海富通踏实收益债券A,海富通踏实收益债券C: 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

    海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新   招募说明书(2024 年第 1 号)    基金不竭东谈主：海富通基金不竭有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书                    短处指示   海富通踏实收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2010 年 7 月 金合同于 2010 年 11 月 23 日持重成效。本基金类型为契约型绽放式。   本招募说明书是对原《海富通踏实收益债券型证券投资基金招募说明书》的 更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金不竭 东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出推行 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不竭东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳的原则不竭和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或 低于投资者先前所支付的金额。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。 投资者在投本钱基金前，需全面执意本基金家具的风险收益特征和家具特性， 充分计划自己的风险承受才略，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出零丁决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括：因政事、经济、 社会等因素对质券价钱波动产生影响而激发的系统性风险，个别证券独有的非 系统性风险，基金不竭东谈主在基金不竭实施过程中产生的基金不竭风险，本基金 投资债券激发的信用风险，实施侧袋机制对投资者的影响，以及本基金投资策 略所独有的风险等等。基金不竭东谈主及销售机构平分歧基金的收益或本金安全作念 出保证。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大亏空的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及来往机制等接洽的风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。基金不竭东谈主所不竭的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩进展的保证。投资有风险，投资者在申购本基金时应崇拜 阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具府上概要。              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    本招募说明书约定的基金家具府上概要编制、表现与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后出手执行。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,接洽财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募说明书所载的财务数据未经审计。                                     海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书                第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息表现不竭办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险不竭规矩》（以下简称“《流动性规矩》”）非凡他接洽 规矩以及《海富通踏实收益债券型证券投资基金基金合同》编写。   本招募说明书证明了海富通踏实收益债券型证券投资基金的投资办法、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的全部必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。   基金不竭东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上央求召募的。本基金不竭东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非凡他接洽 规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验校正和补充； 其更新； 何灵验校正和补充； 发售公告》； 日实施的《公开召募证券投资基金信息表现不竭办法》及颁布机关对其时时作念出 的校正； 布并履行的《绽放式基金通过上海证券来往所场内认购、申购与赎回登记结算业 求实施笃定》 操作指引》            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭规矩》及颁布机关对其 时时作念出的校正； 务的法律主体，包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 资者基金账户不竭、基金份额注册登记、计帐及基金来往阐明、披发红利、建立 并撑持基金份额持有东谈主名册等； 海富通基不竭有限公司或接受海富通基金不竭有限公司托福代为办理注册登记 业务的机构。对于投资东谈主通过销售机构提交的基金来往业务央求（包括基金认购、 申购、赎回、转变、转托管、分成形势树立等），其最终处理结果以注册登记机 构的阐明为准； 系统； 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的天然东谈主 国正当注册登记并存续或经政府接洽部门批准树立的并存续的企业法东谈主、职业法 东谈主、社会团体和其他组织； 办法》及接洽法律法例规矩的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国 境外的基金不竭机构、保障公司、证券公司以非凡他资产不竭机构；              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 不得逾越 3 个月； 不竭东谈主聘用法定机构验资并办理结束基金备案手续，获取中国证监会书面阐明之 日； 同规矩的措施隔断基金合同的日历； 条件向基金不竭东谈主央求购买基金份额的行径； 条件向基金不竭东谈主央求卖出基金份额的行径； 份额总额加上基金转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转 换中转入央求份额总额后的余额）逾越上一日本基金总份额的 10%时的情形； 有的基金不竭东谈主不竭的某一基金（转出基金）的全部或部分基金份额转变为基金 不竭东谈主不竭的其他基金（转入基金）的基金份额的行径； 户转入另一来往账户的业务； 出的资金划拨及什物券调拨等指示； 登记结算有限使命公司招供的、可通过上海证券来往所绽放式基金销售系统办理 绽放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券来往所会员 不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别磋议和公 告基金份额净值和基金份额累计净值；            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，A 类基金份额仅通达场外申购赎回； 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，C 类基金份额通达场内、场外申购 赎回； 基金份额持有东谈主服务的用度； 条件，取得基金销售业务资历，并与基金不竭东谈主签订基金销售与服务条约，办理 本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的机构，以及可通过上海证券来往所交 易系统办理基金销售业务的会员单元； 认购、申购和赎回等业务的销售机构和场合； 额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场合； 互联网网站（包括基金不竭东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现 网站）等媒介； 金不竭东谈主不竭的绽放式基金份额情况的账户； 理基金来往所引起的基金份额的变动及结余情况的账户； 基金业务的央求日；            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 益、买卖证券差价、银行入款利息以非凡他收益和因运用基金财产带来的成本或 用度的知人善察； 本基金应收的申购基金款以非凡他投资所形成的价值总和； 得的值； 值和基金份额净值的过程； 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 来往的债券等； 额净值的形势，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受损伤并得到自制对待； 处所法例、行政规章以非凡他圭表性文献及对其的时时校正或补充； 件； 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户； 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产； 府上概要》非凡更新。                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书                        第三部分 基金不竭东谈主 一、基金不竭东谈主概况    称号：海富通基金不竭有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    接洽东谈主：吴晨莺    注册本钱：3 亿元东谈主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产不竭 BE 控股公司 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱不竭委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产不竭有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金不竭有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所空洞不竭部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资不竭部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文牍，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金不竭有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产不竭（香港）有限公司董事                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金不竭有限公司，现任海富通基金不竭有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，不竭学博士。历任南京大学副磨真金不怕火，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产不竭有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬不竭 司理。 绩效不竭部副司理、绩效不竭部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金不竭有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼 APAC 区总监。 席执行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司不竭 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分合股公司的监督不竭。2020 年 6 月于今担任法巴资产不竭 （巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及合股公司的监督不竭。      何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加工作以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资不竭有限 公司（香港）、法国巴黎金钱不竭等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行 基金投资等接洽业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责家具开发、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产不竭亚洲有限公 司，历任亚太区家具计谋负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及合股企业 董事职务。兼任法巴外洋投资基金不竭（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金不竭有限公司董事。               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书      王鸿祥先生，零丁董事，高等不竭东谈主职工商不竭硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事、杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，零丁董事，不竭学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开发金控（台湾）本钱阛阓 司理，国际投资信赖（台湾）执行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产不竭（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产不竭公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产不竭有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副磨真金不怕火，台湾大学财金系兼任磨真金不怕火，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金不竭有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。      刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东谈主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司零丁非执行董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息表现作歹行径的其他平直 使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督不竭委员会安徽监管局教授， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等司帐官员、高等金融官员，中国证监会磋议委高等 参谋人委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 中国保障资产不竭业协会境外投资和对外绽放专科委员会非凡委员。 无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险收敛总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资技俩副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金不竭有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金不竭有限公司， 历任基金司帐、高等注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金不竭有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部技俩司理， 汇添富基金不竭股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金不竭有限公司，任看护稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 不竭有限公司监事。 （三） 其他高等不竭东谈主员    岳冲先生，看护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金不竭有限公司副总司理、看护长。2020 年 8 月起任海富通基金不竭 有限公司看护长，兼任上海富诚海富通资产不竭有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副磨真金不怕火，世界社会保 障基金理事会法例及监管部风险收敛处处长、投资部托福投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡缉员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金不竭有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金不竭有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产不竭有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究系数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产不竭有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办工作）、副总司理（主办工作），申万菱信基金不竭有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金不竭有限公司，现任海富通基金不竭 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金不竭有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金不竭有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产不竭有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金不竭有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    陈轶平先生，博士，CFA。持有基金从业东谈主员资历文凭。历任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业不竭（上海）有限公司固定收 益来往组合研究支撑部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金不竭有限公司，历 任债券投资司理、现金不竭部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总监。 兼任海富通季季增利答理债券基金司理。2014 年 11 月起兼任海富通上证可质押 城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任海富 通踏实收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增利债              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券基 金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥羼杂基金司理。2016 年 8 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞丰一年定开债券（现为海富通瑞丰债券）基金经 理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月至 兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海富 通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金司理。 年 9 月兼任海富通富睿羼杂（现海富通沪深 300 指数增强）基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、海富 通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣悦混 合基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富通 上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期处所政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。    江勇先生，经济学硕士，持有基金从业东谈主员资历文凭。历任国泰君安期货有 限公司研究所高等分析师，资产不竭部研究员、来往员、投资司理。2017 年 6 月加入海富通基金不竭有限公司，现任羼杂股产投资部总司理。2018 年 7 月至 月任海富通上证周期 ETF、海富通上证周期 ETF 蚁合、海富通上证非周期 ETF、 海富通中证 100 指数(LOF)基金司理。2018 年 7 月至 2020 年 3 月任海富通中证 内地低碳指数（现海富通中证 500 增强）基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 5 月 兼任海富通中证长三角率先 ETF 蚁合基金司理。2020 年 8 月至 2023 年 3 月兼任 海富通中证长三角率先 ETF 基金司理。2020 年 10 月起兼任海富通踏实收益债券                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 的基金司理。2021 年 2 月起兼任海富通欣睿羼杂基金司理。2021 年 6 月至 2024 年 11 月兼任海富通策略收益债券基金司理。2021 年 6 月至 2023 年 10 月兼任海 富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2021 年 9 月起兼任海富通欣利羼杂基金经 理。2023 年 1 月起兼任海富通强化答复羼杂基金司理。2023 年 11 月起兼任海富 通添利收益一年持有期债券基金司理。2023 年 12 月起兼任海富通悦享一年持有 期羼杂基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通欣盈 6 个月持有期羼杂基金司理。    赵莹洲先生,东北财经大学工商不竭硕士，持有基金从业东谈主员资历文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司大量原材料相差口阛阓分析师、上海钢联电子商务股份 有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月 加入海富通基金不竭有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富通 稳健添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强化 答复羼杂、海富通欣利羼杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿羼杂、海富通稳 固收益债券的基金司理助理。    本基金历任基金司理为邵佳民先生，任职时期为 2010 年 11 月至 2015 年 1 月。凌超先生，任职时期为 2014 年 12 月至 2016 年 1 月。杜晓海先生，任职时 间为 2018 年 4 月至 2020 年 10 月。 （五） 投资决策委员会    本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资不竭模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。谈论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金不竭东谈主的职责 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 收益； 他法律行径； 四、基金不竭东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 灵验措施，凝视下列行径的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其不竭的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）用基金资产承销证券；  （6）用基金资产向他东谈主贷款或提供担保；  （7）用基金资产从事承担无穷使命的投资；  （8）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规矩的除外；  （9）以基金资产向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金不竭东谈主、基 金托管东谈主刊行的股票或者债券；           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （10）以基金资产买卖与基金不竭东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与 基金不竭东谈主、基金托管东谈主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；   （11）用基金资产从事内幕来往、掌握证券来往价钱非凡他不梗直的证券交 易步履；   （12）法律、法例、中国证监会及基金合同讳饰的其他行径。 接洽法律、法例及行业圭表，敦朴信用、勤劳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章筹备；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）有意损伤基金份额持有东谈主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的府上中进行不实信息表现；   （5）断绝、侵扰、周折或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、蹧跶权力；   （7）清晰在职职期间细察的接洽证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或辗转进行其他股票投资； 协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （9）违抗证券来往场合业务国法，利用对敲、倒仓等技能掌握阛阓价钱， 扰乱阛阓次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表现和告白中有意含有不实、误导、诓骗要素；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）法律法例讳饰的其他行径。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取失当利益。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）不泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资盘算等信息。   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往。 五、基金不竭东谈主的里面收敛轨制   本基金不竭东谈主的里面收敛恪守以下原则：   （1）全面性原则：里面收敛必须隐敝公司的系数部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务方法，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要树立相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在接洽部门建立防火墙；公司树立零丁的风险不竭部和看护稽核部，保 持高度的零丁性和巨擘性，分别履行风险不竭和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面收敛工作进行稽核和检验；   （3）审慎性原则：里面收敛的中枢是灵验驻守各种风险，任何轨制的建立 都要以驻守风险、审慎筹备为起点；   （4）灵验性原则：公司里面不竭轨制具有高度的巨擘性，是系数职工严格 慑服的行动指南。执行里面收敛轨制不成有任何例外，任何东谈主不得领有超过轨制 或违抗规章的权力；   （5）实时性原则：里面收敛轨制的建立应与当代科技的应用相勾通，充分 利用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面收敛轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 筹备计谋、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相勾通的原则：建立完备里面收敛贪图体系，使里面收敛 更具客不雅性和操作性。   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹备不竭方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛结果。   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   公司严格按照《基金法》非凡配套法例、《证券投资基金不竭公司里面收敛 指导观点》等接洽法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面收敛轨制。公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本不竭制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面收敛大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本不竭轨制的概要和统辖，里面收敛大纲对内控办法、内控原则、收敛 环境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本不竭轨制包括风险不竭轨制、合规不竭轨制、稽核监察轨制、 投资不竭轨制、基金司帐核算轨制、信息表现轨制、信息技艺不竭轨制、公司财 务轨制、府上档案不竭轨制、东谈主力资源不竭轨制和进击应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本不竭轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 接洽部门依据公司规矩和基本不竭轨制，并勾通部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会谈论通过和总司理批准。   公司戮力于将国际资产不竭行业熟练的专科教授同中国资产不竭行业的实 际情况相勾通，建立既相宜国际圭表又行之灵验的里面收敛机制。   公司建立零丁的里面收敛体系，董事会层面树立看护长，不竭层树立零丁于 其他业务部门的看护稽核部和风险不竭部，通过风险不竭轨制、合规不竭轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、好意思满、彼此制约、顺心成本效益的里面监督体 系，对公司里面收敛和风险不竭轨制非凡执行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面收敛机制的严格落实。   风险不竭轨制由董事会下设的审计及风险不竭委员会制定风险不竭的计谋 和政策，由不竭层的风险不竭委员会负责实施，由风险不竭部专职落实和监督， 公司各业务部门制定审慎的功课历程和风险不竭措施，全面把合手风险点，将风险 不竭使命落实到东谈主，已毕对风险的日常不竭和过程中不竭，驻守、化解和收敛公 司所濒临的、潜在的和仍是发生的各种风险。   