灵验认购户数为 220 户。                      融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                  第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   基金合同已于 2016 年 7 月 21 日收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期酬金中赐与显露；一语气 60 个作事日出现 前述情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会酬金并建议搞定决策，如调节运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例另有端正时，从其端正。                    融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）               第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东说念主在其他研究 公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平常交游日的交游时分，但基金治理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时分变更或其他特殊情况， 基金治理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 显露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   基金合同收效后，自 2016 年 8 月 11 日起绽开申购、赎回业务。   在确定申购运行与赎回运行时分后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联端正在指定媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调节恳求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行计较； 时分末端后不得撤销；                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金治理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在绽开日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登 记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回恳求到手后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回时， 款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金治理东说念主应以交游时分末端前受理灵验申购和赎回恳求确今日当作申购或赎回恳求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正 的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机构如实接收 到恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投资者应及 时查询。   五、申购和赎回的数目限制 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及交游级差有端正的，以各销售机构的业务法令为 准。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 10 万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 基金份额赎回。投资者基金交游账户的最低持有份额为 1 份，在投资者的基金份额余额低于 端正的最低持有份额时，基金治理东说念主有权将其基金份额一次性全部赎回。                    融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等程序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 限制。基金治理东说念主必须在调节前依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延长计较或公告。 计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。3、申购用度   （1）本基金对申购建树级差费率。   投资者在申购本基金时缴纳申购用度。若是投资者屡次申购本基金，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。本基金申购用度给与前端收费模式。   具体费率如下表：        申购金额（M）                申购费率        M＜100 万元               0.80%        M≥500 万元               单笔 1000 元   （2）本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的商场推行、销售、注册登记等研究用度。   （3）基金治理东说念主不错对待业金客户开展申购费率优惠举止，详见基金治理东说念主发布的相 关公告。   （4）基金治理东说念主对部分基金持有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   基金申购给与金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额                         融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元且 该笔申购按照 100%比例全部赐与阐发，其对应申购费率为 0.80%，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+0.80%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.24 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金，对应申购费率为 0.80%，假设申购当日基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到 94,482.24 份基金份额。 赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （1）赎回用度   本基金的赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：           持有期限(Y)                     赎回费率           Y＜7 日                       1.5%           Y≥30 日                      0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份 额时收取。本基金赎回费全额计入基金财产。   赎回份额持有时分的计较，以该份额在登记机构的登记日运行计较。   （2）赎回金额的计较   给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，赎回金额计 算方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 100,000 份基金份额， 持有期限为 25 天，对应的赎回费率为 0.05%，则其可得到的赎回金额为：                        融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元   赎回用度＝121,300.00×0.05%＝60.65 元   净赎回金额＝121,300.00－60.65＝121,239.35 元   即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，份额持有期限 25 天，假设赎回当日基金 份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,239.35 元。 率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介上公告。 基金促销蓄意，针对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率， 并进行公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 例达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形时。 基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应当 选择暂停申购的程序。 上限的。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   发生上述第 1、2、3、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购时， 基金治理东说念主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购恳求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复 申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 停接受投资东说念主的赎回恳求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应当 选择暂停基金赎回或降速支付赎回款项的程序。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金治理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调节中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调节中转入恳求份额总额后的余额）跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平常赎回 模范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被撤销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日跨越上一绽开日基金总份额 30% 以上的赎回恳求，基金治理东说念主不错缓期办理。对于该基金份额持有东说念主未跨越上述比例的部分， 基金治理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。可是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时遴聘取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被撤销。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得跨越   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 公布最近 1 个作事日的基金份额净值。                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   十一、基金调节   基金治理东说念主不错根据研究法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，研究法令由基金治理东说念主 届时根据研究法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前讲述基金托管东说念主与研究机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文牍将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵府，对于相宜条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   十四、依期定额投资蓄意   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资蓄意，具体法令由基金治理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在研究公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资蓄意最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游气象或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金治理 东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的            融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 端正或研究公告。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第九部分   基金的投资   一、投资方向   本基金在严格限度风险的前提下，力求赢得高于功绩比拟基准的投资收益。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有考究流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、 公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、资产解救证券、次级债、可分离交游可转债的 纯债部分、债券回购、银行进款、货币商场器具等法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须相宜中国证监会的研究端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当模范后，可 以将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%。   