海富通编削驱动混杂: 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资     基金更新招募说明书        (2024 年第 1 号)    基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                    海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书                     重要教唆   本基金经 2015 年 11 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2741 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2016 年 4 月 28 日郑重顺利。本基金类 型为契约型绽开式。   本招募说明书是对原《海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、齐备。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基 金的投资价值及市集出路等作出本质性判断或者保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或 低于投资东谈主先前所支付的金额。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投老本基金的风险 包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险，由于基金份额持有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险和由 于本基金股票资产投资比例最高为 95%，以及重心投资于受益于中国编落发展的 公司刊行的股票和债券的特定风险等。   本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及走动执法等互异带来的专有风险，包括但不限于 市集风险、流动性风险、信用风险、集合度风险、系统性风险、政策风险、退市 风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创 板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。                       海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以至出现较大耗费的风险，以及与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及走动机制等关连的风险。    本基金以 1.00 元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在基 金份额净值跌破 1.00 元开动面值的风险。本基金为混杂型基金家具，其预期收 益及预期风险高于债券型基金、货币市集基金，低于股票型基金，属于中等风险 水平的投资品种。投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的 招募说明书、基金合同、基金家具尊府概要等信息走漏文献，全面刚烈本基金的 风险收益特征和家具特性，并充分辩论本身的风险承受能力，感性判断市集，谨 慎作念出投资决策。    基金的过往事迹并不预示其改日进展。基金管理东谈主所管理的其它基金的业 绩并不组成对本基金事迹进展的保证。投资有风险，投资东谈主在申购本基金时应认 真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具尊府概要等信息走漏文献，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投 资风险，由投资东谈主自行承担。    本招募说明书约定的基金家具尊府概要编制、走漏与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后动手实施。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，联系财务数据和净值 进展截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                                      海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书               第一部分 弁言   《海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金招募说明书》                             （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、          《证券投资基金销售管理办法》                       （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                    （以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性规 定》”）过火他联系规则以及《海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金 的投资 宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事项，投资东谈主在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性评释或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系 规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                      海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用校正和补充 动机动配置混杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正                      海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其 常常作念出的校正 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准配置并存续的企业法东谈主、工作法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及关连法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 证券登记结算有限职责公司认同的、可通过上海证券走动所绽开式基金销售系统 办理绽开式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券走动所会员 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服 务公约，办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券走动所绽开式基金销售 系统办理联系业务的会员单元 认购、申购和赎回等业务的销售机构和场合；                    海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场合； 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 职责公司开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额过火变动情 况的账户，场外基金份额登记托管在该账户下 开立的上海证券走动所东谈主民币平凡股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账 户，场内基金份额登记托管在该账户下 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃三个月 就业日                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 是范例基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同盲从；投资者通过上海证券走动所绽开式基金销售系统办理开 放式基金份额认购、申购和赎回等业务的，还须盲从上海证券走动所及中国证券 登记结算有限职责公司的联系业务执法过火常常作念出的校正 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规则的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管（包括场内不同会员单元之间的 转指定）和跨系统转托管 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣 中转入 苦求份额总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分拨给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到自制对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 件 澳门额外行政区和台湾地区 基金家具尊府概要》过火更新                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成只怕间：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    考虑东谈主：吴晨莺    注册老本：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一）董事会成员    路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。    任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所概括管理部副司理，华宝信赖投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限职责公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事                      海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。   吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副讲授，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。   苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。   Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分结伴公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及结伴公司的监督管理。   何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加就业以来，分辨在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等关连业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责家具开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区家具政策负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及结伴企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。                     海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   王鸿祥先生，独处董事，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司独处董事，杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记 录。   杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独处董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）老本市集 司理，国际投资信赖（台湾）实施副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司独处董事。兼任香港大学客 席副讲授，台湾大学财金系兼任讲授，华裔银行有限公司独处董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。   刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路输送分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司独处非实施董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息走漏违警步履的其他直 接职责东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。   陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会野心委高等 照料人委员兼司帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽开专科委员会额外委员。无不良诚信 记录。 （二）监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险贬抑总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资名目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部名目司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高等管理东谈主员    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年                       海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副讲授，寰宇社会保 障基金理事会法例及监管部风险贬抑处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究系数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办就业）、副总司理（主办就业），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理    周雪军先生,硕士，持有基金从业东谈主员经考据书。历任北京金融街控股股份 有限公司职员、天治基金管理有限公司研究员，2012 年 6 月至 2015 年 2 月任天 治钞票增长混杂基金司理，2014 年 1 月至 2015 年 2 月兼任天治趋势精选混杂基 金司理。2015 年 2 月加入海富通基金管理有限公司，历任公募权益投资部总经 理，现任总司理助理兼公募权益投资部总监。2015 年 6 月起任海富通收益增长 混杂基金司理。2016 年 4 月起兼任海富通编削驱动混杂基金司理。2018 年 11 月 至 2019 年 11 月兼任海富通中小盘混杂基金司理。2018 年 12 月至 2022 年 8 月 兼任海富通沪港深混杂基金司理。2021 年 1 月起兼任海富通平衡甄选混杂基金 司理。2021 年 2 月起兼任海富通惠睿精选混杂基金司理。2021 年 10 月至 2024 年 2 月兼任海富通惠增一年定开基金司理。2022 年 8 月至 2024 年 8 月兼任海富 通添鑫收益债券基金司理。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   张书恺先生,硕士，持有基金从业东谈主员经考据书。2016 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，曾任助理股票分析师、股票分析师、高等股票分析师。2024 年 富通最初成长混杂、海富通沪港深混杂、海富通中国国际混杂的基金司理助理。 （五）投资决策委员会   本基金领受投资决策委员会相通下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计划内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分辨管理， 分辨记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则想象并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 陈述义务； 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主表示； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 尊府 15 年以上； 证投资东谈主约略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金管理东谈主的承诺 及戒指全权处理本基金的投资。 有用措施，重视下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关连的走动步履；   （7）粗放包袱，不按照规则履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违犯规则用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷职责的投资；   （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）用基金资产从事内幕走动、摆布证券走动价钱过火他不正派的证券交 易步履；                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （13）法律法例、中国证监会及基金合同谢却的其他步履。 联系法律、法例及行业范例，老实信用、勤奋尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章谋划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）专诚损伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行伪善信息走漏；   （5）拒却、扰乱、阻止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗放包袱、虚耗权力，不按照规则履行职责；   （7）表示在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事关连的走动步履；   （8）违犯证券走动场合业务执法，利用对敲、倒仓等技能摆布市集价钱， 扰乱市集纪律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息走漏和告白中专诚含有伪善、误导、诈骗要素；   （11）以不正派技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）法律法例谢却的其他步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关连的走动步履。   （4）不以任何形状为其他组织或个东谈主进行证券走动。 五、基金管理东谈主的里面贬抑轨制                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金管理东谈主的里面贬抑辞退以下原则：   （1）全面性原则：里面贬抑必须粉饰公司的系数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务环节，并遍及适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要配置相对独处的机构、部门和 岗亭，并在关连部门建立防火墙；公司配置独处的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的独处性和巨擘性，分辨履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面贬抑就业进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面贬抑的中枢是有用重视种种风险，任何轨制的建立 都要以重视风险、审慎谋划为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是系数职工严格 盲从的行动指南。实施里面贬抑轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有卓绝轨制 或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面贬抑轨制的建立应与当代科技的应用相联结，充分 利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面贬抑轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 谋划政策、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相联结的原则：建立完备里面贬抑方针体系，使里面贬抑 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法缩短运作成本，提高 经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的配置应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过火配套法例、《证券投资基金管理公司里面贬抑 领导认识》等关连法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面贬抑轨制。公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）公司里面贬抑大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的提要和统辖，里面贬抑大纲对内控宗旨、内控原则、贬抑 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息走漏轨制、信息技能管理轨制、公司财 务轨制、尊府档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭配置、岗亭职责、业务经过和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 关连部门依据公司规矩和基本管理轨制，并联结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会计划通过和总司理批准。   公司奋发于将国际资产管理行业练习的专科素质同中国资产管理行 业的实 际情况相联结，建立既合适国际范例又行之有用的里面贬抑机制。   公司建立独处的里面贬抑体系，董事会层面配置督察长，管理层配置独处于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建独处、齐备、相互制约、暖和成本效益的里面监督体 系，对公司里面贬抑和风险管理轨制过火实施情况进行继续的监督和反馈，保障 公司里面贬抑机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理 的政策 和政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课经过和风险管理措施，全面把捏风险点，将风险 管理职责落实到东谈主，达成对风险的日常管理和过程中管理，重视、化解和贬抑公 司所面对的、潜在的和也曾发生的种种风险。   合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个环节的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工盲从国度关连法律法例、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、重视和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的种种违章风险，提议并完善公司各项合规管理轨制， 以充分珍视公司客户的正当权益。