合规不竭轨制由看护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个方法的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工慑服国度接洽法律法例、          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面不竭轨制的情况，识别、驻守和实时根绝 公司里面不竭及基金运作中的各种违章风险，建议并完善公司各项合规不竭轨制， 以充分贯注公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在看护长的率领下严格实施，由看护稽核部协助和配合看护长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面不竭轨制、资讯管制、投资决策与执行、 基金营销、公司财务与投资不竭、基金司帐、信息表现、行政不竭、电脑系统等 公司系数部门和工作方法，对公司自己筹备、资产不竭和里面不竭轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、讲演和建议，从而保护公司客户 和公司股东的正当权益。   本公司确知建立里面收敛系统、撑持其灵验性以及灵验执行里面收敛轨制是 本公司董事会及不竭层的使命，董事会承担最终使命；本公司非凡声明以上对于 里面收敛和风险不竭的表现真正、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展不 断完善风险不竭和里面收敛轨制。             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级技艺职称。   （三）基金托管业务筹备情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“敦朴信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不竭和 里面收敛体系、圭表的不竭模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东谈主职责，为境表里普遍投资者、金融资产不竭机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最熟练的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司辘集资产不竭盘算、证券公司定向资产不竭盘算、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产不竭、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险不竭等升值服务，不错为 各种客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融界限的持续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制   中国工商银行资产托管部在风险不竭的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、收敛步履、信息与换取、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险收敛体系，并纳入统一的风险不竭体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇遥远秉持圭表运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻守和收敛体系视为工作重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不绝出现，资产托管部彻首彻尾将风险不竭置于与 业务发展同等短处的位置，视风险驻守和收敛为托管业务生活与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险不竭，将风险收敛使命落实到具体业务部门和接洽业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面收敛和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的收敛及灵验性讲演，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险不竭、里面收敛方面的健全性和灵验性的 全面招供，也评释中国工商银行托管服务的风险收敛才略仍是与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹备不竭正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展计谋和筹备办法；   （3）资产托管业务风险不竭的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹备效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹备不竭接洽信息的真正、准确、好意思满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面收敛应连气儿决策、执行和监督全过程， 隐敝资产托管业务各项业务历程和不竭步履，隐敝系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）短处性原则。资产托管业务里面收敛应在全面收敛基础上，顺心短处 业务事项、重心业务方法和高风险界限。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面收敛应在机构树立、权责分拨及业务 历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面收敛应当与筹备限制、业务范围和风 险特色相适应，并进行动态诊治，以合理成本已毕里面收敛办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面收敛应宝石风险为本、审慎筹备的理 念，树立机构或开展各项筹备不竭步履均应宝石内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面收敛应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本已毕存效收敛。   资产托管业务里面收敛纳入全行统一的里面收敛体系。   （1）总行资产托管部根据里面收敛基本规矩建立健全资产托管业务里面控 制体系，看周详行托管业务的牵头不竭部门，根据行内里面收敛基本规矩建立健 全里面收敛体系，建立与托管业务条线相适应的里面收敛运行机制，确定各项业 务步履的风险收敛点，制定措施统一的业务轨制；采用适应的收敛措施，合理保 证托管业务历程的筹备效率和结果，组织开展资产托管业务里面收敛措施的执行、 监督和检验，督促各机构落实收敛措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控不竭工作，根据年度工作重 点，如期或不如期在全行开展接洽业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全 行业务监督检验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面收敛的执行机构，负责 组织开展本机构里面收敛的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部爱好里面收敛轨制的开垦，宝石把风险驻守和收敛的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开垦和工作历程中，建立了一整套里面收敛轨制体 系，包括《资产托管业务不竭规矩》、《资产托管业务里面收敛不竭办法》、《资 产托管业务全面风险不竭办法》、《资产托管业务营运不竭办法》、《资产托管 业务合同不竭办法》、《资产托管业务档案不竭办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 不竭办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、凝视利益突破、业务连气儿性、考核、信息系统等 全方面执行里面收敛措施。   资产托管业务切实履行风险不竭第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的不竭念念路，主动将资产托管业务的风险不竭纳入全行全面风险 不竭体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为不竭重心，搭建适应资 产托管业务特色的风险不竭架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运 革新、建立资产托管风险不竭委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资 产托管业务军队开垦、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东谈主员不竭等措施，灵验收敛操派头险、合规风险、声誉风险、信息 科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作盘算和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复决策、充足的移动办公开垦、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的办当事人谈主员、科学明晰的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴聘 或循序启动“原场合现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周详球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常来往的 实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金不竭东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《基金法》、基金合同、托管条约和接洽基金法例的规矩，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资讳饰行径、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、接洽信息表现、基金宣传推介材料中登 载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同成效之后六个月出手。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法例规矩的行径，应实时以书面体式文书基金不竭东谈主限期纠正，基金         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 不竭东谈主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有要紧违章行径，应立即讲演中国证监会，同期 文书基金不竭东谈主限期纠正。                 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书                       第五部分 接洽服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金不竭有限公司直销中心    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    接洽东谈主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金不竭有限公司网上直销来往平台    网上来往网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    移动端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 场外售售机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    客户服务电话：95588    接洽东谈主：谢斯尧    网址：www.icbc.com.cn            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （2）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 接洽东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com （3）中国开垦银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 接洽东谈主：卢子琦 网址：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客户服务电话：95599 接洽东谈主：李紫钰 网址：www.abchina.com （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 客户服务电话：95566 接洽东谈主：路惠雯 网址：www.boc.cn （6）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 客户服务电话：95577 接洽东谈主：张晔 网址：www.hxb.com.cn （7）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆曙光 客户服务电话：0519-96005 接洽东谈主：李仙 网址：www.jnbank.com.cn （8）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 接洽东谈主：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （9）南京银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区山河大街 88 号 办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号 法定代表东谈主：谢宁 客户服务电话：95302 接洽东谈主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn （10）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   客户服务电话：95574   接洽东谈主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （11）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   接洽东谈主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （12）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一谈 12 号   办公地址：上海市中山东一谈 12 号   法定代表东谈主：张为忠   客户服务电话：95528   接洽东谈主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （13）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   客户服务电话：95561   接洽东谈主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （14）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 接洽东谈主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （15）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 接洽东谈主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （16）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区人心路 1 号 法定代表东谈主：陆建强 客户服务电话：95527 接洽东谈主：沈崟杰 网址：www.czbank.com （17）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：吴利军 客户服务电话：95595 接洽东谈主：刘昭宇 网址：www.cebbank.com （18）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 接洽东谈主：卿涛 网址：www.cmbc.com.cn             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （19）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：蔡希良 客户服务电话：95519 接洽东谈主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （20）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 法定代表东谈主：方合英 客户服务电话：95558 接洽东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com （21）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 接洽东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （22）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 接洽东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （23）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室                 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法定代表东谈主：安志勇     客户服务电话：956066     接洽东谈主：王星     网址：www.ewww.com.cn     （24）财达证券股份有限公司     注册地址：石家庄市自立路 35 号     办公地址：石家庄市自立路 35 号     法定代表东谈主：张明     客户服务电话：95363     接洽东谈主：李卓颖     网址：www.95363.com     （25）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 层     法定代表东谈主：刘宛晨     客户服务电话：95317     接洽东谈主：郭静     网址：stock.hnchasing.com     （26）长城证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层     法定代表东谈主：王军     客户服务电话：95514     接洽东谈主：金夏     网址：www.cgws.com     （27）长江证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客户服务电话：95579 接洽东谈主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （28）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东谈主：周雪飞 客户服务电话：4008169169 接洽东谈主：谢立军 网址：www.daton.com.cn （29）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表东谈主：董祥 客户服务电话：4007121212 接洽东谈主：纪肖峰 网址：www.dtsbc.com.cn （30）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层 法定代表东谈主：武晓春 客户服务电话：4008888128 接洽东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （31）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：吴礼顺              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95358 接洽东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （32）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客户服务电话：95360 接洽东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn （33）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 18 楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 接洽东谈主：付佳 网址：www.18.cn （34）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主：金文忠 客户服务电话：95503 接洽东谈主：龚玉君 网址：www.dfzq.com.cn （35）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531 接洽东谈主：王一彦            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.longone.com.cn （36）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客户服务电话：95330 接洽东谈主：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （37）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新介怀厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新介怀厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 接洽东谈主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （38）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 客户服务电话：95328 接洽东谈主：梁微 网址：www.dgzq.com.cn （39）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东谈主：施华 客户服务电话：95571 接洽东谈主：司琪 网址：www.foundersc.com （40）光大证券股份有限公司            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客户服务电话：95525 接洽东谈主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （41）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 接洽东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （42）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客户服务电话：4008188118 接洽东谈主：张晖 网址：www.guodu.com （43）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 接洽东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （44）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中正途 1115 号                   海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：徐丽峰    客户服务电话：956080    接洽东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    （45）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：朱健    客户服务电话：95521    接洽东谈主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （46）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    客户服务电话：95517    接洽东谈主：陈剑虹    网址：www.essence.com.cn    （47）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    客户服务电话：95536    接洽东谈主：杨谦恒    网址：www.guosen.com.cn    （48）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层    办公地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层,第 11 层             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：吴红松 客户服务电话：4008209133 接洽东谈主：王曦语 网址：www.htfutures.com （49）宏信证券有限使命公司 注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表东谈主：吴玉明 客户服务电话：95304 接洽东谈主：张鋆 网址：www.hxzq.cn （50）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：4008209898 接洽东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （51）华创证券有限使命公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东谈主：陶永泽 客户服务电话：95513 接洽东谈主：程剑心 网址：www.hczq.com （52）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号 N1 幢 法定代表东谈主：苏军良 客户服务电话：95547             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 接洽东谈主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （53）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 接洽东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （54）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 接洽东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com （55）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 客户服务电话：95597 接洽东谈主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （56）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 客户服务电话：95584 接洽东谈主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn                 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    （57）华源证券股份有限公司（鑫答理）    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东谈主：邓晖    客户服务电话：95305-8    接洽东谈主：丛瑞丰    网址：www.huayuanstock.com    （58）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客户服务电话：95323    接洽东谈主：刘熠    网址：www.cfsc.com.cn    （59）江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    客户服务电话：956007    接洽东谈主：周俊    网址：www.jhzq.com.cn    （60）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市福田区深南正途 4001 号时间金融中心 17 层    法定代表东谈主：陆涛    客户服务电话：95372    接洽东谈主：刘萍    网址：www.jyzq.cn    （61）开源证券股份有限公司                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书     注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法定代表东谈主：李刚     客户服务电话：95325     接洽东谈主：张蕊     网址：www.kysec.cn     （62）联储证券股份有限公司     注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层     办公地址：北京市曙光区亚运村街谈中建金钱国际中心 25 层     法定代表东谈主：吕春卫     客户服务电话：956006     接洽东谈主：吴孟媛     网址：www.lczq.com     （63）麦高证券有限使命公司     注册地址：沈阳市沈河区滋扰路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东谈主：宋成     客户服务电话：4006183355     接洽东谈主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （64）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号     法定代表东谈主：顾伟     客户服务电话：95376     接洽东谈主：曹宇鑫     网址：www.mszq.com     （65）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号                 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     客户服务电话：95386     接洽东谈主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （66）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客户服务电话：95511-8     接洽东谈主：周驰     网址：stock.pingan.com     （67）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东谈主：王怡里     客户服务电话：95573     接洽东谈主：张晓波     网址：www.i618.com.cn     （68）上海证券有限使命公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     法定代表东谈主：李海超     客户服务电话：4008918918     接洽东谈主：邵珍珍     网址：www.shzq.com     （69）申万宏源西部证券有限公司                 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客户服务电话：95523    接洽东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    （70）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：张剑    客户服务电话：95523    接洽东谈主：成捷    网址：www.swhysc.com    （71）世纪证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈梦海正途 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港互助区梦海正途 5073 号华海金融翻新中心 C 座    法定代表东谈主：李剑峰    客户服务电话：4008323000    接洽东谈主：徐玲娟    网址：www.csco.com.cn    （72）草创证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区简易路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市曙光区简易路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层    法定代表东谈主：毕劲松    