三、投资策略   本基金的具体投资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券遴聘 策略以及资产解救证券投资策略等部分。   本基金将在基金合同约定的投资界限内，通过对宏不雅经济运行情景、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究，积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融器具的资产比例配 置。在灵验限度风险的基础上，应时调节组合久期，以赢得基金资产的稳固升值，提高基金 总体收益率。   本基金将检会商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的研究因素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调节决策，以缩短利率变动对组合带来 的影响。本基金治理东说念主的固定收益团队将依期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期 方向，当预期商场利率水平将上涨时，缩短组合的久期；预期商场利率将下落时，提高组合 的久期，以达到利用商场利率的波动和债券组合久期的调节提高债券组合收益率想法。                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   本基金将根据不同信用品级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比拟，并团结 不同信用品级间债券在不同商场时期利差变化及收益率弧线变化，调节债券类属品种的投资 比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验地利用本基金治理东说念主比拟完善的信用债券评级体系，研究和追踪 刊行主体所属行业发展周期、业务情景、公司治理结构、财务情景等因素，玄虚评估刊行主 体信用风险，确定信用家具的信用风险利差，灵验治理组合的举座信用风险。   本基金根据券种特质及商场特征，将商场离别为企业债、银行间国债、银行间金融债、 央行单子、交游所国债等子商场。玄虚商量商场的流动性和容量、商场的信用情景、各商场 的风险收益水平、税收遴聘等因素，对几个商场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进 行玄虚分析后确定各样别债券资产的配置。   本基金从债券票息率、收益率弧线偏离度、实足和相对价值分析、信用分析、公司研究 等角度精选有投资价值的投资品种。本基金致力于通过实足和相对订价模子对商场上通盘债券 品种进行投资价值评估，从中遴聘具有较高票息率且暂时被商场低估或估值合理的投资品 种。   本基金通过对资产解救证券资产池结构和质地的追踪检会、分析资产解救证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产解救证券改日现金流的影响，严慎投资资产解救证券。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产解救证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产解救证券的比例，不得跨越该资产支 持证券界限的 10%；   （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产解救证券，不得 跨越其各样资产解救证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基金持有 资产解救证券期间，若是其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应在评级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （11）本基金的基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金不相宜 前款所端正的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （14）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其端正。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受研究限制或按照调节后的端正实施。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过头他不正大的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实验限度东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。研究交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与显露。要紧关联交游应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行 得当模范后，则本基金投资按照取消或调节后的端正实施。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债玄虚指数收益率   中债玄虚指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券商场指数。根据 本基金的投资界限和投资比例，选用上述功绩比拟基准粗略客不雅、合理地响应本基金的风险 收益特征。   若是今后法律律例发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比 较基准适用于本基金时，本基金治理东说念主不错依据珍视基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据 实验情况对功绩比拟基准进行相应调节。调节功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，并报中国 证监会备案，而无需召开基金份额持有东说念主大会。基金治理东说念主应在调节实施前实时在指定媒介 上赐与公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于搀和型基金、股 票型基金，属于较低风险/收益的家具。   七、基金治理东说念主代表基金诈骗鞭策权利和债权东说念主权利的处理原则及方法                        融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 利益； 的利益； 欠妥利益。      八、投资组合酬金      基金托管东说念主宁波银行股份有限公司根据基金合同端正，复核了本投资组合部分的内容， 保证复核内容不存在子虚纪录、误导性说明或者要紧遗漏。      本投资组合酬金所载数据限制 2024 年 9 月 30 日。                                                     占基金总资产的比例 序号             技俩                金额（元）                                                        （%）       其中：股票                                    -                -       其中：债券                      1,187,313,139.59          95.68            资产解救证券                              -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产      无。      无。                                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）     无。  序号               债券品种         公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债             50,559,153.01                4.98 序号 债券代码            债券称呼        数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     无。     无。     无。     无。                    融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   无。   无。 编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形 银行股份有限公司。根据发布的研究公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，受到央行常 州市分行的处罚。   投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策模范相宜研究法律律例和公司轨制的要 求。   无。   无。   无。   无。 无。   无。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所主意后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                              融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                              第十部分       基金的功绩   基金治理东说念主依照遵从法守、老师信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日线路。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   基金合同收效日为 2016 年 7 月 21 日，基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日。基金合 同收效以来本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表如下：                              净值增长       功绩比拟      功绩比拟基                      净值增        阶段                    率尺度差       基准收益      准收益率标     ①－③      ②－④                      长率①                                ②         率③       准差④ （基金合同收效）起            0.10%     0.07%     -1.80%     0.12%    1.90%   -0.05% 至 2016 年 12 月 31 日                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据研究法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和刑事使命  本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券交游气象的交游日以及国度法律律例端正需要对 外显露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调节的报价当作计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调节以确定计量日 的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与估值技巧确定其公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有端正的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所商场上市交游的可调节债券，按照逐日收盘价当作估值全价。   （4）对在交游所商场挂牌转让的资产解救证券，估值日不存在活跃商场时给与估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价值，应连接评估上述作念法的得当 性，并在情况发生改变时作念出得当调节。   （1）初次公开辟行未上市的债券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调节的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 表计量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调节，阐发计量日的公允价值；对 于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与估值技巧确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场 利率不存在明显相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或讲述进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利息收入。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及研究 法律律例的端正或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经研究 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金治理东说念主对基金净值的计 算结果对外赐与公布。   五、估值模范 量计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按约定对外公布。   