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   稽核监察轨制在督察长的相通下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与实施、 基金营销、公司财务与投资管理、基金司帐、信息走漏、行政管理、电脑系统等 公司系数部门和就业环节，对公司本身谋划、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、陈述和建议，从而保护公司客户 和公司股东的正当权益。   基金管理东谈主确知建立里面贬抑系统、撑持其有用性以及有用实施里面贬抑制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东谈主额外 声明以上对于里面贬抑和风险管理的走漏真实、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东谈主的发展不断完善风险管理和里面贬抑轨制。                         海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成只怕间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   考虑电话：010-66105799   考虑东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   适度 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级技能职称。   （三）基金托管业务谋划情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“老实信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面贬抑体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里庞大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最练习的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司连结资产管理筹划、证券公司定向资产管理筹划、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。适度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的继续认同和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面贬抑轨制   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的 里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、贬抑步履、信息与沟通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险贬抑体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险重视和贬抑体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部通首至尾将风险管理置于与 业务发展同等重要的位置，视风险重视和贬抑为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险贬抑职责落实到具体业务部门和关连业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面贬抑和安全措 施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的贬抑及有用性陈述，充分标明独处 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面贬抑方面的健全性和有用性的 全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险贬抑能力也曾与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务谋划管理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展政策和谋划宗旨；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他谋划管理关连信息的真实、准确、齐备、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面贬抑应运动决策、实施和监督全过程， 粉饰资产托管业务各项业务经过和管理步履，粉饰系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）重要性原则。资产托管业务里面贬抑应在全面贬抑基础上，暖和重要 业务事项、重心业务环节和高风险边界。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面贬抑应在机构配置、权责分拨及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳妥性原则。资产托管业务里面贬抑应当与谋划规模、业务范围和风 险特色相稳妥，并进行动态调治，以合理成本达成里面贬抑宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面贬抑应坚持风险为本、审慎谋划的理 念，配置机构或开展各项谋划管理步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面贬抑应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效贬抑。   资产托管业务里面贬抑纳入全行长入的里面贬抑体系。   （1）总行资产托管部根据里面贬抑基本规则建立健全资产托管业务里面控 制体系，行动全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面贬抑基本规则建立健 全里面贬抑体系，建立与托管业务条线相稳妥的里面贬抑运行机制，笃定各项业 务步履的风险贬抑点，制定轨范长入的业务轨制；选择适当的贬抑措施，合理保 证托管业务经过的谋划效率和效果，组织开展资产托管业务里面贬抑措施的实施、 监督和查验，督促各机构落实贬抑措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理就业，根据年度就业重 点，如期或不如期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全 行业务监督查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面贬抑的实施机构，负责 组织开展本机构里面贬抑的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部深爱里面贬抑轨制的扶植，坚持把风险重视和贬抑的理 念和方法融入岗亭职责、轨制扶植和就业经过中，建立了一整套里面贬抑轨制体 系，包括《资产托管业务管理规则》、《资产托管业务里面贬抑管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、转换、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、重视利益龙套、业务一语气性、考察、信息系统等 全方面实施里面贬抑措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建稳妥 资产托管业务特色的风险管理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营 运编削、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队扶植、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用贬抑操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业筹划和济急预案，具备 行之有用的灾备还原决策、充足的迁徙办公开发、同城异城相联结的备份办公场 所、必要的就业主谈主员、科学显然的 AB 岗亭配置及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令遴聘 或轮番启动“原场合现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+ 居家”、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周全球、全天候营运网络，向客户提供一语气性服务，确保托管产 品日常走动的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金法例的规则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金事迹进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法例规则的步履，应实时以书面形状文告基金管理东谈主限期纠正，基金                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面形状对基金托管东谈主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即陈述中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 关连服务机构 一、基金份额发售机构 （一）场外售售机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    寰宇长入客户服务号码：40088-40099（免远程话费）    考虑东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销走动平台    网上走动网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    迁徙端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    客户服务电话：95588    考虑东谈主：谢斯尧    网址：www.icbc.com.cn    （2）交通银行股份有限公司                       海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 考虑东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国扶植银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 考虑东谈主：卢子琦 网址：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 客户服务电话：95566 考虑东谈主：路惠雯 网址：www.boc.cn （5）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 考虑东谈主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （6）江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   法定代表东谈主：陆曙光   客户服务电话：0519-96005   考虑东谈主：李仙   网址：www.jnbank.com.cn   （7）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   客户服务电话：95319   考虑东谈主：滕滕   网址：www.jsbchina.cn   （8）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   考虑东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （9）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   考虑东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （10）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进                       海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95561 考虑东谈主：蔡宣铭 网址：www.cib.com.cn （11）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 考虑东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （12）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 考虑东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （13）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 考虑东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （14）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 法定代表东谈主：方合英 客户服务电话：95558 考虑东谈主：王晓琳                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.citicbank.com （15）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 考虑东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （16）爱建证券有限职责公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 考虑东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （17）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客户服务电话：956066 考虑东谈主：王星 网址：www.ewww.com.cn （18）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主：章启诚 客户服务电话：95336 考虑东谈主：陶志华 网址：www.ctsec.com （19）财信证券股份有限公司                         海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 层   法定代表东谈主：刘宛晨   客户服务电话：95317   考虑东谈主：郭静   网址：stock.hnchasing.com   （20）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东谈主：王军   客户服务电话：95514   考虑东谈主：金夏   网址：www.cgws.com   （21）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务电话：95579   考虑东谈主：奚博宇   网址：www.cjsc.com.cn   （22）大同证券有限职责公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法定代表东谈主：董祥   客户服务电话：4007121212   考虑东谈主：纪肖峰   网址：www.dtsbc.com.cn   （23）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                       海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：4008888128 考虑东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （24）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺 客户服务电话：95358 考虑东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （25）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360 考虑东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （26）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 考虑东谈主：付佳 网址：www.18.cn （27）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠                                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书        客户服务电话：95503        考虑东谈主：龚玉君        网址：www.dfzq.com.cn        （28）东海证券股份有限公司        注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层        办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦        法定代表东谈主：王文卓        客户服务电话：95531        考虑东谈主：王一彦        网址：www.longone.com.cn        （29）东吴证券股份有限公司        注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号        办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号        法定代表东谈主：范力        客户服务电话：95330        考虑东谈主：陆晓        网址：www.dwzq.com.cn        （30）东兴证券股份有限公司        注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新肃肃厦）12、15 层        办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新肃肃厦 B 座 12、15、16 层        法定代表东谈主：李娟        客户服务电话：95309        考虑东谈主：朱浩林        网址：www.dxzq.net        （31）耿直证券股份有限公司        注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-        办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层        法定代表东谈主：施华        客户服务电话：95571                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 考虑东谈主：司琪 网址：www.foundersc.com （32）耿直中期期货有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16 层 法定代表东谈主：肖湘 客户服务电话：4008802277 考虑东谈主：温泉 网址：www.founderfu.com （33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 考虑东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （34）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 考虑东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （35）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 考虑东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn                         海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 （36）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东谈主：张智河 客户服务电话：95385 考虑东谈主：房红薇、揣逸霄 网址：www.grzq.com （37）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 考虑东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com （38）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 考虑东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （39）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 考虑东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （40）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                           海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客户服务电话：95536    考虑东谈主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （41）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东谈主：沈和付    客户服务电话：95578    考虑东谈主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （42）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    法定代表东谈主：吴红松    客户服务电话：4008209133    考虑东谈主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （43）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    法定代表东谈主：祝艳辉    客户服务电话：956088    考虑东谈主：熊丽    网址：www.cnht.com.cn                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 （44）宏信证券有限职责公司 注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表东谈主：吴玉明 客户服务电话：95304 考虑东谈主：张鋆 网址：www.hxzq.cn （45）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客户服务电话：95318 考虑东谈主：孙懿 网址：www.hazq.com （46）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：4008209898 考虑东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （47）华创证券有限职责公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东谈主：陶永泽 客户服务电话：95513 考虑东谈主：程剑心 网址：www.hczq.com （48）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层    法定代表东谈主：燕文波    客户服务电话：956011    考虑东谈主：秦臻    网址：www.huajinsc.cn    （49）华林证券股份有限公司    注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5    办公地址：深圳市南山区粤海街谈深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-    法定代表东谈主：林立    客户服务电话：4001883888    考虑东谈主：贾士杰    网址：www.chinalin.com    （50）华龙证券股份有限公司    注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客户服务电话：95368    考虑东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    （51）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    客户服务电话：95597    考虑东谈主：何欢萍    网址：www.htsc.com.cn    （52）华西证券股份有限公司    注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：杨炯洋    客户服务电话：95584    考虑东谈主：赵静静    网址：www.hx168.com.cn    （53）华源证券股份有限公司（鑫宽容）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305-8    考虑东谈主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （54）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客户服务电话：95323    考虑东谈主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （55）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区转换三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    客户服务电话：956007    考虑东谈主：周俊    网址：www.jhzq.com.cn    （56）开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书     客户服务电话：95325     考虑东谈主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （57）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市曙光区亚运村街谈中建钞票国际中心 25 层     法定代表东谈主：吕春卫     客户服务电话：956006     考虑东谈主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （58）麦高证券有限职责公司     注册地址：沈阳市沈河区滋扰路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     考虑东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （59）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386     考虑东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （60）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：何之江    客户服务电话：95511-8    考虑东谈主：周驰    网址：stock.pingan.com    （61）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：王怡里    客户服务电话：95573    考虑东谈主：张晓波    网址：www.i618.com.cn    （62）上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李海超    客户服务电话：4008918918    考虑东谈主：邵珍珍    网址：www.shzq.com    （63）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    考虑东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （64）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层                           海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    考虑东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （65）世纪证券有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港互助区梦海正途 5073 号华海金融转换中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    考虑东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （66）始创证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区精练路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市曙光区精练路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东谈主：毕劲松    客户服务电话：95381    考虑东谈主：刘宇    网址：www.sczq.com.cn    （67）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    法定代表东谈主：李长伟    客户服务电话：95397    考虑东谈主：王婧    网址：www.tpyzq.com    （68）天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新技能开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：庞介民 客户服务电话：95391 考虑东谈主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （69）天投合资照料人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 客户服务电话：010-66045678 考虑东谈主：谭磊 网址：jijin.txsec.com （70）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客户服务电话：95322 考虑东谈主：丁念念 网址：www.wlzq.cn （71）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 考虑东谈主：张吉安 网址：www.west95582.com （72）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：姜栋林 客户服务电话：95355                      海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 考虑东谈主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （73）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 考虑东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （74）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东谈主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 考虑东谈主：唐静 网址：www.cindasc.com （75）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 考虑东谈主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （76）英大证券有限职责公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼 法定代表东谈主：段光明 客户服务电话：4000188688 考虑东谈主：王晓静 网址：www.ydsc.com.cn                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 （77）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 客户服务电话：95564 考虑东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com （78）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565 考虑东谈主：业清扬 网址：www.cmschina.com （79）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客户服务电话：95345 考虑东谈主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （80）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客户服务电话：95551 考虑东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn （81）中国中金钞票证券有限公司                         海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层     法定代表东谈主：高涛     客户服务电话：95532     考虑东谈主：万玉琳     网址：www.ciccwm.com     （82）中山证券有限职责公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷通盘 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层     法定代表东谈主：李永湖     客户服务电话：95329     考虑东谈主：李曦     网址：www.zszq.com     （83）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客户服务电话：95538     考虑东谈主：许曼华     网址：www.zts.com.cn     （84）中天证券股份有限公司     注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲     办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲     法定代表东谈主：李安有     客户服务电话：024-95346     考虑东谈主：孙丹华     网址：www.iztzq.com                         海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    （85）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学    客户服务电话：4008877780    考虑东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （86）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    考虑东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （87）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    考虑东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （88）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    考虑东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （89）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：95548   考虑东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （90）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   考虑东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （91）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏   客户服务电话：4006208888   考虑东谈主：初晓   网址：www.bocichina.com   （92）中邮证券有限职责公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039   考虑东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （93）甬兴证券有限公司                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 客户服务电话：4009160666 考虑东谈主：程亮 网址：www.yongxingsec.com （94）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 考虑东谈主：刘晓 网址：www.5irich.com （95）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东谈主：张旭阳 客户服务电话：95055 考虑东谈主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （96）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 考虑东谈主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （97）北京新浪仓石基金销售有限公司                           海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛   客户服务电话：010-62675369   考虑东谈主：李唯   网址：http://fund.sina.com.cn   （98）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   客户服务电话：400-159-9288 （新）   考虑东谈主：袁园   网址：www.danjuanapp.com   （99）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东谈主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   考虑东谈主：于秀   网址：www.yibaijin.com   （100）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区扶植路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼   法定代表东谈主：王建华   客户服务电话：400-080-3388   考虑东谈主：史若芬   网址：http://www.puyiwm.com/   （101）和耕传承基金销售有限公司                             海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       客户服务电话：4000-555-671       考虑东谈主：董亚芳       网址：https://www.hgccpb.com       （102）和讯信息科技有限公司       注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室       办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F       法定代表东谈主：王莉       客户服务电话：400-920-0022       考虑东谈主：刘洋       网址：www.licaike.com       （103）济安钞票（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307       办公地址：北京市曙光区东三环中路 7 号钞票中心 A 座 46 层       法定代表东谈主：杨健       客户服务电话：010-65309516       考虑东谈主：李海燕       网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）       （104）嘉实钞票管理有限公司       注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号       办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层       法定代表东谈主：张峰       客户服务电话：400-021-8850       考虑东谈主：闫欢       网址：www.harvestwm.cn       （105）京东肯特瑞基金销售有限公司                         海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    考虑东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （106）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    考虑东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁钞票 APP    （107）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼    法定代表东谈主：贲慧琴    客户服务电话：(021)5020 6003    考虑东谈主：贲慧琴    网址：www.msftec.com    （108）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客户服务电话：95177    考虑东谈主：王峰    网址：www.snjijin.com    （109）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 A 栋 3 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 考虑东谈主：黄欣文/吕本泉 网址：www.noah-fund.com （110）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 考虑东谈主：孙娅雯 网址：www.erichfund.com （111）上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表东谈主：张俊 客户服务电话：021-20292031 考虑东谈主：张蜓 网址：www.wg.com.cn （112）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 考虑东谈主：杨樾 网址：www.howbuy.com （113）上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：李一梅                            海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：400-817-5666    考虑东谈主：穆文燕    网址：www.amcfortune.com    （114）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）    法定代表东谈主：王翔    客户服务电话：400-820-5369    考虑东谈主：骆皖    网址：www.jiyufund.com.cn    （115）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    法定代表东谈主：陈继武    客户服务电话：400 643 3389    考虑东谈主：王哲宇    网址：www.vstonewealth.com    （116）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    法定代表东谈主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    考虑东谈主：张佳慧    网址：www.leadbank.com.cn    （117）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室    法定代表东谈主：燕斌                         海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：400-118-1188 考虑东谈主：陈东 网址：www.66liantai.com （118）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东谈主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 考虑东谈主： 江怡 网址：www.lu.com （119）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 法定代表东谈主：栗旭 客户服务电话：400-168-1235 考虑东谈主：张宇明、王梦霞 网址：www.luxxfund.com （120）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 考虑东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （121）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东谈主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 考虑东谈主：毛善波                            海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    网址：挖玉帛 APP    （122）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座    法定代表东谈主：王廷富    客户服务电话：400-799-1888    考虑东谈主：朱迪    网址：www.520fund.com.cn    （123）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼    法定代表东谈主：许欣    客户服务电话：400-700-9700    考虑东谈主：张政    网址：https://www.qiangungun.com/    （124）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）    办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼    法定代表东谈主：顾敏    客户服务电话：400-999-9900    考虑东谈主：罗曦    网址：www.webank.com    （125）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东谈主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    考虑东谈主：张烨                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书  