客户服务电话：95381    接洽东谈主：刘宇              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.sczq.com.cn （73）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李长伟 客户服务电话：95397 接洽东谈主：王婧 网址：www.tpyzq.com （74）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技艺开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东谈主：庞介民 客户服务电话：95391 接洽东谈主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （75）天投合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 客户服务电话：010-66045678 接洽东谈主：谭磊 网址：jijin.txsec.com （76）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客户服务电话：95322 接洽东谈主：丁念念 网址：www.wlzq.cn （77）西部证券股份有限公司            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 接洽东谈主：张吉安 网址：www.west95582.com （78）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 接洽东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （79）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座 法定代表东谈主：祝瑞敏 客户服务电话：95321 接洽东谈主：唐静 网址：www.cindasc.com （80）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 接洽东谈主：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （81）英大证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦东区 30、31 楼                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东谈主：段光明    客户服务电话：4000188688    接洽东谈主：王晓静    网址：www.ydsc.com.cn    （82）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    法定代表东谈主：严亦斌    客户服务电话：95564    接洽东谈主：彭莲    网址：www.ykzq.com    （83）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    法定代表东谈主：霍达    客户服务电话：95565    接洽东谈主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （84）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    客户服务电话：95551    接洽东谈主：辛国政    网址：www.chinastock.com.cn    （85）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东谈主：高涛               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：95532    接洽东谈主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （86）中山证券有限使命公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法定代表东谈主：李永湖    客户服务电话：95329    接洽东谈主：李曦    网址：www.zszq.com    （87）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客户服务电话：95538    接洽东谈主：许曼华    网址：www.zts.com.cn    （88）中天证券股份有限公司    注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲    法定代表东谈主：李安有    客户服务电话：024-95346    接洽东谈主：孙丹华    网址：www.iztzq.com    （89）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼    法定代表东谈主：王广学                 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：4008877780    接洽东谈主：刘芸    网址：www.cfc108.com    （90）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    客户服务电话：4008888108    接洽东谈主：许梦园    网址：www.csc108.com    （91）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    法定代表东谈主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    接洽东谈主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （92）中信证券（山东）有限使命公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：肖海峰    客户服务电话：95548    接洽东谈主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （93）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   客户服务电话：95548   接洽东谈主：王一通   网址：www.cs.ecitic.com   （94）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东谈主：陈可可   客户服务电话：95548   接洽东谈主：陈靖   网址：www.gzs.com.cn   （95）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东谈主：宁敏   客户服务电话：4006208888   接洽东谈主：初晓   网址：www.bocichina.com   （96）中邮证券有限使命公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东谈主：郭成林   客户服务电话：956039   接洽东谈主：朱琳   网址：www.cnpsec.com   （97）甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   法定代表东谈主：李抱   客户服务电话：4009160666               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   接洽东谈主：程亮   网址：www.yongxingsec.com   （98）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   接洽东谈主：刘晓   网址：www.5irich.com   （99）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢   办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号   法定代表东谈主：张旭阳   客户服务电话：95055   接洽东谈主：宋刚   网址：www.duxiaoman.com   （100）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   接洽东谈主：宋子琪   网址：www.hcjijin.com   （101）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李昭琛                     海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书       客户服务电话：010-62675369       接洽东谈主：李唯       网址：http://fund.sina.com.cn       （102）北京雪球基金销售有限公司       注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室       办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室       法定代表东谈主：李楠       客户服务电话：400-159-9288 （新）       接洽东谈主：袁园       网址：www.danjuanapp.com       （103）大连网金基金销售有限公司       注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室       办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室       法定代表东谈主：樊怀东       客户服务电话：4000-899-100       接洽东谈主：于秀       网址：www.yibaijin.com       （104）泛华普益基金销售有限公司       注册地址：成都市成华区开垦路 9 号高地中心 1101 室       办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼       法定代表东谈主：王建华       客户服务电话：400-080-3388       接洽东谈主：史若芬       网址：http://www.puyiwm.com/       （105）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：4000-555-671 接洽东谈主：董亚芳 网址：https://www.hgccpb.com （106）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表东谈主：王莉 客户服务电话：400-920-0022 接洽东谈主：刘洋 网址：www.licaike.com （107）济安金钱（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市曙光区东三环中路 7 号金钱中心 A 座 46 层 法定代表东谈主：杨健 客户服务电话：010-65309516 接洽东谈主：李海燕 网址：http://www.jianfortune.com/（新地址） （108）嘉实金钱不竭有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号 办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层 法定代表东谈主：张峰 客户服务电话：400-021-8850 接洽东谈主：闫欢 网址：www.harvestwm.cn （109）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 转 849 接洽东谈主：孙平                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    网址：www.huilinbd.com    （110）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    接洽东谈主：任红艳    网址：京东金融 APP    （111）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街谈文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东谈主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    接洽东谈主：黄睿剀    网址：蚂蚁金钱 APP    （112）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼    法定代表东谈主：贲慧琴    客户服务电话：(021)5020 6003    接洽东谈主：贲慧琴    网址：www.msftec.com    （113）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客户服务电话：95177    接洽东谈主：王峰    网址：www.snjijin.com            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （114）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400－821－5399 接洽东谈主：黄欣文/吕本泉 网址：www.noah-fund.com （115）上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 接洽东谈主：孙娅雯 网址：www.erichfund.com （116）上海大聪惠基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 楼 法定代表东谈主：张俊 客户服务电话：021-20292031 接洽东谈主：张蜓 网址：www.wg.com.cn （117）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 接洽东谈主：杨樾 网址：www.howbuy.com （118）上海中原金钱投资不竭有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室                 海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书     办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室     法定代表东谈主：李一梅     客户服务电话：400-817-5666     接洽东谈主：穆文燕     网址：www.amcfortune.com     （119）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东谈主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     接洽东谈主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （120）上海凯石金钱基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     办公地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室     法定代表东谈主：陈继武     客户服务电话：400 643 3389     接洽东谈主：王哲宇     网址：www.vstonewealth.com     （121）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     接洽东谈主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （122）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表东谈主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 接洽东谈主：陈东 网址：www.66liantai.com （123）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表东谈主：郭坚 客户服务电话：400-866-6618 接洽东谈主： 江怡 网址：www.lu.com （124）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街谈宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-1818-188 接洽东谈主：王超 网址：www.1234567.com.cn （125）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：杭州华星路 96 号互联网金融大厦 19 楼 办公地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 法定代表东谈主：冷飞 客户服务电话：400-711-8718 接洽东谈主：毛善波 网址：挖玉帛 APP （126）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东谈主：王廷富               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    客户服务电话：400-799-1888    接洽东谈主：朱迪    网址：www.520fund.com.cn    （127）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文牍有限公司）    办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼    法定代表东谈主：顾敏    客户服务电话：400-999-9900    接洽东谈主：罗曦    网址：www.webank.com    （128）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区南山街谈科苑路 18 号东方科技大厦 18F    法定代表东谈主：陈姚坚    客户服务电话：400-8224-888    接洽东谈主：张烨    网址：www.jfzinv.com    （129）深圳市新兰德证券投资有计划有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室    法定代表东谈主：陈操    客户服务电话：400-850-7771    接洽东谈主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （130）深圳新华信通基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入住深证市 前海商务文牍有限公司）    办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710-711             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：戴媛 客户服务电话：400-000-5767 接洽东谈主：原萱 网址：www.xintongfund.com （131）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 接洽东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （132）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 室 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 客户服务电话：400-004-8821 接洽东谈主：潘媛 网址：www.taixincf.com （133）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦 办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦 法定代表东谈主：刘明军 客户服务电话：4000-890-555 接洽东谈主：郑骏锋 网址：www.tenganxinxi.com （134）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表东谈主：沈伟桦 客户服务电话：400-6099-200             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书  接洽东谈主：刘梦轩  网址：www.yixinfund.com  （135）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东谈主：凌顺平  客户服务电话：952555  接洽东谈主：费超超  网址：www.5ifund.com  （136）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  法定代表东谈主：吴志坚  客户服务电话：4008-909-998  接洽东谈主：焦金岩  网址：www.jnlc.com  （137）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  法定代表东谈主：肖雯  客户服务电话：020-89629066  接洽东谈主：高皓辉  网址：www.yingmi.cn  （138）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文牍有限公司）  办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务文牍有限公司）  法定代表东谈主：TAN YIK KUAN  客户服务电话：400-684-0500               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   接洽东谈主：叶健   网址：www.ifastps.com.cn （三） 场内销售机构   具有绽放式基金销售资历的、经中国证券登记结算有限使命公司招供的上海 证券来往所会员可成为本基金 C 类基金份额的场内销售机构，接洽信息同期通 过上海证券来往所网站（www.sse.com.cn）登载。   基金不竭东谈主不错根据需要，增多其他相宜要求的机构销售本基金，并按摄影 关规矩实时公告。 二、注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938907   接洽东谈主：赵亦清 三、出具法律观点书的讼师事务所   称号：通力讼师事务所   地址：上海市银城中路 68 号 时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：清晨   接洽电话：021-31358666-8716   承办讼师：吕红、清晨              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊闲居合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  执行事务合伙东谈主：邹俊  承办注册司帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  接洽东谈主：倪益              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书                   第六部分 基金的召募    本基金经 2010 年 7 月 23 日中国证监会证监许可【2010】第 983 号文核准， 由基金不竭东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同非凡他 接洽规矩召募，召募期从 2010 年 10 月 20 日起，至 2010 年 11 月 17 日止，共募 集 2,696,872,897.89 份基金份额，灵验认购户数为 18,556 户。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第七部分 基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2010 年 11 月 23 日持重成效。本基金基金合同成效 后，基金份额持有东谈主数目不悦两百东谈主或者基金资产净值低于五千万元的，基金管 理东谈主应当实时讲演中国证监会；连气儿 20 个工作日出现上述情形的，基金不竭东谈主 应向中国证监会说明原因并报送处置决策。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回办理的场合   本基金的销售机构包括基金不竭东谈主和基金不竭东谈主托福的销售机构。   投资者可通过下述场合按照规矩的形势进行 C 类基金份额的申购或赎回： 证券来往所会员单元； 外售售机构的销售网点。   投资者仅可通过场外形势进行 A 类基金份额的申购和赎回。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提 供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。基金不竭东谈主可根据情况变更或增减基 金销售机构，并在基金不竭东谈主网站公示。   若基金不竭东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来往形势，投资 东谈主不错通过上述形势进行申购与赎回，具体办法由基金不竭东谈主或该销售机构另行 公告。 二、申购与赎回办理的时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时期。基金不竭东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务 办理时期在招募说明书中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时期变更或其 他特殊情况，基金不竭东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的接洽规矩在中国证监会指定媒介上公告。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金 A 类基金份额自 2023 年 3 月 15 日起出手办理日常申购业务，本基 金 C 类基金份额自 2011 年 1 月 7 日起出手办理日常申购业务。   本基金 A 类基金份额自 2023 年 3 月 15 日起出手办理日常赎回业务，本基 金 C 类基金份额自 2011 年 1 月 7 日起出手办理日常赎回业务。 购、赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或 转变央求且注册登记机构阐明灵验的，其基金份额申购、赎回或转变价钱为下次 办理基金份额申购、赎回时期所在绽放日的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行磋议； 管的基金份额进行赎回处理时，申购阐明日历在先的基金份额先赎回，申购阐明 日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 司的规矩。   基金不竭东谈主可根据基金运作的推行情况照章诊治上述原则。基金不竭东谈主必 须在新国法出手实施前按照《信息表现办法》的接洽规矩在指定媒介公告。 四、申购与赎回的措施   基金投资者必须根据基金销售机构规矩的措施，在绽放日的业务办理时期向 基金销售机构建议申购或赎回的央求。             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   投资者在申购本基金时须按销售机构规矩的形势备足申购资金,投资者在提 交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无 效而不予阐明。   T 日规矩时期受理的央求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投 资者对该来往的灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应实时向销 售机构或以销售机构规矩的其他形势查询申购与赎回的阐明情况。   基金发售机构申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表 发售机构确乎接纳到央求。央求的阐明以基金注册登记机构的阐明结果为准。   申购接纳全额缴款形势，若申购资金在规矩时期内未全额到账则申购不顺利， 若申购不顺利或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者 T 日赎回央求顺利后，基金不竭东谈主将通过基金注册登记机构非凡相 关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。 在发生大量赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的接洽条件处理。 五、申购与赎回的用度 入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度，本基金 C 类基金份额不收取申购费。 单次申购的推行阐明金额确定每次申购所适用的费率并分别磋议。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）                 申购费率              M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔              M＜100 万元                0.80% 有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费率结构见下表：             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 业务类型          持有期               A 类基金份额   C 类基金份额   赎回     7 天（含）以上 30 天以下         0.00%     0.75%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回费全额归入基金财产。 理东谈主最迟应于新的费率或收费形势实施日前 2 个工作日前在指定媒介公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作圭表恪守接洽法 律法例以及监管部门、自律组织的规矩。 六、申购和赎回的数额和价钱   （1）场外单笔申购的最低金额为 1 元，销售机构在此最低滥觞金额以上另 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 10,000 元（含申购费）。 基金不竭东谈主可根据阛阓情况，诊治本基金申购的最低金额。场内单笔申购的最 低金额为 100 元，最高金额为 99,999,900.00 元，且场内单笔申购金额必须是 100 的整数倍。   （2）基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，场外赎回央求不得低于 1 份基金 份额；场内单笔赎回的基金份额必须是整数份，且不成逾越 99,999,999 份；基 金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的， 需一次全部赎回。   （3）本基金基金份额持有东谈主每个来往账户的最低份额余额为 1 份。基金份 额持有东谈主因赎回、转变等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份 时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金不竭东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金不竭东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采用上述措施对基金限制 给予收敛。具体请参见接洽公告。                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 申购金额和赎回份额的数目限制。基金不竭东谈主必须在诊治前依照《信息表现办 法》的接洽规矩在中国证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。    申购份额的磋议方法如下：    申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）    （如适用固定金额申购费，申购用度=固定金额申购费）    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额=申购金额/T 日相应类别份额的基金份额净值    场内申购份额保留到整数位，不及一份基金份额部分的申购资金零头由来往 所会员单元返还给投资者；场外申购份额以四舍五入形势保留到少许点后两位， 由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。    