六、估值缺欠的处理                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的程序确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺欠时，视为基金份 额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的缺欠形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的，缺欠的使命东说念主应当对由 于该估值缺欠遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值缺欠处理原则”给予 补偿，承担补偿使命。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠使命方应实时谐和各 方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠使命方承担；由于估值缺欠责 任方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的，由估值缺欠使命方对平直损失 承担补偿使命；若估值缺欠使命方仍是积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值缺欠使命方打发更正的情况向关联 当事东说念主进行阐发，确保估值缺欠已得到更正。   （2）估值缺欠的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值缺欠的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺欠而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺欠 使命方仍打发估值缺欠负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺欠使命方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其实验损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值缺欠调节给与尽量收复至假设未发生估值缺欠的正确情形的方式。   估值缺欠被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺欠发生的原因确定 估值缺欠的使命方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺欠的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现缺欠时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选择合理的程序防止损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 商阐发后的；   八、基金净值的阐发   用于基金信息显露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管 东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个绽开日交游末端后计较当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金治理 东说念主，由基金治理东说念主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值缺欠处理。 和基金托管东说念主天然仍是选择必要、得当、合理的程序进行检查，可是未能发现该缺欠而形成 的基金资产净值计较缺欠，基金治理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金治理东说念主、基                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金托管东说念主应积极选择必要的程序削弱或摒除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户 的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                第十三部分   基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金治理东说念主可对 基金收益分拨原则进行调节，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息显露办法》 的关联端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分不得跨越 15 个作事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》实施。              融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）               第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   在时时情况下，本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。治理 费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托 管东说念主于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主，若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   在时时情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管 费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托 管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。  上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应左券端正，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度显露； 按照关联端正编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息显露办法》的关联端正在指定媒介公告。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第十六部分    基金的信息显露   一、本基金的信息显露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》                                    、基金合同 过头他关联端正。   二、信息显露义务东说念主  本基金信息显露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主 和罪人东说念主组织。  本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予显露的基金信息通过中 国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”                       ）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”   ）等媒介显露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开显露的信息贵府。   三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开显露的信息应给与中语文本。  本基金公开显露的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息显露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开显露的信息给与阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开显露的基金信息  公开显露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具贵府概要                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 召开的法令及具体模范，说明基金家具的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息显露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、     《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金治理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每 周在指定网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露绽开日的基金份额净值和基金份额累                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期酬金，包括基金年度酬金、基金中期酬金和基金季度酬金   基金治理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年度酬金登载 在指定网站上，并将年度酬金请示性公告登载在指定报刊上。基金年度酬金中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货研究业务经历的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金登 载在指定网站上，并将中期酬金请示性公告登载在指定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度酬金，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬金请示性公告登载在指定报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度酬金、中期酬金或者年度 酬金。   如酬金期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在季度酬金、中期酬金、年度酬金等依期酬金文献中 “影响投资者决策的其他要害信息”项下显露该投资者的类别、酬金期末持有份额及占比、 酬金期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金连接运作过程中，应当在基金年度酬金和中期酬金中显露基金组联合产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时酬金   本基金发生要紧事件，关联信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬金书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场时髦传的音问可能对基金                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，研究 信息显露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）资产解救证券的投资情况   本基金投资资产解救证券，基金治理东说念主应在基金年报及半年报中显露其持有的资产支 持证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和酬金期内通盘的资产解救证券明 细。基金治理东说念主应在基金季度酬金中显露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值 占基金净资产的比例和酬金期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券 明细。   （十一）计帐酬金   基金合同拒绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐酬金。基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在指定网站上，并将计帐酬金请示 性公告登载在指定报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息显露   本基金实施侧袋机制的，研究信息显露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息显露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露治理轨制，指定专门部门及高档治理 东说念主员负责治理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当相宜中国证监会研究基金信息显露内容 与形状准则等法律律例端正。   基金托管东说念主应当按照研究法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬金、更新 的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐酬金等公开显露的研究基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊显露本基金信息。基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证研究 报送信息的信得过、准确、齐全、实时。                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介显露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介显露信息，而且在不同媒介上显露 归并信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计酬金、法律主意书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将研究档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求显露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的 前提下，自主培育信息显露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法令的研究 端正。