网址：www.jfzinv.com  （126）深圳市新兰德证券投资接头有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704  办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室  法定代表东谈主：陈操  客户服务电话：400-850-7771  考虑东谈主：孙博文  网址：www.new-rand.cn  （127）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深证市前 海商务文告有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东谈主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  考虑东谈主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （128）深圳众禄基金销售股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801  办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  法定代表东谈主：薛峰  客户服务电话：4006-788-887  考虑东谈主：童彩平  网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com  （129）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室  办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法定代表东谈主：张虎  客户服务电话：400-004-8821  考虑东谈主：潘媛  网址：www.taixincf.com                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 （130）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 考虑东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （131）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200 考虑东谈主：刘梦轩 网址：www.yixinfund.com （132）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东谈主：凌顺平 客户服务电话：952555 考虑东谈主：费超超 网址：www.5ifund.com （133）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 考虑东谈主：焦金岩 网址：www.jnlc.com （134）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                           海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   考虑东谈主：高皓辉   网址：www.yingmi.cn   （135）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）   办公地址：深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务文告有限公司）   法定代表东谈主：TAN YIK KUAN   客户服务电话：400-684-0500   考虑东谈主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn （二） 场内销售   本基金可通过上海证券走动所绽开式基金销售系统办理基金销售业 务的上 海证券走动所会员单元进行销售。   基金管理东谈主不错根据联系法律法例的要求，加多其他合适要求的机构销售本 基金，并按照关连规则实时公告。 二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907                       海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书  考虑东谈主：赵亦清 三、出具法律认识书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  考虑东谈主：孙睿  承办讼师：早晨、孙睿 四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平凡合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实施事务合伙东谈主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  考虑东谈主：倪益                     海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书                 第六部分 基金的召募   本基金于 2015 年 11 月 25 日经中国证监会证监许可【2015】2741 号文准 予召募注册。本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同过火他联系规则召募。召募期从 2016 年 4 月 5 日起至 2016 年 4 月 25 日止，共召募 264,112,228.69 份基金份额，有用认购户数为 1,201 户。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书             第七部分 基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2016 年 4 月 28 日郑重顺利。《基金合同》顺利后， 一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于   本基金存续期间，如发生下列情形之一的，本基金将根据基金合同的约定进 行清理并间隔，无需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）一语气 60 个就业日基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主；   （2）一语气 60 个就业日基金资产净值低于 5000 万元。   法律法例另有规则时，从其规则。                   海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，其中销售机构包括场内销售机构 和场外售售机构。场内销售机构为通过上海证券走动所绽开式基金销售系统办理 基金销售业务的上海证券走动所会员单元；场外售售机构为直销机构和其他场外 销售机构。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明书或其他关连公告中列明。 基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的 其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。 二、申购与赎回的绽开日及绽开时分   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平淡走动日的走动时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。   本基金已于 2016 年 6 月 6 日绽开申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调遣 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 净值为基准进行想象； 日的场内申购与赎回苦求在当日接受申报的时段内不错取销； 步骤赎回； 司的关连业务规则。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主 必须在新执法动手实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在绽开日的具体业务办理时天职提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   基金管理东谈主应以走动时分收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日作 为申购 或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东谈主。                    海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接管到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。 五、申购与赎回的数额戒指 另 有 约 定 的 ，从 其约 定。单 笔场 内申 购的最 低金 额为 100 元，最高金额为 为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元 （含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调治本基金申购的最低金额。 基金份额；场内单笔赎回须是整数份，且最高不成跳跃 99,999,999 份；基金份 额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 0.01 份的， 在赎回时需一次全部赎回。 额持有东谈主因赎回、调遣等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 0.01 份时，登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可选择上述措施对基金规模赐与控 制。具体请参见关连公告。 购的金额和赎回的份额的数目戒指，基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息披 露办法》的联系规则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购用度和赎回用度                      海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 金的市集引申、销售、登记等各项用度。 额笃定每次申购所适用的费率并分辨想象。实验实施的申购费率如下：  业务类型      金    额（M）                费率             M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   申购             M＜100 万元                1.50%   场内、场外售售的申购费率长入按照上表实施。 回基金份额时收取。相继续持有期少于 30 日的投资东谈主，将赎回费全额计入基金 财产；相继续持有期少于 3 个月的投资东谈主，将赎回费总额的 75%计入基金财产； 相继续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金 财产；相继续持有期长于 6 个月的投资东谈主，应当将赎回费总额的 25%计入基金财 产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：  业务类型         持有期                    费率   赎回     30 日（含）至 1 年以下              0.5%   场内、场外售售的赎回费率长入按照上表实施。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介 上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例辞退关连法 律法例以及监管部门、自律组织的规则。 场情况制定基金促销筹划，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 金促销步履期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调 低申购费率。 七、申购份额与赎回金额的想象   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际阐明金额笃定每次申购所适用的费率并分辨想象，想象公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到少许点后两位。场内申购份额保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头由走动所会员单元返还给投资东谈主；场外申 购份额以四舍五入方式保留到少许点后两位，由此错误产生的收益或损失由基金 财产承担。   举例，某投资者投资 5,000 元场外申购本基金，对应费率为 1.5%，假定申 购当日基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度=5,000×1.5%/(1+1.5%)=73.89 元   申购金额=5,000-73.89=4,926.11 元   申购份数=4,926.11/1.1280=4,367.12 份   即：投资者投资 5,000 元场外申购本基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.1280 元，则投资者可赢得 4,367.12 份基金份额。   若该投资者通过场内申购，则可赢得 4,367 份基金份额，不及一份的申购资 金零头则由走动所会员单元返还投资者。   实验净申购金额＝4,367×1.1280＝4,925.98 元   退款金额＝5,000-4,925.98-73.89＝0.13 元   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。想象公式如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回费＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率                        海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少许点后两位，由此错误产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：某基金份额持有东谈主办有本基金 10,000 份基金份额一年后(未满 2 年) 决定赎回，对应的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日基金份额净值是 1.1480 元， 则可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1480=11,480.00 元    赎回用度=11,480×0.25%=28.70 元    净赎回金额=11,480-28.70=11,451.30 元    即：某基金份额持有东谈主办有 10,000 份本基金基金份额一年后(未满 2 年)赎 回，假定赎回当日本基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金 额 为    T 日的基金份额净值在今日收市后想象，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错适当蔓延想象或公告。想象公式为：    T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目    本基金份额净值的想象，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的的收益或损失由基金财产承担。 八、申购与赎回的登记 取销。 并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的登记手续。 并最迟于调治实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在指定媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相清除 50%集合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时， 基金管理东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的 情况甩掉时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在 紧要不                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求 或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回苦求或减速支付 赎回款 项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付，以苦求当日的基金份额净 值为依据想象赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处 理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。 在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入申 请份额 总和后的余额)跳跃前一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平淡赎回范例实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 30%的赎 回苦求（简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当缓期办理赎回苦求。 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，优 先阐明其他赎回苦求东谈主（简称“小额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求：若小额赎回申 请东谈主的赎回苦求在当日赐与全部阐明，则基金管理东谈主在仍可接受赎回苦求的范围 内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东谈主未予阐明的赎回 苦求缓期办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未予全部阐明，则对未阐明 的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的赎回苦求适用本条文定的缓期赎回或取消赎回的执法； 同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 间，依照《信息走漏办法》的联系规则，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；基金管理东谈主也不错根据实验情况在暂停公告中明确重 新绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行绽开的公告。 十三、基金调遣   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的规则决定开办本 基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关连执法由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关连机构。 十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的走动场合或者走动方式进行份额转让的苦求并由登 记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金 会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连尊府，对于合适条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的轨范收费。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的轨范收取转托管费。场内系统内转指定以及跨系统转托 管业务根据需盲从上海证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司的关连业务 规则。 十七、如期定额投资筹划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹划，具体执法由基金管理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所规则的 如期定 额投资筹划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例另有规则的除外。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书              第九部分 基金的投资 一、投资宗旨   本基金将积极把捏编削带来的投资契机，使投资者充分共享中国编落发展成 果，并利用机动的资产配置，力图达成基金资产的历久升值。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调遣债券（含分离走动可转 债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、中 小企业私募债等）、债券回购、货币市集器具、权证、资产援助证券、股指期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会 的关连规则）。   本基金的投资组合比例为：基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产 的 0%～95%，权证投资占基金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币市集器具以 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的 5%～100%，其中，在 每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，基金保留 的现款 （不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者投资于一年期以内的政 府债券的比例算计不低于基金资产净值的 5%。本基金将 80%以上的非现款资产投 资于编削驱动主题关连的公司刊行的股票、存托凭证和债券。   法律法例或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调 整投资范围。 三、投资策略   本基金将基于定量与定性相联结的宏不雅及市集分析，形成对不同市集周期的 瞻望和判断，通过机动主动且有纪律的资产配置，笃定组合中股票、债券、货币                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 市集器具和其他金融器具的投资比例，追求较高的收益，同期清除市集的系统性 风险。   在资产配置中，本基金主要辩论如下因素：宏不雅经济因素，包括宏不雅经济发 展趋势，经济的景气周期研究等；货币因素，包括利率水平过火变化、CPI、货 币政策等；市集估值因素，包括市集的相对订价水平、估值水平等；市集敌平等； 尤其暖和编削关连政策影响因素，包括不同政策发布对不同资产类别的影响分析 等。通过对种种因素的概括分析，笃定本基金的资产配置。   本基金股票投资组合构建包括三个档次：起先是挖掘受益编削的行业；然后 是在受益行业分析基础之上进行行业分析与配置；临了从下到上在行业里面精选 个股。   （1）编削主题的界定   以十八届三中全会为开端，编削将是改日持久的投资主题，本基金将积极把 捏编削带来的投资契机，使投资者充分共享中国编落发展后果。   本基金将研究种种行业受益于编削转型的进度，优先遴聘径直受益于编削、 或在全面深化编削推动下盈利水平历久权贵栽植的行业。   本基金重心暖和因编削而受益的关连行业企业，主要包括： 兼并重组、整合上市、引入多元股权结构等进行股权编削，或通过国有资产管理 体制编削、国企管理层股权激励轨制等多种方式进行管理轨制编削，以提高运营 效率的行业； 行业、安防开刊行业、非汽车交运开刊行业等； 更具竞争力或发生转型的公司，包括互联网金融行业，以及转换的非银行金融、 银行等行业； 节能环保、新动力汽车等； 家用电器、教会传媒等。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   同期，本基金将对编削关连的行业边界进行密切追踪，跟着编削的不断升入， 编削的范围和收益行业边界也会相应扩展。