举例，某投资者通过场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购 费率为 0.80%，假设申购当日本基金的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度=5,000×0.80%/(1+0.80%)=39.68 元    净申购金额=5,000-39.68=4,960.32 元    申购份额=4,960.32/1.1280=4397.45 份    即：投资者场外投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取 4,397.45 份 A 类基金份额。    举例：假设投资者通过场外投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设 申购当日 C 类基金份额净值为 1.0200 元，则有：    申购用度=0 元    净申购金额=10,000 元    申购份额=10,000/1.0200=9,803.92 份    即该投资者通过场外申购 10,000 元，假设申购当日 C 类基金份额净值为    若上述投资者是通过场内申购，因场内份额保留至整数份,故投资者申购所 得份额为 9,803 份,不及 1 份部分的申购资金零头返还给投资者。    推行净申购金额＝9,803×1.0200＝9,999.06 元                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    退款金额＝10,000-9,999.06＝0.94 元    根据基金份额的持有期限，投资东谈主在赎回基金份额时，需缴纳一定的赎回费 用。    赎回金额的磋议方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入形势保留少许点后两位，由此舛错产生的收益 或损失由基金财产承担。    举例：假设投资者在持有 6 天时央求赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额， 且假设赎回央求日的基金份额净值为 1.0340 元，则有：    赎回金额＝10,000×1.0340＝10,340 元    赎回费＝10,000×1.0340×1.5%=155.10 元    净赎回金额＝10,340－155.10＝10,184.90 元    即：某基金份额持有东谈主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，持有期为 6 天， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0340 元，则可得到的净赎回金额为    举例：假设投资者在持有 20 天后央求赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额， 且假设赎回央求日的 C 类基金份额净值为 1.0340 元，则有：    赎回金额＝10,000×1.0340＝10,340 元    赎回费＝10,000×1.0340×0.75%=77.55 元    净赎回金额＝10,340－77.55＝10,262.45 元    即：某基金份额持有东谈主办有 10,000 份本基金 C 类基金份额 20 天赎回，假 设 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 是 1.0340 元 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为    T 日的各种基金份额净值在本日收市后磋议，并在 T+1 日公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适应延长磋议或公告。基金份额净值磋议公式为磋议日 该类基金份额的基金资产净值除以磋议日发售在外的该类基金份额总额。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金各种份额净值的磋议，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛错在基金财产中列支。 七、申购与赎回的注册登记   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金不竭东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调 整，但不得推行影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前 3 个工作日在指定 媒介公告。 八、断绝或暂停申购的情形   除非出现如下情形，基金不竭东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券来往场合在来往时期非正常停市或照章决定临时停市，导致当日 基金资产净值无法磋议；   （3）基金资产限制过大，使基金不竭东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （4）发生基金合同约定的暂停基金资产估值的情形。当前一估值日基金资 产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技艺仍导致公 允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不竭东谈主应当暂停 接受基金申购央求；   （5）基金不竭东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相隐敝 50%聚合度的情形时；   （6）央求逾越基金不竭东谈主设定的基金总限制、单日净申购比例上限、单个 投资东谈主单日或单笔申购金额上限的；   （7）法律法例规矩或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （8）基金不竭东谈主以为可能会影响或有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔 申购。   发生上述情形之一的，相应申购款项（如收取）将全额退还投资者。发生上 述（1）到（4）收用（7）项暂停申购情形时，基金不竭东谈主应当在指定媒介刊登 暂停申购公告。在暂停申购的情况甩掉时，基金不竭东谈主应实时规复申购业务的办 理，并给予公告。 九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   基金不竭东谈主应当按时支付赎回款项，然则下列情形除外：   （1）不可抗力的原因导致基金不竭东谈主不成支付赎回款项；   （2）证券来往场合照章决定临时停市，导致基金不竭东谈主无法磋议当日基金 资产净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上绽放日大量赎 回，导致本基金的现金支付出现困难；   （4）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值的情形。当前一估值日基金资 产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值技艺仍导致公 允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不竭东谈主应当暂 停接受基金赎回央求或减慢支付赎回款项；   （5）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金不竭东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接 受的赎回央求，基金不竭东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可脱期支付 部分赎回款项，按每个赎回央求东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总 量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分由基金不竭东谈主按照发生的情况制定相 应的处理办法在后续绽放日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可脱期支付赎 回款项，最长不逾越 20 个工作日，并在指定媒介公告。投资者在央求赎回时可 预先遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。   暂停基金的赎回，基金不竭东谈主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况甩掉时，基金不竭东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依 照接洽规矩在指定媒介公告。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 十、大量赎回的情形及处理形势   本基金单个绽放日，基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金转变中转出 央求份额总额后扣除申购央求总额及基金转变中转入央求份额总额后的余额） 逾越上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了大量赎回。   当出现大量赎回时，基金不竭东谈主不错根据本基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东谈主以为有才略支付投资者的全部赎回央求时， 按正常赎回措施执行。   （2）部分顺延赎回：当基金不竭东谈主以为支付投资者的赎回央求有困难或认 为支付投资者的赎回央求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金不竭 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回 央求脱期给予办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎 回份额占当日央求赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有东谈主当日办理的 赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时遴聘将当日未获 办理部分给予取销外，延长至下一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的 相应类别基金份额赎回价钱。依照上述规矩转入下一个绽放日的赎回不享有赎 回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低 份额的限制。   若基金发生大量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 30%的 赎回央求（简称“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金不竭东谈主不错脱期办理赎回申 请。基金不竭东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提 下，优先阐明其他赎回央求东谈主（简称“小额赎回央求东谈主”）的赎回央求：若小额 赎回央求东谈主的赎回央求在当日给予全部阐明，则基金不竭东谈主在仍可接受赎回申 请的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐明，对大额赎回央求东谈主未予 阐明的赎回央求脱期办理；若小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未予全部阐明， 则对未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主 的全部赎回央求）脱期办理。脱期办理的赎回央求适用本条文定的脱期赎回或            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 取消赎回的国法；同期，基金不竭东谈主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登 公告。      （3）大量赎回的公告：当发生大量赎回并顺延赎回时，基金不竭东谈主应在 2 日内通过指定媒介刊登公告。同期以邮寄、传真或招募说明书规矩的其他形势 文书基金份额持有东谈主，并说明接洽处理方法。      本基金连气儿 2 个绽放日以上发生大量赎回，如基金不竭东谈主以为有必要，可 暂停接受赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得逾越 十一、从头绽放申购或赎回的公告   如果发生暂停的时期为一天，基金不竭东谈主应于从头绽放日在指定媒介刊登基 金从头绽放申购或赎回的公告并公布最近一个绽放日的各种基金份额净值。   如果发生暂停的时期逾越一天但少于两周，暂停扫尾基金从头绽放申购或赎 回时，基金不竭东谈主应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金从头绽放申购或赎回的 公告，并在从头出手办理申购或赎回的绽放日公告最近一个工作日的各种基金份 额净值。   如果发生暂停的时期逾越两周，暂停期间，基金不竭东谈主应每两周至少重迭刊 登暂停公告一次。暂停扫尾基金从头绽放申购或赎回时，基金不竭东谈主应提前 2 个工作日在指定媒介连气儿刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申 购或赎回日公告最近一个工作日的各种基金份额净值。 十二、基金的转变   基金转变是指基金份额持有东谈主按基金不竭东谈主规矩的条件央求将其持有的某 一基金（包括本基金）的基金份额转为基金不竭东谈主不竭的、由吞并注册登记机构 办理注册登记的且通达转变的其他基金（包括本基金）的基金份额的行径。   本基金自 2011 年 1 月 7 日起通达基金转变业务，具体实施办法详见接洽公 告。 十三、转托管         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金目下实行份额托管轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个来往账 户转入另一个来往账户。具体办理方法参照注册登记机构的接洽规矩以及基金销 售机构的接洽规矩。 十四、如期定额盘算   基金不竭东谈主不错为投资者办理如期定额盘算，具体国法由基金不竭东谈主在届时 发布公告或更新的招募说明书中确定。 十五、基金的非来往过户   非来往过户是指不接纳申购、赎回等基金来往形势，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户改革到另一投资者基金账户的行径。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构招供 的其他情况下的非来往过户。其中，   “继承”指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；   “捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金 会或社会团体的情形；   “司法强制执行”是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   无论在上述何种情况下，接受划转的主体应相宜接洽法律法例和基金合同规 定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非来往过户必须提供基金注册登记机 构要求提供的接洽府上。   对于相宜条件的非来往过户央求按注册登记机构的接洽规矩办理。 十六、基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或接洽公告。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书              第九部分 基金的投资 一、投资办法   通过合理运用投资组合优化策略，力求已毕基金收益跟着时期增长的迟缓提 升。 二、投资标的和范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，主要投资于国内照章刊行 上市的固定收益类品种，包括公司债券、企业债券、可转变债券、短期融资券、 金融债、资产支撑证券、国债、央行单据、债券回购等，同期投资于股票、存托 凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80％，本基 金不错参与一级阛阓新股及存托凭证申购以及在二级阛阓上投资股票、存托凭证、 权证等权益类证券，投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不逾越基金资产 的 20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如果法律法例或监管机构允许基金投资于其它品种，本基金在履行适应的程 序后，不错将其纳入到基金的投资范围。 三、投资理念   在灵验风险预算不竭的基础上，运用金融模子进行订价分析，并通过自上而 下的宏不雅研究和从下到上的证券研究，充分使用积极投资、数目投资、无风险套 利等灵验投资技能，进行合理的资产配置和证券遴聘，已毕基金资产的持久巩固 升值。 四、投资策略   本基金的合座投资策略分为三个档次：           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   第一档次，即资产配置策略，将以优化投资组合保障策略为中枢，并勾通把 合手阛阓时机，确定和诊治基金资产在风险资产和低风险资产的配置比例，已毕风 险预算不竭、缩小系统性风险，已毕基金投资办法；   第二档次，即债券投资策略，将接纳从上至下的策略，以久期不竭为中枢， 从合座资产配置、类属资产配置等方面进行积极主动的债券投资不竭，已毕基金 份额净值的稳步升迁；   第三档次，即股票投资策略，包括新股申购策略和积极的精选个股策略。新 股申购策略着眼于把合手其中可能的逾额收益契机；积极的精选个股策略将兼顾个 股的成长性和估值水平，寻找具有较强的持续成长才略，同期价值又莫得被高估 的股票主动买进持有。   围绕着这三个档次的投资策略，基金不竭东谈主还将充分运用阛阓上各种金融投 资器具，勾通投资策略的需要，利用权证等金融生息器具，通过合理灵验的金融 模子分析，积极发掘低风险投资契机和锁定套利收益。   第一档次的资产配置策略属于传统趣味上的大类资产配置，本基金将接纳优 化的投资组合保障策略，根据基金收益的增长弧线，来磋议股票资产的投资市值， 收敛把合手阛阓时机，合理配置基金资产。投资组合保障策略的实施是已毕本基金 投资办法的枢纽方法。   本基金将空洞运用固定比例组合保障策略（CPPI）和时期不变性投资组合 保障策略（TIPP）来已毕基金的投资办法。这两种策略都属于投资组合保障策略， 两者别离在于，CPPI 策略主要通过定量化的资产配置来确保本金的安全，TIPP 是在 CPPI 策略上的改进，大约反应投资成本的变化，已毕对当期收益的锁定。   在运用固定比例组合保障策略（CPPI）时，开头需要设定一个保障底线， 保障底线为一个办法价值，基金不竭东谈主将力求基金资产价值不低于该办法。在投 资运作过程中，基金不竭东谈主通过定量分析，以仍是已毕的逾越保障底线的收益为 基础，对此乘以一定的放大倍数（即乘数），形成风险资产（股票、权证等资产） 的配置比例。   本基金的资产配置是一个动态过程，基金不竭东谈主在运作过程中将不肃清据投 资组合保障策略的原则诊治风险资产（股票、权证等资产）与低风险资产（债券 等资产）的比例，确保投资组合的价值不低于设定的保障底线办法。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   时期不变性组合保障策略（TIPP）是在 CPPI 策略上的改进。TIPP 在操作上 节略与 CPPI 相通，独一不同的是保障底线的设定与诊治。在 TIPP 策略下，保 险底线会根据投资组合价值变动进行动态诊治。一般情况下，TIPP 策略将从头 磋议后的保障底线和原保障底线进行比拟，取较大者为最新的保障底线。换而言 之，当运用 TIPP 策略时，如果基金单元资产净值处于不绝变化的过程，则保障 底线也可能跟着基金单元资产价值的变化而诊治。   本基金运用的优化组合保障策略中的参数设定所以实证分析为基础，运用多 因素分析系统研判阛阓趋势，确定具体参数值，为优化组合保障策略提供决策依 据。本基金期初将以 CPPI 策略为主，在动态判断和评估阛阓环境及阛阓趋势、 风险资产估值水平、基金资产的合座风险水对等因素的基础上，如果对阛阓预期 判断发生变化，则转为更保守的 TIPP 策略。从合座上看，CPPI 策略的运用是为 了幸免基金的运行资产遭受本金损失，而 TIPP 策略的运用主如若力求对基金已 已毕收益的保护。两者的空洞使用，将有助于已毕基金的投资办法，即力求已毕 基金收益跟着时期增长的迟缓升迁。   债券投资是本基金的投资重心，是已毕组合收益的主要来源。本基金通过价 值分析，接纳从上至下确定投资策略，采用久期不竭、类属配置和现金流不竭策 略等积极投资策略，发现、阐明并利用细分阛阓失衡，已毕组合升值。 性和流动性，并根据对利率水平的预期，确定组合的平均剩余期限。 形势，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，保持组合较高的 流动性，既能吹法螺投资者的流动性需求，又能幸免组合限制的变化对投资策略实 施的影响。 期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子 类资产的配置权重，即确定不同阛阓、不同期限及不同品种的债券之间的比例。 类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价钱将飞腾的类 属，减持相对高估、价钱将下降的类属，借以取得较高的总答复。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 赎回净现金流的基础上，合理配置和动态诊治组合现金流。在吹法螺日常流动性要 求的基础上，最大限制减少冲击成本，已毕组合流动性要乞降收益率守望的合理 配置。   债券阛阓的套利策略包括跨阛阓套利策略、跨品种套利策略等策略，以已毕 在同等风险进程下的更高收益。跨阛阓套利策略是指由于不同阛阓上债券价钱存 在各异，根据债券在各阛阓上的流动性和收益特征，进行跨阛阓操作而套利；跨 品种套利策略是指根据各细分阛阓中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特 征，进行跨品种操作而套利。   本基金的股票投资策略包括了新股申购策略和积极的精选个股两个方面。   （1）新股申购策略   实证研究标明，持久参与新股投资，存在一定的逾额收益契机。非凡是在国 内 A 股阛阓，新股申购和增发是增强收益的邃密渠谈。本基金将根据股票阛阓 合座订价水平，预计新股上市来往的合理价钱，同期参考一级阛阓资金供求关系， 从而制定相应的新股申购策略。并根据其阛阓价钱相对于其合理内在价值的上下， 确定接续持有或者卖出。   （2）个股精选策略   除了新股申购除外，本基金通过个股精选策略，兼顾个股的成长性和估值水 平，寻找具有较强的持续成长才略，同期价值又莫得被高估的股票主动买进持有。   价值分析分为两部分，公司的品性分析及估值水瓜分析。本基金对上市公司 的价值分析开头将分析公司的品性，谨慎进行财务分析，视察每股收益率(EPS)、 净资产收益率（ROE）等贪图，另外将根据上市公司所处行业景气度非凡在行业 中的竞争地位等多方面的因素进行空洞评估，挖掘上市公司的投资价值。本基金 对股票的估值分析，将顺心 PE、PB、PS 等贪图。对于这些贪图，除了静态分析 除外，本不竭东谈主还将根据对公司的深入研究及盈利展望，进行动态分析。   对于成长性分析，本基金不竭东谈主将重神气切企业的内涵式增长。内涵式增长 主如若来自企业的不竭技能的可复制、企业的翻新才略、家具的竞争上风及公司 抵触风险持续生活的才略等。本基金将从定量分析及定性分析两方面分析企业的            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 成长才略。定量分析将通过成长性贪图分析公司的筹备景况，成长性贪图主要包 括：PEG、每股收益增长率、净利润展望增长率、主营业务增长率等等。定性分 析将以宏不雅分析和行业分析看成评估的基础，对公司里面因素进行潜入和洽和分 析，挖掘上市公司保持高成长性和功绩增长的驱动因素，深入分析这些驱动因素 是否具有可持续性，从而优选出品性优良、成长后劲高于平均水平的上市公司。 定性分析包括行业远景分析等外部因素分析及公司买卖模式、公司治理、不竭层 陶冶、家具竞争力、企业翻新才略等里面因素分析。   本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机勾通，并实时 应用风险收敛技能进行组合诊治。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来往的股票投资策略执行。   在本基金存续期内，如果阛阓出现新的金融生息器具或新的投资形势，本基 金将从投资策略角度开拔，本着审慎的原则，在法律法例允许的范围内有遴聘地 加以使用。   本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，在收敛风险的前提下，充分利 用权证来达到收敛下落风险、已毕保值和锁定收益的目的；此外，还将充分发掘 可能的套利契机，以达到升值的目的。 五、投资决策措施   本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资不竭模式。投资决策委员会 如期或不如期就投资不竭业务的要紧问题进行谈论。基金司理、分析师、来往员 在投资不竭过程中既密切互助，又使命明确，在各自职责内按照业务措施零丁工 作并合理地彼此制衡。具体的决策历程如下：   （1）投资决策委员会依据国度接洽基金投资方面的法律和行业不竭法例， 决定公司针对阛阓环境要紧变化所采用的对策；决定投资决策措施和风险收敛系 统及作念出必要的诊治；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）投资部门负责东谈主在公司接洽规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审 查批准；况且根据基金合同的接洽规矩，在组合功绩比拟基准的基础上，制定各 组合股产和行业配置的偏差度贪图。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，建议宏不雅策略观点、债券配置策略及行业配置观点。   （4）如期不如期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师观点的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是指导各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东谈主授权下，根据部门例会所确定的资产/行业 配置策略以及偏差度贪图，在充分听取分析师债券配置观点的基础上，进行投资 组合的资产及行业配置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所不竭组合 的风险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达来往指示到来往室进行来往。   （7）风险不竭部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与收敛。   （8）风险不竭部负责完成里面基金功绩评估，并完成接洽评价讲演。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和推行情况的需要，对上述投资不竭措施 作念出诊治。 六、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：三年期银行如期入款利率（税后）。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的功绩 比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本 基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。 七、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于中低风险品种。其预期收益和风险水平高于货币 阛阓基金，低于羼杂型基金和股票型基金。 八、投资限制              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （一）讳饰行径   为贯注基金份额持有东谈主的正当权益，本基金讳饰从事下列行径： 行的股票或债券； 基金托管东谈主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述讳饰性规矩，本基金不竭东谈主在履行适应措施 后可不受上述规矩的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将恪守以下限制：   a、本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；   b、本基金投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不逾越基金资产的 20%；   c、持有一家上市公司的股票，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；本基 金与由本基金不竭东谈主不竭的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得逾越该 证券的 10%；   d、本基金不竭东谈主不竭的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金不竭东谈主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；   e、在世界银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   f、本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%；            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   g、本基金在职何来往日买入权证的总金额，不逾越上一来往日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不逾越基金资产净值的 3%，基金不竭东谈主 不竭的全部基金持有吞并权证的比例不逾越该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有规矩的，笃信其规矩；   h、现金或到期日不逾越 1 年的政府债券不低于 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   i、本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   j、本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得逾越 该资产支撑证券限制的 10%；   k、本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支撑证 券，不得逾越其各种资产支撑证券所有这个词限制的 10%；本基金投资于吞并原始权益 东谈主的各种资产支撑证券的比例，不逾越本基金资产净值的 10%；   l、本基金投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。本 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资措施，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   m、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得逾越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   p、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   q、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行；   r、接洽法律法例以及监管部门规矩的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性规矩，履行适应措施后，本基金不受 上述规矩的限制。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   除上述 h、l、o、p 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变 动等基金不竭东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之 内，但基金不竭东谈主应在 10 个来往日内进行诊治，以达到措施。法律法例另有规 定的从其规矩。   基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。 九、基金不竭东谈主代表基金利用股东权利的处理原则 额持有东谈主的利益。 份额持有东谈主的利益。 十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。 十一、基金投资组合讲演   基金不竭东谈主的董事会及董事保证本讲演所载府上不存在不实纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 20 日复核了本讲演中的财务贪图、净值进展和投资组合讲演等内容，保证复 核内容不存在不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲演所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，来源于《海富通踏实收益 债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度讲演》。                                                       