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律律例端正将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息显露事项以法律律例端正及《基金合同》约定的内容为准。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                 第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所主意后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中华东说念主民共和 国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并显露专项审计主意。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东说念主计较各项投 资运作蓄意和基金功绩蓄意时仅需商量主袋账户资产。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并显露主 袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业会 计准则》的研究要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 产净值当作基数计提。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金治理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按照研究法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金治理东说念主应实时聘用相宜《中华东说念主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并显露专项审计主意。   七、侧袋机制的信息显露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分端正的基金净值信息显露方式和 频率显露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 显露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金依期酬金中显露酬金期内侧袋账户研究信息， 基金依期酬金中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度酬金 进行审计时，打发酬金期内基金侧袋机制运行研究的管帐核算和年度酬金显露等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的研究端正，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例 修改导致研究内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当模范 后，可平直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                第十八部分      风险揭示  本基金投资于债券商场，基金净值会因为债券商场波动等因素产生波动。基金投资中 出现的风险分为如下三类，一是本基金私有的风险；二是国内债券商场风险，包括政策风 险、利率风险等；三是绽开式基金共有的风险，包括流动性风险、治理风险等。   一、债券商场风险  债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资形貌和交游轨制等各式因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货 币商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的实验收益下落。 关联的风险，单一的久期蓄意并不可充分响应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利 率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益 率。 不雅经济运行情景将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   二、本基金的私有风险  本基金收益分拨方式有现金分成和红利再投资两种，对于遴聘红利再投资的投资东说念主， 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起运行计较持有时分，并于该份额赎回时按照本基                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金研究法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东说念主寄望。  本基金投资资产解救证券，可能面对信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等。 持证券的收益。 内以公允价钱出售而遭受损失的风险。 券参与方遭受损失的可能。 或违反操作规程而引起的风险。 发生的现金流入不可达到瞻望方向，从而影响基金投资收益。   三、绽开式基金共有的风险 等，会影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，形成治理风险。 易的实施难度提高，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽开式基金，在通盘绽开 日治理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现多数赎回的情形，可能形成基金仓位调节和 资产变现艰巨，加重流动性风险。  为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险限度蓄意加强对流动性风险的追踪、防止和限度，但基金治理东说念主并不保证完全避 免此类风险。  本基金为债券型基金，债券投资比例不低于基金资产的 80%。从投资品种来看，本基 金将主要投资于有活跃商场的利率债及信用债。利率债方面，在平常商场条件下具有较好 流动性；信用债方面，本基金将从债券久期、评级溜达、行业聚首度等方面脱手，分散信 用债持仓聚首度，严格限度长期期、低评级信用债的投资比例。同期，本基金将宝石有单                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 一债券及归并刊行东说念主所刊行债券占基金净资产比例进行限度，以使本基金投资组合保持良 好流动性。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平常赎回 模范实施。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰巨或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被撤销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日跨越上一绽开日基金总份额 30% 以上的赎回恳求，基金治理东说念主不错缓期办理。对于该基金份额持有东说念主未跨越上述比例的部分， 基金治理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。可是，如该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时遴聘取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被撤销。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   本基金在面对大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   若是出现流动性风险，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的 前提下，可实施备用的流动性风险治理器具，包括但不限于暂停接受赎回恳求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等，当作特定情形下基金治理东说念主流动性 风险治理的辅助程序，同期基金治理东说念主应时刻防止可能产生的流动性风险，对流动性风险进                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险治理器具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，想法在于灵验荫庇并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手显露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平常绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变刻下分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金依期 酬金中显露酬金期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主计较各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意时仅需商量主袋 账户资产，基金功绩蓄意应当以主袋账户资产为基准，因此本基金显露的功绩蓄意不可反 映特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制赞助、东说念主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风 险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交游、欺骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他有时导致的风险。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）         第十九部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货研究业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐酬金；  （5）聘用管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐酬金出具法 律主意书；                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产按下列程序反璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   六、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   七、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬金经具有证券、期货研究业 务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在指定网站上，并将计帐酬金请示 性公告登载在指定报刊上。   八、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）            第二十部分   基金合同的内容纲目   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （一）基金治理东说念主的权利与义务           《运作办法》过头他关联端正，基金治理东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并治理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关联法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合 同及国度关联法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要程序保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同端正的用度；  （10）依据基金合同及关联法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在基金合同约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；  （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户等业务法令；  （17）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。           