本基金将根据实验情况更新调治编削 关连获益行业边界的限制。   （2）个股精选策略   本基金的股票投资将领受从下到上的分析方法，在备选行业里面通过定量与 定性相联结的分析方法，兼顾个股的成长性和估值水平。   价值分析包括公司的品性分析及估值水平分析。健康的品性是公司改日继续 成长的精熟基础，也不错提高公司的抗风险能力，因此本基金对上市公司的价值 分析起先将分析公司的品性，将留心对公司进行财务分析，检会每股收益率(EPS)、 净资产收益率（ROE）等方针，另外将根据上市公司所处行业景气渡过火在行业 中的竞争地位等多方面的因素进行概括评估，挖掘上市公司的投资价值。   如果公司具有成长性，关联词股价也曾被严重高估，股票将丧失劝诱力。因此 本基金将对股票进行估值分析，本基金管理东谈主将暖和 PE、PB、PS 等方针。对于 这些方针，除了静态分析之外，本基金管理东谈主还将根据对公司的深入研究及盈利 瞻望，进行动态分析。   对于成长性分析，本基金管理东谈主将重心暖和企业的内涵式增长。内涵式增长 主若是来自企业的管理技能的可复制、企业的转换能力、家具的竞争上风及公司 抵触风险继续糊口的能力等。本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的 成长能力。   A.定量分析   本基金对按上述才调定性筛选出来的股票，进一步进行定量分析。本基金采 取的成长性方针包括：PEG、市值名次、净资产收益率、净资产与市值比率（B/P）、 每股盈利/每股市价（E/P）、年现款流/市值（C/P）、销售收入/市值（S/P）、 昔日 2 年主营业务收入复合增长率、昔日 2 年每股收益复合增长率等。   B.定性分析   公司成长性既受到公司的种种里面因素影响，又受到公司的种种外部因素影 响，因此本基金的上市公司成长性评估将以宏不雅分析和行业分析行动评估的基础，                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 对公司里面因素进行深远融会和分析，挖掘上市公司保持高成长性和事迹增长的 驱动因素，深入分析这些驱动因素是否具有可继续性，从而优选出品性优良、成 长后劲高于平均水平的上市公司。定性分析包括行业出路分析等外部因素分析及 公司生意模式、公司治理、管理层修养、家具竞争力、企业转换能力等里面因素 分析。   本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机联结，并实时 应用风险贬抑技能进行组合调治。深入的公司研究和分析是发掘成长性股票的核 心，通过定性的分析和定量的筛选，得出对公司改日盈利成长的后劲、质地以及 继续性的评价，从而发掘出品性优良并具有继续成长性的股票。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市走动的股票投资策略实施。   在债券组合的具体构造和调治上，本基金概括运用久期调治、收益率弧线策 略、类属配置等组合管理技能进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用 杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以赢得收益。   （1）久期管理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，笃定组 合的合座久期，有用贬抑基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在笃定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构管理，笃定组合期限结构的漫衍方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。   （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在笃定组合 久期和期限结构漫衍的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即笃定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、进款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而笃定 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东谈主将严格贬抑信用风险及流 动性风险。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   权证为本基金辅助性投资器具，本基金将在贬抑风险的前提下，以价值分析 为基础，在领受数目化模子分析其合理订价的基础上适当参与。   对于资产援助证券，本基金将概括辩论市集利率、刊行条目、援助资产的构 成和质地等因素，研究资产援助证券的收益和风险匹配情况，在严格贬抑风险的 基础上遴聘投资对象，追求富厚收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基 金管理东谈主将充分辩论股指期货的流动性及风险收益特征，遴聘流动性好、走动活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资 股指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法例的规则实施。 四、投资决策依据和范例   （1）投资决策须合适联系法律、法例和基金合同的规则；   （2）投资决策是根据本基金家具的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 独处完成相应的研究陈述，为投资策略提供依据。   本基金领受投资决策委员会相通下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资管理业务的紧要问题进行计划。基金司理、分析师、走动员 在投资管理过程中既密切互助，又职责明确，在各自职责内按照业务范例独处工 作并合理地相互制衡。具体的决策经过如下：   （1）投资决策委员会依据国度联系基金投资方面的法律和行业管理法例， 决定公司针对市集环境紧要变化所选择的对策；决定投资决策范例和风险贬抑系 统及作念出必要的调治；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东谈主在公司联系规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；况且根据基金合同的联系规则，在组合事迹比较基准的基础上，制定各 组结伴产和行业配置的偏差度方针。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提议宏不雅策略认识、债券配置策略及行业配置认识。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师认识的基 础上，确立公司对市集、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所笃定的资产/行业 配置策略以及偏差度方针，在充分听取策略分析师宏不雅配置认识、股票分析师行 业配置认识及固定收益分析师的债券配置认识的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达走动指示到走动室进行走动。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与贬抑。   （8）完成里面基金事迹评估，并完成联系评价陈述。   投资决策委员会有权根据市集变化和实验情况的需要，对上述投资管理范例 作念出调治。 五、投资戒指   基金的投资组合应辞退以下戒指：   （1）基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 0%～95%，现款、债 券、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金 资产的 的股票、存托凭证和债券；   （2）在每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当   保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司                   海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （6）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （7）本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （8）本基金在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的 20%；   基金管理东谈主将按照中国金融期货走动所要求的内容、形状与时限向走动所报 告所走动和持有的卖出期货合约情况、走动目的及对应的证券资产情况等。   （9）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差想象）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （10）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一走动日基金资产净值的 20%；   （11）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归拢权证，不得跳跃该 权证的   （13）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得跳跃上一走动日基金资 产净值的 0.5％；   （14）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （15）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跳跃基金资产 净值的   （16）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援助证券的比例，不得跳跃 该资产援助证券规模的 10％；                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （17）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援助 证券，不得跳跃其种种资产援助证券算计规模的 10％；   （18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资轨范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （19）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （20）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （21）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不合适该比例戒指的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （24）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市走动的股票实施；   （25）法律法例及中国证监会规则的其他投资戒指。   除上述第（2）、（18）、（22）、（23）项外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动 日内进行调治。但中国证监会规则的特殊情形除外，法律法例另有规则的，从其 规则。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合 比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 动手。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   如果法律法例或监管部门对上述投资比例戒指进行变更的，以变更后的规则 为准。法律法例或监管部门取消上述戒指，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当范例后，则本基金投资不再受关连戒指。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱过火他不正派的证券走动步履；   （7）法律、行政法例、中国证监会及《基金合同》规则谢却的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实验 贬抑东谈主或者与其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，辞退基金份 额持有东谈主利益优先的原则，重视利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实施。关连走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与走漏。紧要关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性规则，本基金管理东谈主在 履行适当范例后可不受上述规则的戒指或以变更后的规则为准。 六、事迹比较基准   本基金事迹比较基准：沪深 300 指数收益率×50％＋上证国债指数收益率×   领受该事迹比较基准主要基于以下辩论：沪深 300 指数由中证指数公司编 制，由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成，概括响应 了沪深 A 股市集合座进展。上证国债指数是以上海证券走动所上市的系数固定利 率国债为样本，按照国债刊行量加权而成，是上证指数系列的第一只债券指数， 具有较强的市集代表性。                     海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的事迹 比较基准推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的指数时，本 基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致报中国证监会备案后变更事迹比 较基准 并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。 七、风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 八、基金管理东谈主代表基金诈骗股东权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东谈主的利益。 九、投资组合陈述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载尊府不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 20 日复核了本陈述中的财务方针、净值进展和投资组合陈述等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性评释或者紧要遗漏。   本投资组合陈述所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，来源于《海富通编削驱动 机动配置混杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈述》。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总资产的比例     序号        名目            金额（元）                                                  （%）            其中：股票            6,268,788,403.05           91.72                   海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书          其中：债券                             -                -               资产援助证券                       -                -          其中：买断式回购的                         -                -          买入返售金融资产          金算计                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金资产净值比例     代码        行业类别          公允价值（元）                                                  （％） A        农、林、牧、渔业                          -                - B        采矿业                1,043,925,599.48            15.71 C        制造业                4,283,203,920.22            64.48 D        电力、热力、燃气及            29,798,332.00              0.45          水出产和供应业 E        建筑业                               -                - F        批发和零卖业               76,590,507.32              1.15 G        交通输送、仓储和邮            35,127,614.40              0.53          政业 H        住宿和餐饮业                 7,317,256.25             0.11 I        信息传输、软件和信            65,126,455.00              0.98          息技能服务业 J        金融业                               -                - K        房地产业                454,455,034.14              6.84 L        租借和商务服务业            174,398,288.99              2.63 M        科学研究和技能服务                         -                -          业 N        水利、环境和大家设            51,568,512.75              0.78          施管理业 O        住户服务、修理和其                         -                -          他服务业 P        教会                                -                - Q        卫生和社会就业              27,318,487.00              0.41 R        文化、体育和文娱业            19,958,395.50              0.30                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 S                 概括                                 -                  -                   算计                 6,268,788,403.05              94.37     本基金本陈述期末未持有港股通股票。                                                           金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金资产                                                   公允价值     序号    股票代码         股票称号    数目（股）                             净值比例                                                    （元）                                                                   （％）     本基金本陈述期末未持有债券。     本基金本陈述期末未持有债券。 资明细     本基金本陈述期末未持有资产援助证券。                    海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书        本基金本陈述期末未持有贵金属。        本基金本陈述期末未持有权证。        本基金本陈述期末未持有股指期货。        本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基 金管理东谈主将充分辩论股指期货的流动性及风险收益特征，遴聘流动性好、走动活 跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资 股指期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法例的规则实施。        根据本基金合同,本基金不参与国债期货走动。        本基金本陈述期末未持有国债期货。        根据本基金合同,本基金不参与国债期货走动。                       海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书        陈述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查,或在陈述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。                                       金额单元：东谈主民币元          序号              称号           金额（元）        本基金本陈述期末未持有处于转股期的可调遣债券。        本基金本陈述期末前十名股票中未存在流通受限情况。                                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书                          第十部分 基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。    基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                          净值增长                 事迹比较基准                净值增                 事迹比较基     阶段                   率轨范差                 收益率轨范差    ①-③      ②-④                长率①                 准收益率③                           ②                     ④ 同顺利日）-         10.20%    0.74%       2.57%     0.43%    7.63%    0.31% 日-2017 年 12    17.45%    0.91%      10.80%     0.32%    6.65%    0.59% 月 31 日 日-2018 年 12    -27.57%   1.47%      -10.81%    0.66%   -16.76%   0.81% 月 31 日 日-2019 年 12    74.12%    1.41%      19.71%     0.63%   54.41%    0.78% 月 31 日 日-2020 年 12    89.50%    1.64%      15.40%     0.72%   74.10%    0.92% 月 31 日 日-2021 年 12    27.81%    1.30%      -0.41%     0.59%   28.22%    0.71% 月 31 日 日-2022 年 12    -21.20%   1.42%      -9.28%     0.63%   -11.92%   0.79% 月 31 日 日-2023 年 12    -14.02%   0.86%      -3.87%     0.42%   -10.15%   0.44% 月 31 日                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 同顺利日）- 二、本基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图    （2016 年 4 月 28 日至 2024 年 9 月 30 日）    本基金合同于 2016 年 4 月 28 日顺利。