占基金总资产 序号          技俩                金额(元)                                                        的比例(%)      其中：股票                      224,652,407.93             17.90      其中：债券                      983,077,820.04              78.34      资产支撑证券                                  -                  -      其中：买断式回购的买入返售                                               -                 -      金融资产                                                       占基金资产净 代码   行业类别                     公允价值（元）                                                       值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                     -             - B    采矿业                            9,299,039.00             0.89 C    制造业                          138,300,250.43            13.21      电力、热力、燃气及水出产和供 D                                  12,483,084.00             1.19      应业 E    建筑业                           10,107,740.50             0.97 F    批发和零卖业                         8,478,679.00             0.81 G    交通运载、仓储和邮政业                    2,888,094.00             0.28                        海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 H        住宿和餐饮业                                             -              -          信息传输、软件和信息技艺服务 I                                            10,236,909.00            0.98          业 J        金融业                                 20,956,970.00            2.00 K        房地产业                                 2,250,932.00            0.21 L        租借和商务服务业                             2,787,588.00            0.27 M        科学研究和技艺服务业                                         -              - N        水利、环境和寰球设施不竭业                        3,570,290.00            0.34 O        住户服务、修理和其他服务业                                      -              - P        耕种                                                 -              - Q        卫生和社会工作                                            -              - R        文化、体育和文娱业                            3,292,832.00            0.31 S        空洞                                                 -              -          所有这个词                                 224,652,407.93           21.45 本基金本讲演期末未持有港股通股票。                                                                 占基金资产 序号           股票代码       股票称号     数目(股)      公允价值(元)                                                                 净值比例(％)                                                                 占基金资产净 序号                    债券品种             公允价值（元）                                                                 值比例（％）                        海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          其中：政策性金融债                                  23,365,164.25        2.23                                                                       占基金资 序号         债券代码          债券称号       数目（张）            公允价值(元)          产净值比                                                                       例（％） 投资明细 本基金本讲演期末未持有资产支撑证券。  本基金本讲演期末未持有贵金属。 本基金本讲演期末未持有权证。               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金本讲演期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金暂未参与股指期货来往。 根据本基金合同,本基金不参与国债期货来往。 本基金本讲演期末未持有国债期货。 根据本基金合同,本基金不参与国债期货来往。 查,或在讲演编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 的股票。 序号          称号                   金额（元）                                           占基金资产净 序号      债券代码          债券称号      公允价值(元)                                           值比例（％）         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 本基金本讲演期末前十名股票中未存在流畅受限情况。                       海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书                           第十部分 基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。      基金不竭东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳的原则不竭和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率非凡与同期功绩比拟基准收益率的比拟：                         份额净值增    功绩比拟    功绩比拟基准             份额净值增     阶段                  长率措施差    基准收益    收益率措施差   ①－③      ②－④             长率①                           ②      率③        ④ 月 15 日 -2023 年      -0.88%      0.20%   2.19%    0.01%   -3.07%   0.19% 日 月 15 日 -2024 年 9 月 30 日                         份额净值增    功绩比拟    功绩比拟基准             份额净值增     阶段                  长率措施差    基准收益    收益率措施差   ①－③      ②－④             长率①                           ②      率③        ④ 月 1 日 -2012 年      8.41%       0.11%   4.62%    0.01%   3.79%    0.10% 日 月 1 日 -2013 年                     海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 日 月 1 日 -2014 年    24.75%      0.58%   4.22%   0.01%   20.53%   0.57% 日 月 1 日 -2015 年    19.18%      1.38%   3.37%   0.01%   15.81%   1.37% 日 月 1 日 -2016 年    -6.90%      0.46%   2.76%   0.01%   -9.66%   0.45% 日 月 1 日 -2017 年    -4.21%      0.21%   2.75%   0.01%   -6.96%   0.20% 日 月 1 日 -2018 年    4.94%       0.17%   2.75%   0.01%   2.19%    0.16% 日 月 1 日 -2019 年    10.72%      0.22%   2.75%   0.01%   7.97%    0.21% 日 月 1 日 -2020 年    7.87%       0.33%   2.76%   0.01%   5.11%    0.32% 日 月 1 日 -2021 年    8.53%       0.26%   2.75%   0.01%   5.78%    0.25% 日 月 1 日      -3.27%      0.26%   2.75%   0.01%   -6.02%   0.25% -2022 年                       海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 日 月 1 日 -2023 年      0.64%       0.20%   2.75%       0.01%   -2.11%   0.19% 日 日（基金 合同成效        100.82%      0.47%   56.74%      0.01%   44.08%   0.46% 日）-2024 年 9 月 30 日 二、本基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图：        （2023 年 3 月 15 日至 2024 年 9 月 30 日）        （2010 年 11 月 23 日至 2024 年 9 月 30 日）         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书  注：按照本基金合同规矩，本基金建仓期为基金合同成效之日起六个月。建 仓期扫尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分（二）投资范围、 （五）投资限制中规矩的各项比例。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以非凡他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的形势开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的撑持及刑事使命         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金财产零丁于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金不竭东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金 不竭东谈主、基金托管东谈主因基金财产的不竭、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自己的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金不竭东谈主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此抵销；基金不竭东谈主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 抵销。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后确定的基金资产净值而磋议出的各种基金份额净值，是磋议基金 申购与赎回价钱的基础。 二、估值日   本基金的估值日为接洽的证券来往场合的正常营业日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。 三、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。 四、估值措施   基金日常估值由基金不竭东谈主进行。基金不竭东谈主完成估值后，将估值结果以双 方招供的形势发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、基金合同规矩的估值 方法、时期、措施进行复核，复核无误后，以两边招供的形势发送给基金不竭东谈主； 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 五、估值方法   本基金按以下形势进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未 发生要紧变化，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近 来往市价，确定公允价钱。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日的收盘价估值。 如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，诊治最近来往市价，确定公允价钱；   （3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近来往市价，确定公允 价钱；   （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 来往所上市的资产支撑证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺确定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在来往所上市后，按交 易所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值技艺确定公允价值。 值。 金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 序后接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。   根据《基金法》，基金不竭东谈主磋议并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金不竭东谈主磋议的基金资产净值。因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经 接洽各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观点，按照基金不竭东谈主对 基金资产净值的磋议结果对外给予公布。 六、基金份额净值的阐明和估值非常的处理   各种基金份额净值的磋议保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。 当估值或任一类基金份额净值计价非常推行发生时，基金不竭东谈主应当立即纠正， 并采用合理的措施凝视损失进一步扩大。当非常达到或逾越该类基金份额净值的 净值的 0.5%时，基金不竭东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值非常 给投资者变成损失的，应先由基金不竭东谈主承担，基金不竭东谈主对不应由其承担的责 任，有权向错误东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资者自己的错误变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的使命东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原 则”给予补偿承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同 行业现存技艺水平无法意象、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   由于不可抗力原因变成投资者的来往府上灭失或被非常处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差 错取得失当得利确当事东谈主仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主变成损失的由差错使命方承担；若差错使命 方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明， 确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失 负责，况且仅对差错的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取失当得利确当事东谈主负有实时返还失当得利的义务。但差 错使命方仍搪塞差错负责，如果由于获取失当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 失当得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取失当得利确当事东谈主享有要求托福 失当得利的权利；如果获取失当得利确当事东谈主仍是将此部分失当得利返还给受损 方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的失当得利返还的总和超 过其推行损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错诊治接纳尽量规复至假设未发生差错的正确情形的形势。   （5）差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金不竭东谈主错误变成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金不竭东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误造 成基金资产损失机，基金不竭东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金不竭 东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金不竭 东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法律、 行政法例、基金合同或其他规矩，基金不竭东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对 受损方承担了补偿使命，则基金不竭东谈主有权向出现错误确当事东谈主进行追索，并有 权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理差错。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   差错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来往数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向接洽当事东谈主进行阐明；   （5）基金不竭东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值磋议非常偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东谈主应当讲演中国证监会；基金不竭东谈主及基金 托管东谈主任一类基金份额净值磋议非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不竭东谈主应当公告并报中国证监会备案。 七、暂停估值的情形 时； 商阐明后，基金不竭东谈主应当暂停估值； 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 九、特殊情形的处理 资产估值非常处理；         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 力原因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适应、合理的措施进行检 查，然则未能发现该非常的，由此变成的基金资产估值非常，基金不竭东谈主和基金 托管东谈主不错罢职补偿使命。但基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施 甩掉由此变成的影响。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若基金合 同成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金各种别基金份额默许的收益分拨形势是现金分成；投资者不错在不同销售 机构对本基金树立为相通的分成形势，亦可树立为不同的分成形势，投资者不同 基金来往账户树立的分成形势彼此零丁、互不影响；本基金不同份额类别基金份 额，其分成彼此零丁、互不影响； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 时期不得逾越 15 个工作日； 四、收益分拨决策           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形势等内容。 五、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的磋议方法，依照注册登记机构的接洽规矩执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十四部分 基金的用度和税收 一、基金用度的种类   本基金隔断计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。 二、基金用度计提方法、计提措施和支付形势   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。不竭费的磋议 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东谈主向基 金托管东谈主发送基金不竭费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金不竭东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持 有东谈主服务，基金不竭东谈主将在基金年度讲演中对该项用度的列支情况作专项说明。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不竭东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基 金资产中划出，由基金不竭东谈主代收，基金不竭东谈主收到后按接洽合同规矩支付给基 金销售机构。 规矩，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息表现用度等用度；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、用度诊治   基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，按法律法例规 定及本合同约定的措施诊治基金不竭费率、基金托管费率、基金销售费率等接洽 费率。   基金不竭东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。 五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 六、税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐核算，按照接洽规矩编制基金司帐报表； 并以书面形势阐明。 二、基金年度审计 接洽业务资历的司帐师事务所非凡注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第十六部分 基金的信息表现 一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《流动性规矩》、基金合同非凡他接洽规矩。 二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金不竭东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组 织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大约按照基金合同约定 的时期和形势查阅或者复制公开表现的信息府上。 三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开表现的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具府上概要   基金召募央求经中国证监会核准后，基金不竭东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘抄登载在指定媒体和基金不竭东谈主网站上；基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金不竭东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金不竭东谈主不再更新基金招募说明书。 持有东谈主大会召开的国法及具体措施，说明基金家具的特性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具府上概要的信息发生要紧变 更的，基金不竭东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不竭东谈主不再更新基金家具 府上概要。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒体和基金不竭东谈主网站上。   （三）基金合同成效公告            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金不竭东谈主应当在基金合同成效的次日在指定媒体和基金不竭东谈主网站上登 载基金合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东谈主应当至 少每周在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不竭东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的磋议形势及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金不竭东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在指定网站上，将年度讲演指示性公告登载在指定报刊上。基金年度 讲演中的财务司帐讲演应当经过具有证券、期货接洽业务资历的司帐师事务所审 计。   基金不竭东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演指示性公告登载在指定报刊上。   基金不竭东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演指示性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金不竭东谈主不错不编制当期季度讲演、中期报 告或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决 策的其他短处信息”项下表现该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金不竭东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中表现基金组合股产情况非凡 流动性风险分析等。   （七）临时讲演   本基金发生要紧事件，接洽信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务接洽行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行收敛东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外；            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 形势和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清亮公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，接洽信息表现义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开清亮，并将 接洽情况立即讲演中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金不竭东谈主、基金托管东谈主对 基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表现义务的，召集东谈主应当履行相 关信息表现义务。   （十）计帐讲演   基金合同隔断的，基金不竭东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上， 并将计帐讲演指示性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资于存托凭证的信息表现   本基金投资存托凭证的信息表现依照境内上市来往的股票执行。   （十二）实施侧袋机制期间的信息表现          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，接洽信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息表现事务不竭   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现不竭轨制，指定专门部门及 高等不竭东谈主员负责不竭信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会接洽基金信息 表现内容与花样准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金不竭东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期讲演、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐讲演等公开表现 的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东谈主进行书面或电子阐明。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。 