《运作办法》过头他关联端正，基金治理东说念主的义务包括但不限于：                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老师信用、严慎费力的原则治理和运用基金财产；  （4）配备弥漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式 治理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择得当合理的程序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基 金合同等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金；  （10）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；  （11）严格按照《基金法》              、基金合同过头他关联端正，履行信息显露及酬金义务；  （12）保守基金买卖阴私，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》                                    、基金合 同过头他关联端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予守密，不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收 益；  （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他研究贵府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时分发出，而且保证投资 者粗略按照基金合同端正的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对结果、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时酬金中国证监会并讲述基 金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管东说念主违反 基金合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担使命；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过头他关联端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的端正安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反基金合同及国度 法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并选择必要程序保护基金投资者的利益；   （4）根据研究商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）           《运作办法》过头他关联端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以老师信用、费力尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业气象，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖阴私，除《基金法》、基金合同过头他关联端正另有端正外，在基 金信息公开显露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止关联的信息显露事项；  （10）对基金财务管帐酬金、季度酬金、中期酬金和年度酬金出具主意，说明基金管 理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金治理东说念主有未实施基 金合同端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了得当的程序；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他研究贵府 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作研究账册并与基金治理东说念主查对；  （14）依据基金治理东说念主的指示或关联端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的端正监督基金治理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  （18）面对结果、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时酬金中国证监会和银行监 管机构，并讲述基金治理东说念主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，本旨担补偿使命，其补偿使命不因其退 任而免除；  （20）按端正监督基金治理东说念主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金治理 东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；  （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主的权利与义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》过头他关联端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；  （7）监督基金治理东说念主的投资运作；  （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。           《运作办法》过头他关联端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：  （1）郑重阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息显露文献；                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖和基金信息显露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金赔本或者基金合同拒绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额持有东说念主大会暂未设日常机构，在相宜研究法律律例端正及基金合同的约定 的前提下，履行相应模范后可增设日常机构。  （一）召开事由  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金治理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调节基金运作方式；  （5）调节基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度，但法律律例要求调节该等酬金尺度的 除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、界限或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；  （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和基金合同端正的界限内调节本基金的申购费率、调低赎回费率或在 对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式、调节本基金的基金 份额类别的建树；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主大会的，应当向基金治理东说念主建议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面讲述基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金治理东说念主，基金治理东说念主 应当配合。 份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主建议书面提 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金治理东说念主， 基金治理东说念主应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金 治理东说念主、基金托管东说念主和建议提议的基金份额持有东说念主代表。该日常机构决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金治理东说念主、基金托管东说念主或者 代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，按照未树立日常机构的相 关端正实施。 持有东说念主大会，而基金份额持有东说念主大会的日常机构（如设）                         、基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召 集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至 少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、侵扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲述时分、讲述内容、讲述方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、所在和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和所在；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过头研究方式和研究东说念主、书 面表决主意寄交的截止时分和收取方式。                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金治理东说念主到指定所在对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金治理东说念主和基金托 管东说念主到指定所在对表决主意的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，基金治理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈骗投票权提供便利，会 议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释相宜法律律例、基金合同和会议讲述的端正， 而且持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 限制日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讲述后，在 2 个作事日内一语气公布研究请示 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述端正的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决主意；基金托管东说念主或基金治理东说念主经讲述不参加收取书面表决主意                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面主意或授权他东说念主代表出具书面主意基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东说念主平直出具书面主意或 授权他东说念主代表出具书面主意；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 主意的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东说念主出具的托付 东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释相宜法律律例、基金合同和会议 讲述的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲述 中列明。 相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进 行。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定拒绝 基金合同、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）   、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼） 和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金 托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背凭据 解释，不然提交相宜会议讲述中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资 者，口头相宜会议讲述端正的书面表决主意视为灵验表决，表决主意朦胧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。  （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主理东说念主应当马上公布再行清点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主意的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均 有禁止力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模范”部分 约定的以下情形中的研究基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主 分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若研究基金份额持有东说念主大会召集和审 议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 端正，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致研究内容被取消或变更 的，基金治理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和拒绝的事由和模范   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 连续的；  （三）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券研究业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐酬金；  （5）聘用管帐师事务所对计帐酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐酬金出具法 律主意书；  （6）将计帐酬金报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列程序反璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬金经具有证券、期货研究业 务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在指定网站上，并将计帐酬金请示 性公告登载在指定报刊上。