按基金合同规则，本基金自基金合同 顺利起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资范围、（四）投资戒指中规则的各项比例。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产 账户相独处。 四、基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。               海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动场合的走动日以及国度法 律法例 规则需要对外走漏基金净值的非走动日。 二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券、资产援助证券 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日 的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调治最近走动市价，笃定公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券中式估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后 经济环境未发生紧要变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近走动市价，笃定公允 价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能笃定公允价值。 走动所上市的资产援助证券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。               海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技能笃定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在走动所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会联系规则笃定公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结 算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算价估 值；   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如领受本项第（1）小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被觉得领受了适当的估值方法。关联词，如果基金管理东谈主觉得 按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 以领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   根据联系法律法例，基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在平等基础上充分计划后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的想象结果对外赐与公布。 四、估值范例 额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管理东谈主每个就业日想象基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。 五、估值弊端的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端 时，视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的罪戾酿成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值弊端遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弊端职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担； 由于估值弊端职责方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主酿成损失的，由估 值弊端职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值弊端职责方也曾积极和洽，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弊端职责方草率更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，不对迤逦损失负责， 况且仅对估值弊端的联系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值弊端职责方仍草率估值弊端负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不妥 得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端调治领受尽量还原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值弊端发生 的原因笃定估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值想象出现弊端时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施重视损失进一步扩大。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 六、暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责想象， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日走动收尾后想象当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复 核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。 八、特殊情况的处理 （2）小项进行估值时，所酿成的错误不行动基金资产估值弊端处理。 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适当、合理的措 施进行查验，关联词未能发现该弊端的，由此酿成的基金资产估值弊端，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应免除抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要 的措施精练或甩掉由此酿成的影响。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书            第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨 利润中 已达成收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 红。 金红利或将按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   归拢基金账户不同基金走动账户对本基金配置的分成方式相互独处、互不影 响。 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   法律法例或监管机构另有规则的或在对基金份额持有东谈主利益无本质 不利影 响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额持 有东谈主大会。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。 四、收益分拨决策                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润想象截止日）的时分 不得跳跃 15 个就业日。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的想象方 法，依照《业务执法》实施。                   海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书            第十四部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的想象 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                   海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据联系法例及相应公约 规则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照联系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。 二、基金的年度审计 关连业务经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息走漏 一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性规则》、《基金合同》过火他联系规则。 二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。 三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开走漏的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息 走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府概要 基金份额持有东谈主大会召开的执法及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具尊府概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、《基 金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在网站上。   （二）基金份额发售公告                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的想象方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在指定网站上，将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度 陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审 计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 策的其他重要信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组结伴产情 况过火 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 实验贬抑东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在市集荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清醒， 并将联系情况立即陈述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理陈述   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上， 并将清理陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货关连公告   在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等文献 中走漏股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策 和投资宗旨等。   （十二）投资资产援助证券的信息走漏   本基金投资资产援助证券，基金管理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中走漏 其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和陈述期内 系数的资产援助证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈述中走漏其持有的资产支 持证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明细。   （十三）投资于存托凭证的信息走漏   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市走动的股票实施。   （十四）中国证监会规则的其他信息。 六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 走漏内容与形状准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈述、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金清理陈述等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关连报送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他大家媒体走漏信息，关联词其他大家媒体不得早于指定媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律认识书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。               海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主栽植信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律执法的关连规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息走漏事项以法律法例规则及本章从简定的内容为准。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金专有的风险 场，因此股市、债市的波动将影响到基金事迹及持有东谈主答复。本基金的股票资产 及存托凭证占基金资产的 0%～95%，在机动调治资产配置比例时，不成实足抗击 市集合座下降风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和历久投资理念， 深爱股票投资风险的重视，关联词基于投资范围的规则，本基金无法实足清除股票 市集和债券市集的下降风险。   本基金将 80%以上的非现款资产投资于受益于中国编落发展的公司 刊行的 股票、存托凭证和债券。因此该类型股票或债券的价钱会受到关连政事经济或行 业编削政策、宏不雅经济环境、行业周期和公司本身谋划状态等因素的影响。   本基金在绽开日可能出现多数赎回，导致基金资产变现繁难，进而出现减速 支付赎回款项的风险。   本基金可投资于科创板股票，与之关连的风险主要包括：   （1）市集风险   科创板个股集合来悛改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技能和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在互异，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停戒指，第六日动手涨跌幅戒指在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上涨。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须欢悦走动满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他关连流动性风险。   （3）信用风险               海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   科创板试点注册制，对谋划状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 市集可能存在高集合度状态，合座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技转换企业，在企业谋划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关连性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新技能产业扶持力度及深爱进度的变化会对科创板企业带 来较大 影响，国际经济时事变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）退市风险   科创板上市公司退市轨制想象较主板市集更为严格、退市时分更短、退市速 度更快，与主板市集比拟，可能导致科创板市集上市公司退市的情形更多，退市 速率可能更快，退市以后可能面对股票无法走动的情况，购买该公司股票的投资 东谈主将可能面对本金全部损失的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、转换企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制关连的专有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关连的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实验享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益天然基本额外，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 东身份径直诈骗股东权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并行 使分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托 公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对基金顺利。基金可能无法对此诈骗表决权。 法冻结、强制实施等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让，存 托东谈主无法络续按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与转换企业刊行关连的风险   转换企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二 级市集 走动价钱。   （3）与境外刊行东谈主关连的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规则；也曾在境外上市的，还需要盲从境外上 市地关连执法。投资者权利过火诈骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内 股东和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实验 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制关连的风险                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 存托凭证可能出面前一个市集平淡走动而在另一个市集实施停牌等自得。 研究陈述不雅点、境表里走动机制互异、荒谬走动情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转动至境内市集上市走动，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起走动价 格波动。 的相通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调遣 为境外基础证券。 （二） 市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投 资热沈和走动轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生 变化，产生风险。主要的风险因素包括： 政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、市集出路、技能更新、财务状态、新家具研究开发等都会导致公司盈 利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者 约略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预料 的变化。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不成实足幸免。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 额外地，如果上市公司涉嫌财务摆布、内幕走动、关联走动等情形，或被监管部 门处罚，将严重损伤持有东谈主利益。 基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单子的刊行东谈主失约，不按时偿付本金或利息时，或走动 敌手失约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金面对的信用风险包 括：   （1）失约风险：债券或单子刊行东谈主不成按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购走动中融资方失约无法按时支付回购本金和利息所带来的失约风险；   （2）左迁风险：由于债券或单子刊行东谈主的基本面发生不利变化，导致其财 务状态恶化、偿债能力缩短等原因，信用评级机构调低债券及刊行东谈主信用等第的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱不对理，没 有真实响应刊行东谈主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下降的风险；   （4）走动敌手风险：在债券、单子、债券回购或公约进款的走动过程中， 由于走动敌手方不成足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产生影 响。 （四） 管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究能力及投资管理水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济时事、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面贬抑轨制是否健全，能否有 效重视谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的工作谈德水平等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 （五） 流动性风险   我国证券市集行动新兴转轨市集，市集合座流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因种种原因面对较高的流动性风险，使证券走动的实施难度 提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基金仓 位调治和资产变现繁难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险贬抑方针加强对流动性风险的追踪、重视和贬抑，但基金管理东谈主 并不保证实足幸免此类风险。 （六） 操作和技能风险   基金的关连当事东谈主在各业务环节的操作过程中，可能因里面贬抑不到位或 者东谈主为因素酿成操作无理或违犯操作规程而引致风险，如越权走动、内幕走动、 走动弊端和诈骗等。   此外，在绽开式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响走动的平淡进行以至导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技能风险可能来自基 金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所和证券登记结算机构等。 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同联系规则的风险。 （八） 模子风险   指在预计资产价值、市集分析和风险预计中领受了弊端的预计方法或遴聘 了不适合的模子而导致投资结果不笃定风险。 （九） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行迁徙联系的风险。本基金投 资触及债券收益率弧线策略，由于久期等方针对利率风险的揣度是建立在收益 率弧线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生曲解或蝶形等非平                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 行变化，并导致久期等方针无法全面响应利率风险的真实水平。久期相通的货币 市集器具组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行 位须臾会产生较大的互异。 （十） 杠杆放大风险   本基金或领受杠杆操作、息差放大的投资策略，市集风险、信用风险、流动 性风险、操格调险均会相应加多，额外是，当收益率的实验走势与预期走势相背 的情况下，市集出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （十一） 资产援助证券风险   本基金投资品种包含资产援助证券品种，由于资产援助证券一般都针对特 定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流通转让，该品种的流动性较 差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产援助证券可能给组结伴产净值带 来一定的风险。另外，资产援助证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。 （十二） 股指期货风险   本基金以套期保值为主要目的或投资股指期货，所面对的特定风险主要有：   （1）杠杆风险。股指期货走动领受保证金走动方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，走动所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现款交割，届时股指期货合约持有者将无法络续持有到 期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数作假足拘谨，或基差 向不利宗旨变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货市集的变动可能会酿成保 证金不及，激励股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不笃定性，会可 能酿成收益率的减小以至本金的损失。在顶点情况下，由于市集向不利宗旨运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在规则的时天职补足，                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 或因其他原因导致中国金融期货走动所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货选择保证金走动，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如市集走势对本基金财产不利，期货经纪 公司会按照期货经纪合同约定的时分和方式文告基金管理东谈主追加保证金，以使资 产管理筹划财产能络续持有未平仓合约。如出现顶点行情，市集继续向不利宗旨 波动导致期货保证金不及，又未能在规则时天职补足，按规则保证金账户将被强 制平仓，以至已缴付的系数保证金都不成弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建只怕，起先，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭遇指数要素股停牌，需要再行飞快调治组合结构；沪深 300 指 数要素会如期调治，套利组合理当作相对的调治；临了，套利运行过程中，要素 股个体步履（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时调治组合持仓。这些 都会导致基差的存在。如发生基差向不利宗旨变动、套利模子弊端、由于流动性 不及导致市集冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而 无法继 续持有，都将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如市集剧烈变化的情况下，基金管理东谈主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例市集达到涨跌停板或现货组合因停牌等情 况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法络续持有股指期货合约，从而导致套利失败。 （十三） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃三个月动手办理申购、赎回，绽开 日为证券走动所的平淡走动日，具体办理时分为证券走动所平淡走动日的走动时 间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停 申购、赎回时除外。因此，投资者可能面对基金暂停申购及赎回的风险。此外， 在本基金发生多数赎回情形时，基金持有东谈主还可能面对缓期赎回或暂停赎回的风 险。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   本基金为混杂型基金，投资对象是具有精熟流动性的金融器具，包括国内依 法刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、 存托凭证、债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调遣债券（含分 离走动可转债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中 期单子、中小企业私募债等）、债券回购、货币市集器具、权证、资产援助证券、 股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的关连规则）。   本基金的投资组合比例为：基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产 的 0%～95%，权证投资占基金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币市集器具以 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的 5%～100%，其中，在 每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，基金保留 的现款 （不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者投资于一年期以内的政 府债券的比例算计不低于基金资产净值的 5%。本基金将 80%以上的非现款资产投 资于编削驱动主题关连的公司刊行的股票、存托凭证和债券。   从 A 股市集的历史停牌及成交情况来看，流动脾气况总体可控。在其他可投 资标的中，国债、金融债、央行单子、高信用评级企业债等金融器具的流动脾气 况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动脾气况相对较差；但由于市集 利率环境的变化，刊行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债 等品种面对流动性相对较差的情况。   根据《流动性管理规则》，基金管理东谈主需根据基金投资东谈主结构调治基金投资 组合的流动性及变现情况，确保基金组结伴产的变现能力与投资者赎回需求相匹 配。基金管理东谈主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时调治组合持仓结构， 严格贬抑组合杠杆比率，戒指流通受限资产比例等。   （3）多数赎回下的流动性风险管理措施   若本基金单个绽开日，基金净赎回苦求份额（赎回苦求总和加上基金调遣中 转出苦求份额总和后扣除申购苦求总和及基金调遣中转入苦求份额总和 后的余 额）跳跃上一日基金总份额的 10%时，即觉得发生了多数赎回。   当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或觉得因支付投资 东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总 量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日 络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被取销。缓期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 绽开日的基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 30%的赎 回苦求（简称“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金管理东谈主应当缓期办理赎回苦求。 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，优 先阐明其他赎回苦求东谈主（简称“小额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求：若小额赎回申 请东谈主的赎回苦求在当日赐与全部阐明，则基金管理东谈主在仍可接受赎回苦求的范围 内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东谈主未予阐明的赎回 苦求缓期办理；若小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未予全部阐明，则对未阐明 的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在面对大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、缓期办理多数赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价等，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，同 时基金管理东谈主应时刻重视可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按合同约 定的时限支付赎回款项，或加多赎回成本。 （十四） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集遍及轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据 关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具 风险之间的匹配试验。 （十五） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 二、声明 基金销售机构销售，基金管理东谈主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书    第十八部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主衔接的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈述出具法律认识书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书            第十九部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （15）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、调遣和非走动过户等业务执法；   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分辨 管理，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则想象并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息走漏 及陈述义务；   （12）保守基金生意巧妙，不表示基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时分发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：               海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集执法，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）配置专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分辨配置账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另 有规则外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主表示；                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （8）复核、审查基金管理东谈主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具认识，说 明基金管理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金管理东谈主有未实施《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解本身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项、赎回款项用度及法律法例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》间隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有平等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额想象，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内及在对现存基金份额持有东谈主 利益无本质性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收 费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、处所和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和处所；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和考虑东谈主、书面表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定处所对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述规 定比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主或 其代理东谈主参加，方可召开。 形状在表决适度日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布关连教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定处所对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决认识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一；   若本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的基金份额 持有东谈主 的基金份额低于上述规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的基金份额持有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福 解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 东谈主大会可通过网络、电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结 的方式召开，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行；基金份额持有 东谈主也不错领受网络、电话或其他方式进行表决，或者领受网络、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主办东谈主按照下列第七条文定范例笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 行动该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 5 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》（除基金合同另有约定外）、本 基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交 合适会议文告中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文告规则的书面表决认识视为有用表决，表决认识蒙眬不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举 两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有经管力。   （九）、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等规则，自基金合同顺利日起，凡与将来颁布的触及基金份额持有东谈主大                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 会规则的法律法例不一致的，基金管理东谈主与托管东谈主协商一致并提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主衔接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈述出具法律认识书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数 合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，根据该会那时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁处所为上海市。仲裁裁 决是终端性的并对各方当事东谈主具有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤奋、尽责 地履行基金合同规则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                          海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书              第二十部分 基金托管公约的内容撮要 一、托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成只怕间：2003 年 4 月 18 日    批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册老本：3 亿元东谈主民币    组织形状：有限职责公司    谋划范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务    存续期间：继续谋划    电话：021-38650999    传真：021-50479997    考虑东谈主：吴晨莺    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    考虑东谈主：郭明    成只怕间：1984 年 1 月 1 日    组织形状：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准配置机关和配置文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）               海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   存续期间：继续谋划   谋划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、接头、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照料人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、 债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调遣债券（含分离走动可转 债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、中 小企业私募债等）、债券回购、货币市集器具、权证、资产援助证券、股指期货 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会 的关连规则）。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：                    海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   基金投资组合中股票资产及存托凭证占基金资产的 0%～95%，权证投资占基 金资产净值的 0%～3%，现款、债券、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具占基金资产的 5%～100%，其中，在每个走动日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的走动保证金后，基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等）或者投资于一年期以内的政府债券的比例算计不低于基金 资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以 下投资戒指： 券、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金 资产的 的股票、存托凭证和债券； 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 括绽开式基金以及处于绽开期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本公约 项下托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃 该上市公司可流通股票的 30%； 司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％； 金资产净值的 10%；                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 的股票总市值的 20%； 想象）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一走动日基金资产净值的 20%； 权证，不得跳跃该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产援助证券规模的 10％； 原始权益东谈主的种种资产援助证券，不得跳跃其种种资产援助证券算计规模的 金持有资产援助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资轨范，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期。 