基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证接洽报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒体表现信息，然则其他寰球媒体不得早于指定媒介表现信息，况且 在不同媒介上表现吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲演、法律观点书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息表现服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的接洽规矩。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息表现文献的存放与查阅         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书  照章必须表现的信息发布后，基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息表现事项以法律法例规矩及本章知人善察定的内容为准。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划司帐 师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不竭东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内 聘用侧袋机制启用日发表观点且相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所进行审计并表现专项审计观点。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金不竭东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。大量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不竭东谈主磋议各项投资运作贪图和基金功绩贪图时仅需计划主袋账户资产。   基金不竭东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金不竭东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的接洽要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 产净值看成基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金不竭费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来往等形势规复流动性后，基金不竭东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法 律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金不竭东谈主应实时聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意 见。 七、侧袋机制的信息表现            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金不竭东谈主应实时发布临时公告。   基金不竭东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分规矩的基金净值信息 表现形势和频率表现主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金 暂停表现侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不竭东谈主应当在基金如期讲演中表现讲演期内侧袋 账户接洽信息，基金如期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，搪塞讲演期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度讲演表现等发表审计观点。 八、本部分对于侧袋机制的接洽规矩，但凡平直援用法律法例或监管国法的部 分，如将来法律法例或监管国法修改导致接洽内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金不竭东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适应措施后，可平直对本部安分容进行修改和诊治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书               第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分 散投资，缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等 大约提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额分 享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各种风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自己的不竭风险、技艺风险和合规风险等。大量赎回风险是绽放式基金所独有 的一种风险，即当单个来往日基金的净赎回央求逾越基金总份额的百分之十时， 投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。基金分为股票基金、羼杂基 金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将获取 不同的收益预期，也将承担不同进程的风险，债券基金的风险不等同于货币市 场基金。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   以 1 元运行面值开展基金召募或因拆分、封转开、分成等行径导致基金净 值诊治至 1 元运行面值或 1 元隔邻，在阛阓波动等因素影响下，基金投资仍有 可能出现亏空或基金净值仍有可能低于运行面值。   投资东谈主应当崇拜阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文献，了 解基金的风险收益特征，并根据自己的投资目的、投资期限、投资教授、资产 景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才略相适应。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄形势的区别。定 期定额投资是迷惑投资东谈主进行持久投资、平均投资成本的一种浅近易行的投资 形势。然则如期定额投资并不成隐敝基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主 获取收益，也不是替代储蓄的等效答理形势。   海富通踏实收益债券型证券投资基金由海富通基金不竭有限公司（以下简 称“基金不竭东谈主”）依照接洽法律法例及约定发起召募，并经中国证券监督不竭 委员会证监许可【2010】983 号文核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不 标明其对该基金的价值和收益作念出推行性判断或保证，也不标明投资于该基金 莫得风险。基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过中国证券报、上海证 券报、证券时报 和基金不竭东谈主的互联网网站进行公开表现。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金不竭东谈主承诺以敦朴信用、勤劳尽责的原则不竭和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金不竭东谈主不竭的其他基金的功绩 不组成对本基金功绩进展的保证。基金不竭东谈主提醒投资东谈主的“买者自夸”原则， 在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 利己用命。   投资东谈主应当通过基金不竭东谈主或具有基金销售业务资历的其他机构购买和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及接洽公告。   投资于本基金可能濒临的风险包括： 一、阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、 投资心情和来往轨制等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括： 不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利梗平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 力、行业竞争、阛阓远景、技艺更新、财务景况、新家具研究开发等都会导致 公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下 跌，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出 现难以意象的变化。天然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但 不成皆备幸免。 胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产 的保值升值。         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 二、本基金投资策略所独有的风险 将资产配置于风险资产（股票、权证等）与低风险资产（债券等）。本基金投 资策略在表面上不错缩小本金损失的风险，但短处前提之一是投资组合中股票 资产与债券资产的仓位比例大约根据阛阓环境的变化作出当令、连气儿地诊治。 但在推行投资中，可能由于流动性影响或者阛阓环境急巨变化的影响导致本策 略不成灵验施展功效，并产生一定的本金损失风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制接洽的独有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证接洽的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主推行享有的权益与境外基础证 券持有东谈主的权益天然基本格外，但并不成等同于平直持有境外基础证券。 托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 形势进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修 改。 东身份平直利用股东权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并 利用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券转变比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存 托条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化 可能仅以预先文书的形势，即对基金成效。基金可能无法对此利用表决权。 法冻结、强制执行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来往或者转让， 存托东谈主无法接续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行接洽的风险   翻新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者 高于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市 场来往价钱。   （3）与境外刊行东谈主接洽的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规矩；仍是在境外上市的，还需要慑服境外 上市地接洽国法。投资者权利非凡利用可能与境内阛阓存在一定各异。此外， 境内股东和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实 际参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法平直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来往机制接洽的风险 存托凭证可能出目下一个阛阓正常来往而在另一个阛阓实施停牌等舒坦。 研究讲演不雅点、境表里来往机制各异、异常来往情形、作念空机制等出现较大波 动，可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能改革至境内阛阓上市来往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等 行径，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交 易价钱波动。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 的相通类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 三、信用风险   基金在来往过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东谈主背信、断绝 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益家具，举例公司债券，信用风险 是本基金将要濒临的短处风险因素。 四、不竭风险   基金不竭东谈主的专科技能、研究才略及投资不竭水平平直影响到其对信息的 占有、分析和对经济现象、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金不竭东谈主的投资不竭轨制、风险不竭和里面收敛轨制是否健全， 能否灵验驻守谈德风险和其他合规性风险，以及基金不竭东谈主的职业谈德水对等， 也会对基金的风险收益水平变成影响。 五、流动性风险   我国证券阛阓看成新兴转轨阛阓，阛阓合座流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因各种原因濒临较高的流动性风险，使证券来往的执行难 度提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资东谈主的赎回需求可能变成基 金仓位诊治和资产变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在宝石分散化投资和精选个股原则的基础 上，通过一系列风险收敛贪图加强对流动性风险的追踪、驻守和收敛，但基金 不竭东谈主并不保证皆备幸免此类风险。 六、操作和技艺风险           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金的接洽当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面收敛不到位或 者东谈主为因素变成操作不实或违抗操作规程而引致风险，如越权来往、内幕来往、 来往非常和诓骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响来往的正常进行致使导致基金持有东谈主利益受到影响。这种技艺风险可能来 自基金不竭东谈主、注册登记机构、销售机构、证券来往所和证券登记结算机构等。 七、合规性风险   指基金不竭或运作过程中，违抗国度法律、法例或基金合同接洽规矩的风 险。 八、流动性风险评估   基金不竭东谈主自基金合同成效之日起不逾越三个月出手办理申购、赎回，开 放日为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日，具体办理时期为上海 证券来往所、深圳证券来往所正常来往日的来往时期，但基金不竭东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。因此， 投资者可能濒临基金暂停申购及赎回的风险。此外，在本基金发生大量赎回情 形时，基金持有东谈主还可能濒临脱期赎回或暂停赎回的风险。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，主要投资于国内照章发 行上市的固定收益类品种，包括公司债券、企业债券、可转变债券、短期融资 券、金融债、资产支撑证券、国债、央行单据、债券回购等，同期投资于股票、 存托凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80％，本基 金不错参与一级阛阓新股及存托凭证申购以及在二级阛阓上投资股票、存托凭 证、权证等权益类证券，投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不逾越基 金资产的 20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   在可投资标的中，利率债和高信用评级短期融资券、银行入款等金融器具 的流动脾气况相对较好，低信用评级次级债等金融器具的流动脾气况相对较差； 但由于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用禀赋的恶化等各方面原因也可能导 致部分信用债等品种濒临流动性相对较差的情况。   根据《流动性不竭规矩》，基金不竭东谈主需根据基金投资东谈主结构诊治基金投 资组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现才略与投资者赎回需求 相匹配。基金不竭东谈主将密切监控投资组合流动性风险贪图，实时诊治组合持仓 结构，严格收敛组合杠杆比率，限制流畅受限资产比例等。   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 转变中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转变中转入央求份额 总额后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当本基金发生大量赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金不竭东谈主 将在充分评估基金组合股产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动 的基础上，审慎接受、阐明赎回央求。出现大量赎回时，基金不竭东谈主不错根据 本基金其时的资产组合景况决定接受全额赎回或部分脱期赎回。   若基金发生大量赎回，在出现单个基金份额持有东谈主逾越基金总份额 30%的 赎回央求（简称“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金不竭东谈主将脱期办理赎回央求。 具体可见《招募说明书》“第八节 基金份额的申购、赎回和转变”中“（十）巨 额赎回的情形及处理形势”的接洽内容。   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金不竭东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得 到自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险不竭器具，包括但不限于暂停 接受赎回央求、脱期办理大量赎回央求、减慢支付赎回款项、暂停估值、收取 短期赎回费等，看成特定情形下基金不竭东谈主流动性风险不竭的扶直措施，同期 基金不竭东谈主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控， 保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险不竭器具时，有可能无法按合同 约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 九、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不竭器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现各 类基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额正常绽放赎 回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有 主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金不竭东谈主磋议各项投资运作贪图和基金功绩贪图时 以主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本 基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东谈主在基金如期讲演中表现讲演 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东谈主不承担任何保证和 承诺的使命。   基金不竭东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 十、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓普遍限定等作念出的概述性面目，代表了一般阛阓情况下本基金 的持久风险收益特征。销售机构（包括基金不竭东谈主直销机构和其他销售机构） 根据接洽法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也 不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略 与家具风险之间的匹配磨练。 十一、其他风险         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 一、基金合同的变更  （1）更换基金不竭东谈主；  （2）更换基金托管东谈主；  （3）转变基金运作形势；  （4）提高基金不竭东谈主、基金托管东谈主的酬金措施和销售服务费率；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的 除外）；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额持有东谈主大会召开措施；  （9）隔断基金合同；  （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金不竭东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金不竭费、基金托管费和销售服务费；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和基金合同规矩的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎 回费率、诊治基金份额类别树立或在证监会允许的条件下诊治收费形势；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；  （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和基金合同规矩应当召开基金份额持有东谈主大会的除外 的其他情形。 方可执行，自基金合同成效之日起在指定媒介公告。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 二、基金合同的隔断   有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主连续的； 三、基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券接洽业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断后，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律观点书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨； 四、计帐用度          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金不竭东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例规矩和基金合同的约定，零丁 运用并不竭基金财产；   （3）依照基金合同获取基金不竭费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度接洽法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、托福、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行径进行监 督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在相宜接洽法律法例和基金合同的前提下，决定和诊治除调高不竭费 率和托管费率之外的基金接洽费率结构和收费形势；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （15）以基金不竭东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律法例和基金合同规矩的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金销售机构违抗基金合同、 基金销售与服务条约及国度接洽法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起,以敦朴信用、严慎勤劳的原则不竭和运用基金 财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备形势不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东谈主的财产彼此零丁,对所不竭的不同基金分别 不竭，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同非凡他接洽规矩外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适应合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规矩，按接洽规矩磋议并公告各种基金份额净值 信息，确定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、基金合同非凡他接洽规矩，履行信息表现及报 告义务；               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （12）保守基金买卖玄机，不清晰基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同非凡他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他 东谈主清晰；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同非凡他接洽规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不竭业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，况且 保证投资者大约按照基金合同规矩的时期和形势，随时查阅到与基金接洽的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到接洽府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金不竭东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不竭东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受 到损失，而基金不竭东谈主开头承担了使命的情况下，基金不竭东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金不竭东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金不竭东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效， 基金不竭东谈主以其固有财产承担因召募行径而产生的债务和用度，在基金召募期限 届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期入款利息；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （25）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，根据托管条约的约定如期或不如期 向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册；   （27） 法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑持基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他收入；   （3）监督基金不竭东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的形势在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券来往资金账户，用于证券来往资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户， 负责基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8）在基金不竭东谈主更换时，提名新的基金不竭东谈主；   （9）法律法例和基金合同规矩的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不竭及东谈主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账不竭， 保证不同基金之间在名册登记、账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同非凡他接洽规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金不竭东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，根 据基金不竭东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、基金合同非凡他接洽规矩另有规 定外，在基金信息公开表现前给予守密，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金不竭东谈主磋议的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履接洽的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度基金讲演出具观点， 说明基金不竭东谈主在各短处方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基 金不竭东谈主有未执行基金合同规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适应 的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽府上 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作接洽账册并与基金不竭东谈主查对；   （14）依据基金不竭东谈主的指示或接洽规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金不竭东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行监管机构，并文书基金不竭东谈主；            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿使命，其补偿使命 不因其退任而罢职；   （20）基金不竭东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿；   （21）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自取得依据基金合同召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金 合同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；   （7）监督基金不竭东谈主的投资运作；   （8）对基金不竭东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼；   （9）法律法例和基金合同规矩的其他权利。 务包括但不限于：   （1）慑服基金合同；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同隔断的有限 使命；   （4）不从事任何有损基金非凡他基金合同当事东谈主正当权益的步履；   （5）返还在基金来往过程中因任何原因，自基金不竭东谈主、基金托管东谈主及销 售机构处获取的失当得利；   （6）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主可托福代理东谈主 参加会议并利用表决权。