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，除经友好协商 不错搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法令进行仲 裁，仲裁的所在在北京市，仲裁裁决是终局性的并对研究各方均有禁止力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、费力、尽责地履行基 金合同端正的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象和 营业气象查阅。                         融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）             第二十一部分        基金托管左券的内容纲目   一、基金托管左券当事东说念主  （一）基金治理东说念主  称呼：融通基金治理有限公司  住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层  办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层  法定代表东说念主：张威  成立时分：2001 年 5 月 22 日  批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字20018 号  规画界限：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理  注册成本：12500 万元东说念主民币  组织形势：有限使命公司  存续期间：连接规画  （二）基金托管东说念主  称呼：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)  住所：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  成立日历：1997 年 4 月 10 日  基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号  组织形势：股份有限公司  注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整  存续期间：连接规画  规画界限：接纳公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径诈骗监督权                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）    （1）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及《基金合同》和本左券的约定，对基金的 投资界限、投资对象进行监督。    本基金的投资界限为具有考究流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、资产解救证券、次级债、可分离交游可 转债的纯债部分、债券回购、银行进款、货币商场器具等法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的研究端正）                         。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行得当模范后， 不错将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：    本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金 资产净值的 5%。    基金托管东说念主对基金治理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起运行履行。    （2）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及《基金合同》和本左券的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下端正： 期； 或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%； 证券界限的 10%；本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产解救证券的比例，不得跨越基 金资产净值的 10%；本基金治理东说念主治理的全部证券投资基金投资于归并原始权益东说念主的各样 资产解救证券，不得跨越其各样资产解救证券共计界限的 10%；本基金持有的全部资产支 持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%，中国证监会端正的特殊品种除外；                    融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 解救证券期间，若是其信用品级下落、不再相宜投资尺度，将在评级酬金发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 讲述》   （证监基金字2006141 号）及研究端正实施； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外的因素甚至基金不相宜 前款所端正的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。   除上述第 6、8、11、12 项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基 金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜基金合同约定的投资比例端正的，基金治理 东说念主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。   法律律例或监管部门修改或取消上述限制端正时，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行得当模范后，本基金不再受研究限制或按照调节后的端正实施。   基金托管东说念主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调节期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同和本左券的约定，对基金投资禁 止行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、实验限度东说念主或                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当相宜本基金的投资方向和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则， 防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实施。研究交 易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与显露。要紧关联交游应提交基金治理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或调节上述退却性端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当模范后，则本基金投资按照取消或调节后的端正实施。   （4）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同和本左券的约定，对基金治理东说念主 参与银行间债券商场进行监督。 行间商场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业尺度的银行间商场交游敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐发收到该名单。基金治理东说念主应定 期和不依期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。 手资信风险引起的损失,基金治理东说念主应当负责向研究使命东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同和本左券的约定，对基金治理东说念主 遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金治理东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，确 定相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行进款的交游敌手是否相宜关联端正进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下端正： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在研究左券签署、账户开设与治理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、督察等经过中的权利、义务和                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等关联法律律例，以及国度关联账户治理、利率治理、支付结算等的各项端正。   （6）基金托管东说念主对基金投资畅达受限证券的监督 问题的讲述》等关联法律律例端正。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布要紧 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限 证券。 会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。基金投资非公开辟 行股票,基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限度情况。基金治理东说念主应至少于 初次实施投资指示之前两个作事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有弥漫 的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个作事日内,以书面或其他两边招供的 方式阐发收到上述贵府。 书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金治理东说念主应保证上述信息的真 实、齐全,并应至少于拟实施投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证 基金托管东说念主有弥漫的时分进行审核。 料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金治理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的消 除或防止程序进行补充书面说明,并保留查察基金治理东说念主风险治理部门就基金投资畅达受限 证券出具的风险评估酬金等备查贵府的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却实施关联指示。因 拒却实施该指示形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何使命,并有权酬金中国证监                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求搞定。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何使命。   （7）基金托管东说念主根据关联法律律例的端正及基金合同和本左券的约定，对基金投资中 期单子的监督 期单子研究流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金治理东说念主是否遵影相 关轨制、流动性风险处置预案以及研究投资额度和比例的情况进行监督。 单子的数目和价钱、应划付的金额等实施指示所需研究信息，并保证上述信息的信得过、准 确、齐全。 行，因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担使命。 等酬金中公开显露基金投资中期单子的研究信息。   （8）基金托管东说念主根据法律律例的端正及《基金合同》和本左券的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、研究 信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查。若是基金治理 东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩线路数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东说念主对此不承担任何使命，并有权在发现后酬金中国证监会。   （三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时天职回复并 改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会 报送基金监督酬金的，基金治理东说念主应积极配合提供研究数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或实验投资运作违反《基金法》过头他关联法 规、《基金合同》和本左券端正的行径，应实时以书面形势讲述基金治理东说念主限期纠正，基金                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 治理东说念主收到讲述后应实时查对，并以电话或书面形势向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进 行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主有权酬金中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违游记径，应立即酬金中国证监会，同期讲述基金 治理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政律例和其他关联端正，或者违反 《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即讲述基金治理东说念主，并有权向中国证监会酬金。