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不合适该比例戒指的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   如果法律法例或监管部门对上述投资比例戒指进行变更的，以变更后的规则 为准。法律法例或监管部门取消上述戒指的，如适用于本基金，履行适当范例后， 基金不受上述戒指。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同顺利 之日起动手。   （3）法例允许的基金投资比例调治期限   除上述第 2）、18）、22）、23）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个走动日内进 行调治。但中国证监会规则的特殊情形除外，法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合 比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金管理东谈主应在出现可预料资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日郑重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和公司草率措施，便于基金托 管东谈主实施走动监督。 投资谢却步履进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性规则，本基金管理东谈主在 履行适当范例后可不受上述规则的戒指或以变更后的规则为准。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集走动的走动敌手 资信风险贬抑措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业轨范的银行间市 场走动 敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各走动敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个就业日内回函阐明收到该名单。基金 管理东谈主应如期或不如期对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集走动敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐明后，被阐明调治的名单动手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的走动敌手 所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集走动对 手进行 走动，应实时提醒基金管理东谈主取销走动，经提醒后基金管理东谈主仍实施走动并酿成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集走动的走动方式的贬抑   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中 约定的该走动敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主与走动敌手再行笃定走动方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担职责。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   （3）基金管理东谈主参与银行间市集走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中 国银行、中国扶植银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在文告基金托管 东谈主后，不错根据那时的市集情况调治中枢走动敌手名单。基金管理东谈主有职责贬抑 走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手之外的走动敌手进行走动时，由于走动 敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主承担，后来有权要求关连职责东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核走动敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付能力等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国扶植银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基 金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求关连职责东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在文告基金 托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调治。基金托管 东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于范例基金投资非公开刊行证券 步履的迫切文告》、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的 文告》等联系法律法例规则。   （2）此处的流通受限证券与上述流动性受限资产并作假足一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券,不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证 券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险贬抑 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。               海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个就业日将上述尊府 书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述尊府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的真实、齐备，并应至少于拟实施投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时分进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文告》规则，对基金管理东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的甩掉或重视措施 进行补 充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估陈述等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实施联系指示。 因拒却实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约联系规则时，应实时以书面形状文告基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到文告后应不才一个就业日实时查对，并以书面形状向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据走动范例尚未成交的且基金托管东谈主在走动前约略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法例规则或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实施，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动范例也曾成 交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东谈主，并陈述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时天职 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即陈述中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正派情理，拒却、阻止基金托管东谈主根据本公约规则诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主想象的基金资产净值和基金份额净值、根据 管理东谈主指示办理清理交收、关连信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他联系规则时，基金管理东谈主应实时 以书面形状文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并 以书面形状向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告 的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应立即陈述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真实性，在规则时天职回复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派情理，拒却、阻止基金管理东谈主根据本公约规则诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。 四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与独处。 理东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主选择措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在中国证券登记结算有限职责公司开立的基金备付金账户。该账户由基金管理 东谈主开立。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，由基金管理东谈主聘用具有从事 证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参 加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主 应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资 产托管 专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户(“资产托管专户”)的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理 暂行条例》、《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算 有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司 上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管理 寰宇银行间同行拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以 本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债 券托管 自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 场回购主公约，本来由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系执法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结 算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实验有用贬抑或守护的证券不承 担守护职责。   （八）与基金财产联系的紧要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分辨应 由基金 托管东谈主、基金管理东谈主守护。除本公约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。 五、基金资产净值想象与复核   （一）基金资产净值的想象   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指想象 日基金资产净值除以该想象日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的想象保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。   基金管理东谈主应每就业日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金 合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》及关连法律、法例的                   海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书 规则。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责想象， 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个就业日走动收尾后想象当日的基金份额净 值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值想象结果复核后以 两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （二）基金资产净值的复核   根据《基金法》，基金管理东谈主想象并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主想象的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金管理东谈主， 就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方在平等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金资产净值的想象结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分辨妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示 编制和 守护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前关连执法分辨守护基金份额持有东谈主名 册。守护方式不错领受电子或文档的形状。守护期限为 15 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主 名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》间隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》间隔日等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后 十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版形状妥善守护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善守护基金份额持 有东谈主名 册，应按联系法例规则各自承担相应的职责。 七、争议治理方式   关连各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经 友好协商不错治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的处所在上海市，仲裁裁决是终端性的并对关连各方均 有经管力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续 赤诚、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，珍视基金份额持 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。 八、托管公约的修改与间隔   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何龙套。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   （二）基金托管公约间隔的情形   发生以下情况，本托管公约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主给与基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的间隔事项。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书          第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务名目。主要服务内容如下： 一、尊府发送服务   基金管理东谈主负责向通过基金管理东谈主的直销中心认购或申购本基金的 基金份 额持有东谈主发送关连尊府，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送关连尊府。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个就业日内由客户服务中心向遴聘电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。   不如期的法律法例宣传、市集辩论，家具推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错遴聘将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东谈主所获现款红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错达成 接头、投诉、建议和寻求种种匡助。                      海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等种种信息，投资东谈主不错根据各 自的使用习尚自行查询或定制。   基金管理东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、走动明细查询、对账单发送 方式配置、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东谈主如果想了解申购和赎回等走动情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，请拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行接头、查询。   寰宇长入客户服务号码：40088-40099（免远程话费）   传真：021-50479997   基金管理东谈主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉 或提议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面融会了本招募说明书。                 海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书            第二十二部分 其他走漏事项 一、基金登记机构   基金管理东谈主托福中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东谈主 托福上述机构办理登记业务，应与其签订托福代理公约，以明确基金管理东谈主与其 在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记过户、基金清理和交收、代理披发红利、 建立并守护基金份额持有东谈主名册和非走动过户等事宜中的权利和义务，保护基金 投资东谈主和基金份额持有东谈主的正当权益。   登记机构的更换范例：   （1）提名：由基金管理东谈主提名。   （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经验并备案后，原任登记机构 方可退任。   （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东谈主在更换前 30 个就业日在指定 媒介上公告。   （4）吩咐：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的陈述，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交齐备的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管理东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户尊府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金郑重移交日之前 的登记业务的全部尊府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理联系问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助治理之义务。 业务。   基金登记机构：中国证券登记结算有限职责公司   法定代表东谈主：于文强   注册老本：200 亿元   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书  组织形状：有限职责公司  营业期限：历久  中国证券登记结算有限职责公司是经国务院同意、中国证监会批准，在国度 工商行政管理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海证券走动所、 深圳证券走动所共同出资组建，公司设在北京。  中国证监会是公司主管部门，公司业务接受中国证监会的监管。                  海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   基金招募说明书应当分辨置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制, 基金如期陈述公布后，应当分辨置备于基金管理东谈主和 基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容实足 一致。                海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金更新招募说明书              第二十四部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括：  （1）中国证监会对海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金召募苦求 准予注册的文献  （2）《海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金基金合同》  （3）《海富通编削驱动机动配置混杂型证券投资基金托管公约》  （4）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司  （5）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （6）法律认识书  （7）注册登记公约  （8）中国证监会要求的其他文献  备查文献存放处所为基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资东谈主如需了解详备 的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主苦求查阅。