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金不竭东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作形势；   （5）提高基金不竭东谈主、基金托管东谈主的酬金措施和销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的 除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；   （10）基金不竭东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金不竭东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 持有东谈主大会：   （1）调低基金不竭费、基金托管费和销售服务费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同规矩的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎 回费率、诊治基金份额类别树立或在证监会允许的条件下诊治收费形势；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和基金合同规矩应当召开基金份额持有东谈主大会的除外 的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 理东谈主召集； 建议书面提议。基金不竭东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金不竭东谈主建议书面提议。基金不竭东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不竭东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金不竭东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 开基金份额持有东谈主大会，而基金不竭东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金不竭东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书形势 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、形势和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 书面表决形势，并在会议文书中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信 形势、托福的公证机关非凡接洽形势和接洽东谈主、书面表决观点寄交的截止时期和 收取形势。 面表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管 理东谈主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主， 则应另行书面文书基金不竭东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决观点的计票 进行监督。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响表决观点的计票和表决遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势或通信开会形势召开。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   会议的召开形势由会议召集东谈主确定，但更换基金不竭东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会形势召开。 表出席，现场开会时基金不竭东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金不竭东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书相宜法律法例、基金合同和 会议文书的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金不竭东谈主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式在表决结果日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同规矩公布会议文书后，在 2 个工作日内连气儿公 布接洽指示性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同规矩文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金不竭东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主 在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不竭东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文书规矩的形势收取基金份额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或 基金不竭东谈主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的托福东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书相宜 法律法例、基金合同和会议文书的规矩，并与基金登记注册机构记录相符，况且 托福东谈主出具的代理投票授权托福书相宜法律法例、基金合同和会议文书的规矩；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   采用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据评释，不然提交 相宜会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头 相宜法律法例和会议文书规矩的书面表决观点即视为灵验的表决，表决观点磨蹭 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金不竭东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会谈论的其他事项。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 30 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行 审核，相宜条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有平直关系，况且不超 出法律法例和基金合同规矩的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议； 对于不相宜上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将 基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释 和说明。   （2）措施性。大会召集东谈主不错对提案触及的措施性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 持东谈主不错就措施性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东谈主大会决定的措施进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持 有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金不竭东谈主或基金托管东谈主提交 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就同 一提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例 另有规矩除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，开头由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定措施确定 和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东谈主为基金不竭东谈主授权出席会议的代表，在基金不竭东谈主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金不竭东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不竭东谈主和基金托管东谈主不出席或主办基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议：            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以非凡决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作形势、更换 基金不竭东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同以非凡决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名形势进行投票表决。   采用通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据评释，提交相宜 会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，相宜会议 文书规矩的书面表决观点视为灵验表决，表决观点磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金不竭东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不竭东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不竭东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不竭东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议观点之 日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 个工作日内在指定媒介公告。如果 接纳通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。   成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不竭东谈主、基金 托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若接洽 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日可供分拨利润的 20%，若基金合 同成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金各种别基金份额默许的收益分拨形势是现金分成；投资者不错在不同销售 机构对本基金树立为相通的分成形势，亦可树立为不同的分成形势，投资者不同 基金来往账户树立的分成形势彼此零丁、互不影响；本基金不同份额类别基金份 额，其分成彼此零丁、互不影响；           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 时期不得逾越 15 个工作日；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   （五）收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不竭东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的磋议方法，依照注册登记机构的接洽国法执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。 四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金隔断计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提措施和支付形势   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。不竭费的磋议 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东谈主向基 金托管东谈主发送基金不竭费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金不竭东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持 有东谈主服务，基金不竭东谈主将在基金年度讲演中对该项用度的列支情况作专项说明。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不竭东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基 金资产中划出，由基金不竭东谈主代收，基金不竭东谈主收到后按接洽合同规矩支付给基 金销售机构。 条约规矩，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息表现用度等用度； 目。   （四）用度诊治   基金不竭东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况，按法律法例规 定及本合同约定的措施诊治基金不竭费率、基金托管费率、基金销售费率等接洽 费率。   基金不竭东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 五、基金财产的投资标的与投资限制              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 （一） 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，主要投资于国内照章刊行 上市的固定收益类品种，包括公司债券、企业债券、可转变债券、短期融资券、 金融债、资产支撑证券、国债、央行单据、债券回购等，同期投资于股票、存托 凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80％，本基 金不错参与一级阛阓新股及存托凭证申购以及在二级阛阓上投资股票、存托凭证、 权证等权益类证券，投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不逾越基金资产 的 20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如果法律法例或监管机构允许基金投资于其它品种，本基金在履行适应的程 序后，不错将其纳入到基金的投资范围。 （二） 投资组合限制   本基金的投资组合将恪守以下限制：   a、本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；   b、本基金投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不逾越基金资产的 20%；   c、持有一家上市公司的股票，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；本基 金与由本基金不竭东谈主不竭的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得逾越该 证券的 10%；   d、本基金不竭东谈主不竭的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金不竭东谈主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；   e、在世界银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   f、本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%；            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   g、本基金在职何来往日买入权证的总金额，不逾越上一来往日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不逾越基金资产净值的 3%，基金不竭东谈主 不竭的全部基金持有吞并权证的比例不逾越该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有规矩的，笃信其规矩；   h、现金或到期日不逾越 1 年的政府债券不低于 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   i、本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   j、本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得逾越 该资产支撑证券限制的 10%；   k、本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支撑证 券，不得逾越其各种资产支撑证券所有这个词限制的 10%；本基金投资于吞并原始权益 东谈主的各种资产支撑证券的比例，不逾越本基金资产净值的 10%；   l、本基金投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。本 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资措施，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   m、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得逾越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   p、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   q、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行；   r、接洽法律法例以及监管部门规矩的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性规矩，履行适应措施后，本基金不受 上述规矩的限制。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   除上述 h、l、o、p 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变 动等基金不竭东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例不在限制之 内，但基金不竭东谈主应在 10 个来往日内进行诊治，以达到措施。法律法例另有规 定的从其规矩。   基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。 六、基金财产净值的估算方法和公告形势   本基金按以下形势进行估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未 发生要紧变化，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近 来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日的收盘价估值。 如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，诊治最近来往市价，确定公允价钱；   （3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近来往市价，确定公允 价钱；   （4）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 来往所上市的资产支撑证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺确定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在来往所上市后，按交 易所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值技艺确定公允价值。 值。 金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 序后接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。   根据《基金法》，基金不竭东谈主磋议并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金不竭东谈主磋议的基金资产净值。因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经 接洽各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观点，按照基金不竭东谈主对 基金资产净值的磋议结果对外给予公布。 七、《基金合同》的变更、隔断   （一）基金合同的变更   （1）更换基金不竭东谈主；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书  （2）更换基金托管东谈主；  （3）转变基金运作形势；  （4）提高基金不竭东谈主、基金托管东谈主的酬金措施和销售服务费率；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规矩的 除外）；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额持有东谈主大会召开措施；  （9）隔断基金合同；  （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金不竭东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金不竭费、基金托管费和销售服务费；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和基金合同规矩的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎 回费率、诊治基金份额类别树立或在证监会允许的条件下诊治收费形势；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；  （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和基金合同规矩应当召开基金份额持有东谈主大会的除外 的其他情形。 方可执行，自基金合同成效之日起在指定媒介公告。  （二）基金合同的隔断  有下列情形之一的，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主连续的；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券接洽业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同隔断后，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律观点书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同接洽的一切争议，如经 友好协商未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有 敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   基金合同受中国法律统领。 九、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的形势   《基金合同》原来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金不竭东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原来为准。                海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十一部分 基金托管条约的内容摘抄 一、托管条约当事东谈主    （一）基金不竭东谈主    称号：海富通基金不竭有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东谈主：路颖    成立时期：2003 年 4 月 18 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200348 号    注册本钱：3 亿元东谈主民币    组织体式: 有限使命公司    筹备范围：基金召募、基金销售、资产不竭和中国证监会许可的其他业务    存续期间：持续筹备    电话：021－38650999    传真：021－50479997    接洽东谈主：吴晨莺    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   存续期间：持续筹备   筹备范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；撑持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不竭服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、有计划、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不竭机构批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金不竭东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金不竭东谈主的投资行径利用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，主要投资于国内照章刊行 上市的固定收益类品种，包括公司债券、企业债券、可转变债券、短期融资券、 金融债、资产支撑证券、国债、央行单据、债券回购等，同期投资于股票、存托 凭证、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于接洽法律、法例、部门规章及《基金合同》讳饰投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：              海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80％，本基 金不错参与一级阛阓新股及存托凭证申购以及在二级阛阓上投资股票、存托凭证、 权证等权益类证券，投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不逾越基金资产 的 20%，现金（不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金不竭东谈主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制：   a、本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；   b、本基金投资于股票、存托凭证等权益类证券的比例不逾越基金资产的 20%；   c、持有一家上市公司的股票，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；本基 金与由本基金不竭东谈主不竭的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得逾越该 证券的 10%；   d、本基金不竭东谈主不竭的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金不竭东谈主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；   e、在世界银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   f、本基金投入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%；   g、本基金在职何来往日买入权证的总金额，不逾越上一来往日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不逾越基金资产净值的 3%，基金不竭东谈主 不竭的全部基金持有吞并权证的比例不逾越该权证的 10%。法律法例或中国证监 会另有规矩的，笃信其规矩；   h、现金或到期日不逾越 1 年的政府债券不低于 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   i、本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   j、本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得逾越 该资产支撑证券限制的 10%；   k、本基金不竭东谈主不竭的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产支撑证 券，不得逾越其各种资产支撑证券所有这个词限制的 10%；本基金投资于吞并原始权益 东谈主的各种资产支撑证券的比例，不逾越本基金资产净值的 10%；   l、本基金投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。本 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资措施，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   m、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得逾越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金不得违抗基金合同对于投资范围和投资比例的约定；   o、本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越本基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东谈主之外 的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金不竭东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   p、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   q、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行；   r、接洽法律法例以及监管部门规矩的其它投资限制。   《基金法》非凡他接洽法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适应措施 后，基金不受上述限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和检验自本基金合同成效之日起出手。   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述 h、l、o、p 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变 动等基金不竭东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，不在限制之 内，但基金不竭东谈主应在 10 个来往日内进行诊治，以达到规矩的投资比例限制要 求。法律法例另有规矩的从其规矩。基金不竭东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的接洽约定。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金不竭东谈主应在出现可合理意象资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日持重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司搪塞措施，便于托 管东谈主实施来往监督。   （4）本基金不错按照国度的接洽规矩进行融资融券。   （5）接洽法律、法例或部门规章规矩的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》成效之日起出手。 