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游模范仍是收效的指示违反法律、行政律例和其他 关联端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲述基金治理东说念主，并有权向中国证监 会酬金。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他关联律例、《基金合同》和本左券端正，基金治理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金财 产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准 确复核基金治理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理清 算交收，是否按照律例端正和《基金合同》端正进行研究信息显露和监督基金投资运作等 行径。   基金治理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交研究贵府以供基金治理东说念主核查托管财 产的齐全性和信得过性，在端正时天职回复并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私自挪用基金资产、未实施 或无故延长实施基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本左券过头他关联端正的，应实时以书面形势讲述基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面形势对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主 有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主讲述的违 规事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应酬金中国证监会。对基金治理东说念主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督酬金的，基金托管东说念主应积极配合提供研究数据贵府和轨制 等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即酬金中国证监会，同期讲述基金                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则   （1）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金治理东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的齐全和独 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 治理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金 银行进款账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金治理东说念主选择程序进行催收。由此给基金形成 损失的，基金治理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何责 任。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金治理东说念主聘用具有从事证券相 关业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资酬金，出具的验资酬金应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金治理东说念主应将召募到的全部资 金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相 关解释文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和治理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和治理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章及监管名章，账 户的开立应革职基金托管东说念主《单元银行结算账户治理左券》研究端正。本基金的一切货币 进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。   （4）基金托管东说念主不错通过恳求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支 付，并使用宁波银行企业网上银行（简称“宁波银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。   （5）基金银行进款账户的治理当相宜《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民币银行账户结 算治理办法》、《现金治理暂行条例实施服气》、                      《东说念主民币利率治理端正》、                                 《支付结算办法》 以及银行业监督治理机构的其他端正。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。   基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和治理   （1）基金合同收效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限使命公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金 的债券及资金的计帐。基金治理东说念主负责恳求基金插足宇宙银行间同行拆借商场进行交游， 由基金治理东说念主在中海外汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。   （2）基金治理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主左券，左券底本由基金 治理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及研究账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法 规的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法令使用并治理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号） 托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验灵验限度的 本基金资产不承担督察使命。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   （八）与基金财产关联的要紧合同的督察   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、基金 治理东说念主督察，研究业务模范另有限制除外。除本左券另有端正外，基金治理东说念主在代基金签 署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的底本，以便基金治理东说念主和基金托 管东说念主至少各持有一份底本的原件，基金治理东说念主应实时将底本投递基金托管东说念主处。合同的保 管期限按照国度关联端正实施。   对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得篡改。   五、基金资产净值计较和复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金治理东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《对于证券投 资基金实施估值业务及份额净值计价关联事项的讲述》过头他法律、律例 的端正。用于基金信息显露的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金 托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个作事日交游末端后计较当日的基金资产净值，以约定方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金治理 东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有端正的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所商场上市交游的可调节债券，按照逐日收盘价当作估值全价。                融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）  （4）对在交游所商场挂牌转让的资产解救证券，估值日不存在活跃商场时给与估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价值，应连接评估上述作念法的得当 性，并在情况发生改变时作念出得当调节。  （1）初次公开辟行未上市的债券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调节的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代 表计量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调节，阐发计量日的公允价值；对 于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则给与估值技巧确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场 利率不存在明显相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  持有的银行依期进款或讲述进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利息收入。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。  如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及研究 法律律例的端正或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原 因，两边协商搞定。  根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经研究 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金治理东说念主对基金资产净值 的计较结果对外赐与公布。                 融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   （二）净值差错处理   当发生净值计较缺欠时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成 损失的，由基金治理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金治理东说念主和基金托 管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条目进行补偿。   （1）如给与本左券第八章“基金资产净值及基金份额净值的计较与复核”中估值方法 的第 1－5 进行处理时，若基金治理东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现， 且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费率和托管费率 的比例各自承担相应的使命；   （2）如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金净值信息的计较结果，天然屡次再行计较和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的计较 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金净值信息计 算顺延缺欠而引起的损失，由基金治理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿使命；   （3）基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的纰缪不当作 基金份额净值缺欠处理。   由于不可抗力，或证券交游所、登记结算公司发送的数据缺欠等原因，基金治理东说念主和 基金托管东说念主天然仍是选择必要、得当、合理的程序进行检查，可是未能发现该缺欠的，由 此形成的基金资产估值缺欠，基金治理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金治理东说念主 和基金托管东说念主应当积极选择必要的程序摒除或缩短由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律律例或中国证监会有新的端正，则按新的端正实施；如 果行业有通行作念法，在不违抗法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和 保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法和 管帐处理原则，分别独赶快建树、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册依期 进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基 金治理东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务蓄意的查对                    融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （六）基金依期酬金的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明 书。基金治理东说念主在每个季度末端之日起 15 个作事日内完成季度酬金编制并公告；在上半年 末端之日起两个月内完成中期酬金编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成年度酬金 编制并公告。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将关联报表提供基金托 管东说念主；基金托管东说念主在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面讲述基金治理东说念主。基 金治理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个作事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金治理东说念主。基金治理东说念主在更新招募说明书完 成当日，将关联酬金提供基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时复核并将复核结果反馈给基金管 理东说念主。基金治理东说念主在中期酬金完成当日，将关联酬金提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度酬金完成当日， 将关联酬金提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金 治理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调节，调节以两边招供的账务处理方式为准。若是基金治理东说念主与基金 托管东说念主不可于应当发布公告之日前就研究报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就研究情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度酬金、中期酬金或年度酬金复核结束后，不错出具复核 阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对研究文献审核检查。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账 户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金治理东说念主可托付基金登记机构登记和督察基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名 册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期末端时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记 日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末 一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额持有 东说念主名册的信得过性、齐全性和准确性负责。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》拒绝日后 10 个作事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年终末一个交游日后 10 个作事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时分外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商议一致 后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版形势妥善督察基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵照守密义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金 份额持有东说念主名册，应按关联律例端正各自承担相应的使命。   七、争议搞定方式   研究各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券关联的一切争议，应通过友好协 商或者统一搞定。托管左券当事东说念主不肯通过协商、统一搞定或者协商、统一不成的，任何 一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的所在在北京市，仲裁裁决是终局的，并对研究各方当事东说念主均有禁止 力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，研究各方当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本左券端正的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律统带。                   融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   八、基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）基金托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。修改后的新左券，应报中国证监会备案。  （二）基金托管左券的拒绝  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东说念主结果、照章被撤销、停业，被照章取消基金托管经历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主领受基金财产；  （3）基金治理东说念主结果、照章被撤销、停业，被照章取消基金治理经历或因其他事由造 成其他基金治理东说念主领受基金治理权；  （4）发生《基金法》           、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例端正的拒绝事项。  （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐小组  在基金财产计帐组领受基金财产之前，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和本左券的端正连续履行保护基金资产安全的职责。 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货研究业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （2）基金财产计帐模范 主意书；                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）   基金财产计帐的期限为 6 个月。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下程序进行反璧：   基金财产未按前款 1）－3）项端正反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬金经具有证券、期货研究业 务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐酬金报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬金登载在指定网站上，并将计帐酬金请示 性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                            融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）                  第二十二部分        对基金份额持有东说念主的服务   基金份额持有东说念主服务   基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 治理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   持有东说念主拨打基金治理东说念主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东说念主工坐席服务：提供作事日东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）。持有东说念主不错通过该热 线赢得业务商议、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。   二、玄虚对账单服务   基金治理东说念主为基金份额持有东说念主提供玄虚对账单服务，服务形势包括基金治理东说念主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金治理东说念主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为持有东说念主提供基金账户及交游情况 查询、贵府修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助交游服务   基金治理东说念主提供绽开式基金网上直销服务。投资者通过基金治理东说念主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调节、撤单、基金定投、分成方式修 改、账户贵府修改、交游密码修改、积分兑换等各样业务。   五、客户投诉建议受理服务   持有东说念主不错通过基金治理东说念主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。   六、研究方式                         融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）    公司网址：http://www.rtfund.com                  ：在线客服 编：518054）。               融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）           第二十三部分   其他应显露的事项 公告事项                     信息显露方式   显露日历 融通基金治理有限公司对于提醒投资者介意防止    中国证监会指 犯法分子欺骗举止的请示性公告           定报刊及网站   2024 年 1 月 26 日 融通基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更的    中国证监会指 公告                       定报刊及网站   2024 年 1 月 27 日 融通基金治理有限公司对于旗下部分基金新增中 国邮政储蓄银行股份有限公司“邮你同赢”平台 为销售平台并通畅基金调节业务及参加申购费率    中国证监会指 优惠的公告                    定报刊及网站   2024 年 4 月 17 日 融通基金治理有限公司对于旗下部分绽开式基金 新增上海大机灵基金销售有限公司为销售机构并    中国证监会指 参加其费率优惠举止的公告             定报刊及网站   2024 年 4 月 18 日 融通基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更的    中国证监会指 公告                       定报刊及网站   2024 年 4 月 23 日                          中国证监会指 融通通安债券型证券投资基金第十九次分成公告    定报刊及网站   2024 年 6 月 7 日 融通基金治理有限公司对于公司办公地址变更的    中国证监会指 公告                       定报刊及网站   2024 年 6 月 15 日 融通对于旗下部分绽开式基金新增上海基煜基金 销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠举止    中国证监会指 的公告                      定报刊及网站   2024 年 7 月 3 日 融通对于旗下部分绽开式基金新增上海中原钞票 投资治理有限公司为销售机构并参加其费率优惠    中国证监会指 举止的公告                    定报刊及网站   2024 年 7 月 3 日                          中国证监会指 融通通安债券型证券投资基金基金司理变更公告    定报刊及网站   2024 年 7 月 8 日                          中国证监会指 融通基金治理有限公司住所变更公告         定报刊及网站   2024 年 9 月 13 日 融通基金治理有限公司对于拒绝深圳市金海九囿 基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务    中国证监会指 的公告                      定报刊及网站   2024 年 9 月 26 日 融通基金治理有限公司对于提高融通通安债券型 证券投资基金基金份额净值精度并矫正基金合同    中国证监会指 部分条目的公告                  定报刊及网站   2024 年 9 月 30 日 融通基金治理有限公司对于高档治理东说念主员变更的    中国证监会指 公告                       定报刊及网站   2024 年 10 月 26 日 融通基金治理有限公司旗下基金改聘管帐师事务    中国证监会指 所公告                      定报刊及网站   2024 年 11 月 13 日                  融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）         第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书公布后，应当分别置备于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错平直登录 基金治理东说念主的网站进行查阅。  基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              融通通安债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 5 号）             第二十五部分      备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放所在和投资东说念主查阅方式： 以上备查文献存放在基金治理东说念主的办公气象，在办公时分可供免费查阅。