投资讳饰行径进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金讳饰从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金不竭东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金不竭东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金不竭东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金不竭东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来往、掌握证券价钱非凡他不梗直的证券来往步履；   （8）其时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》规矩讳饰从事的其 他行径。   如法律法例或监管部门取消上述讳饰性规矩，基金不竭东谈主在履行适应措施后 可不受上述规矩的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法例接洽基金讳饰从事的关联来往的规矩，基金不竭东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧猛烈关系 的公司名单非凡更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来往名单的真 实性、好意思满性、全面性。基金不竭东谈主有使命撑持真正、好意思满、全面的关联来往名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不竭东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个工作日内进行回函阐明已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 作中严格恪守了监督历程，基金不竭东谈主仍违章进行关联来往，并变成基金资产损 失的，由基金不竭东谈主承担使命。   若基金托管东谈主发现基金不竭东谈主与关联来往名单中列示的关联方进行法律法 规讳饰基金从事的关联来往时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金不竭东谈主采用必 要措施阻难该关联来往的发生，若基金托管东谈主采用必要措施后仍无法阻难关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲演。对于来往所场内已成交的违章关 联来往，基金托管东谈主应按接洽法律法例和来往所国法的规矩进行结算，同期向中 国证监会讲演。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 不竭东谈主参与银行间阛阓来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金不竭东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业措施的银行间阛阓来往 敌手的名单，并按照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各来往敌手所适用的交 易结算形势。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内回函阐明收到该名单。基金 不竭东谈主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购来往敌手的名单进行更新，基金 托管东谈主于 2 个工作日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金不竭东谈主收到基金 托管东谈主书面阐明后，被阐明诊治的名单出手成效，新名单成效前已与本次剔除的 来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金不竭东谈主与不在名单内的银行间阛阓来往敌手进行 来往，应实时提醒基金不竭东谈主取销来往，经提醒后基金不竭东谈主仍执行来往并变成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权讲演中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金不竭东谈主参与银行间阛阓来往的来往形势的收敛   基金不竭东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单中 约定的该来往敌手所适用的来往结算形势进行来往。如果基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风险收敛的来往形势进行来往时，基金托管 东谈主应实时提醒基金不竭东谈主与来往敌手从头确定来往形势，经提醒后仍未改正时造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （3）基金不竭东谈主参与银行间阛阓来往的中枢来往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国开垦银行、中国农业银行和交通银行，基金不竭东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据其时的阛阓情况诊治中枢来往敌手名单。基金不竭东谈主有使命 评估来往敌手的资信风险，在与中枢来往敌手除外的来往敌手进行来往时，由于 来往敌手资信风险引起的损失先由基金不竭东谈主承担，自后有权要求接洽使命东谈主进 行补偿，如果基金托管东谈主在运作中严格恪守了上述监督历程，则对于由于来往对 手资信风险引起的损失，不承担补偿使命。在基金不竭东谈主与中枢来往敌手，以约 定适用的来往形势进行来往的情况下，由于来往敌手资信风险引起的损失，基金 不竭东谈主不承担使命，但基金不竭东谈主有权要求接洽使命东谈主进行补偿，对于接洽使命 东谈主未足额补偿导致的接洽损失由基金资产承担。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付才略等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国开垦银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金不竭东谈主负责补偿，之后有权要求接洽使命东谈主进行补偿，如果基金托管东谈主在运作 过程中恪守上述监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担赔 偿使命。基金不竭东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于核 心入款银行名单进行诊治。   （1）基金投资流畅受限证券，应慑服《对于圭表基金投资非公开刊行证券 行径的进击文书》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券接洽问题的 文书》等接洽法律法例规矩。   （2）此处的流畅受限证券与上文说起的流动性受限资产并不皆备一致，包 括由《上市公司证券刊行不竭办法》圭表的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往证券,不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流 通受限证券。   （3）基金不竭东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金不竭东谈主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险收敛           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不竭东谈主还应提供基金不竭东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例收敛情况。   基金不竭东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个工作日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个工作日内，以书面或其他两边招供的形势阐明收到上述府上。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金不竭东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金不竭东谈主应保证上述信息的真正、好意思满，并应至少于拟执行投资指示 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进 行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金不竭东谈主是否慑服法律法例、投资决策历程、风险 收敛轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不竭东谈主提供的接洽书 面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金不竭 东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的甩掉或驻守措施进行补充书面说明，并保留 查抄基金不竭东谈主风险不竭部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲演等 备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝执行接洽指示。因断绝执行该指示 变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权讲演中国证监会。   如基金不竭东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、接洽信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资运作非凡他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约非凡他接洽规矩时，应实时以书面体式文书基金管         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 理东谈主限期纠正，基金不竭东谈主收到文书后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不竭东谈主改正。 基金不竭东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金不竭东谈主补偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主的投资指示违抗接洽法律法例规矩或者违抗《基 金合同》约定的，应当断绝执行，立即文书基金不竭东谈主，并向中国证监会讲演。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主依据来往措施仍是成效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他接洽规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金不竭 东谈主，并讲演中国证监会。   基金不竭东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期内 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金不竭东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不竭东谈主有要紧违章行径，应立即讲演中国证监会，同期 文书基金不竭东谈主限期纠正。   基金不竭东谈主无梗直情理，断绝、周折基金托管东谈主根据本条约规矩利用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议教授仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。 三、基金不竭东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金不竭东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金不竭东谈主磋议的基金资产净值和各种基金份额净值、根据不竭东谈主指示办理计帐交 收、接洽信息表现和监督基金投资运作等行径。   基金不竭东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、 未执行或无故延长执行基金不竭东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本托管条约非凡他接洽规矩时，基金不竭东谈主应实时以书 面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐明并以书           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 面体式向基金不竭东谈主发出回函。在限期内，基金不竭东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金不竭东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金不竭东谈主应讲演中国证监会。基金不竭东谈主有义务 要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金不竭东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应立即讲演中国证监会和银行 业监督不竭机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金不竭东谈主的核查行径，包括但不限于：提顶住洽资 料以供基金不竭东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在规矩时期内回应基金不竭 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，断绝、周折基金不竭东谈主根据本条约规矩利用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金不竭东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金不竭 东谈主建议教授仍不改正的，基金不竭东谈主应讲演中国证监会。 四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的好意思满与零丁。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不竭东谈主 负责与接洽当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金不竭东谈主采用措施进行催收。由此给基 金变成损失的，基金不竭东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对 此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入在中国证 券登记结算有限使命公司开立的基金备付金户，该账户由基金不竭东谈主开立并不竭。 基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 《基金法》、《运作办法》等接洽规矩后，由基金不竭东谈主聘用具有从事证券业务 资历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出具的验资讲演应由参加验资的 召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金不竭东谈主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不竭   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑持基金 的银行入款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚合托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和不竭由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不竭东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的不竭应相宜法律法例的规矩。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和不竭   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于吹法螺开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金不竭东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）债券托管账户的开立和不竭 国银行间同行拆借阛阓的来往资历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 场回购主条约，原来由基金托管东谈主撑持，基金不竭东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和不竭   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及接洽账户的开设和使用，由基 金不竭东谈主协助托管东谈主根据接洽法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽国法使用并不竭。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的撑持   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金不竭东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行灵验收敛的什物证券不承担 撑持使命。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的撑持   由基金不竭东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金不竭东谈主撑持。除本条约另有规矩外，基金不竭东谈主在代表基金签署与 基金接洽的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金不竭东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金不竭东谈主在合同签署后 5 个工作日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金不竭东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 15 年以上。 五、基金资产净值磋议和司帐核算   （一）基金资产净值的磋议   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指磋议 日各种基金资产净值除以该磋议日该类基金份额总份额后所得的数值。各种基金 份额净值的磋议均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金不竭东谈主应每工作日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务指引》非凡他法律、法例的规矩。用于基金信息表现的 基金资产净值和各种基金份额净值由基金不竭东谈主负责磋议，基金托管东谈主复核。基 金不竭东谈主应于每个工作日来往扫尾后磋议当日的基金份额资产净值并以两边认 可的形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核后以两边招供的方 式发送给基金不竭东谈主，由基金不竭东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金不竭东谈主磋议并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金不竭东谈主磋议的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金不竭东谈主， 就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达 成一致的观点，按照基金不竭东谈主对基金资产净值的磋议结果对外给予公布法律法 规以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   基金资产净值磋议和基金司帐核算的义务由基金不竭东谈主承担。因此，就与本 基金接洽的司帐问题，本基金的司帐使命方是基金不竭东谈主，如经接洽各方在对等 基础上充分谈论后，仍无法达成一致的观点，按照基金不竭东谈主对基金资产净值的 磋议结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发 生要紧变化，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交 易市价，确定公允价钱。   ②来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往 的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化，按最近来往日的收盘价估值。如 最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，诊治最近来往市价，确定公允价钱；         海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   ③来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经 济环境未发生要紧变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近来往市价，确定公允价 格；   ④来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 来往所上市的资产支撑证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的 吞并股票的市价（收盘价）估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺确定公允价值， 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，吞并股票在来往所上市后，按来往 所上市的吞并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按 监管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）世界银行间债券阛阓来往的债券、资产支撑证券等固定收益品种，采 用估值技艺确定公允价值。   （5）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不竭东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金不竭东谈主不错在履行适应 措施后接纳舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票进行。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   （9）接洽法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值非常给投资者变成损失的应先由基金不竭东谈主承担，基金不竭东谈主对 不应由其承担的使命，有权向使命东谈主追偿。   当基金不竭东谈主磋议的基金资产净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 阐明后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资 者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金不竭东谈主与 基金托管东谈主按照不竭费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息非常，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后 仍不成发现该非常，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值磋议非常变成投 资者或基金的损失，以及由此变成以后来往日基金资产净值、各种基金份额净值 磋议顺延非常而引起的投资者或基金的损失，由提供非常信息确当事东谈主一方负责 补偿。   由于证券来往所非凡登记结算公司发送的数据非常，或由于其他不可抗力原 因，基金不竭东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、适应、合理的措施进行检验， 然则未能发现该非常的，由此变成的基金资产估值非常，基金不竭东谈主和基金托管 东谈主不错罢职补偿使命。但基金不竭东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施甩掉 由此变成的影响。   当基金不竭东谈主磋议的基金资产净值与基金托管东谈主的磋议结果不一致时，接洽 各方应本着勤劳尽责的立场从头磋议查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金 不竭东谈主的磋议结果为准对外公布。   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金不竭东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照接洽各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独赶紧树立、登录和撑持本基金的全套账册， 对接洽各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金不竭东谈主的处理方法为准。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金不竭东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证接洽各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的磋议和公告的，以基金不竭 东谈主的账册为准。   （六）基金如期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金不竭东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书、基金家具府上概要的信息发生要紧 变更的，基金不竭东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金家具府上 概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金家具府上概要其他信息发生变 更的，基金不竭东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不竭东谈主不再更新基 金招募说明书。   基金不竭东谈主在季度扫尾之日起 15 个工作日内完成季度讲演编制并公告；在 上半年扫尾之日起两个月内完成中期讲演编制并公告；在每年扫尾之日起三个月 内完成年度讲演编制并公告。   基金不竭东谈主在 5 个工作日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，将接洽报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果及 时书面文书基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在 7 个工作日内完成季度讲演，在季度讲演 完成当日，将接洽讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个工作日内 进行复核，并将复核结果书面文书基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在一个月内完成中期 讲演，在中期讲演完成当日，将接洽讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金不竭东谈主。基金不竭东谈主在一个 半月内完成年度讲演，在年度讲演完成当日，将接洽讲演提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金不竭东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金不竭东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以接洽各方招供的账务处理形势为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不竭东谈主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观点书，接洽各方各自留存一份。如果基金不竭东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金不竭东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报证监会备案。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   基金托管东谈主在对财务司帐讲演、中期讲演或年度讲演复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对接洽文献审核时提 示。 六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金不竭东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金不竭东谈主的指示编 制和撑持，基金不竭东谈主和基金托管东谈主应按照目下接洽国法分别撑持基金份额持有 东谈主名册。撑持形势不错接纳电子或文档的体式。撑持期限为 15 年。   基金不竭东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》隔断日等触及到基金短处事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个工作日内提交。   基金托管东谈主以电子版体式妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义务。   若基金不竭东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善撑持基金份额持有东谈主名 册，应按接洽法例规矩各自承担相应的使命。 七、争议处置形势   接洽各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，除经 友好协商不错处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对接洽各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，接洽各方当事东谈主应坚守基金不竭东谈主和基金托管东谈主职责，接续 诚挚、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，贯注基金份额持 有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统领。 八、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管条约的变更报中 国证监会核准后成效。   发生以下情况，本托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主继承基金资 产；   （3）基金不竭东谈主赶走、照章被取销、收歇或有其他基金不竭东谈主继承基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不竭东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货接洽业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔断后，由基金财产计帐小组统一继承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金计帐组作出计帐讲演；  （5）司帐师事务所对计帐讲演进行审计；  （6）讼师事务所对计帐讲演出具法律观点书；  （7）将基金计帐结果讲演中国证监会；  （8）公布基金计帐公告；  （9）对基金财产进行分拨。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)了债基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。            海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金不竭东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金不竭东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、府上发送服务   基金不竭东谈主负责向通过基金不竭东谈主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东谈主发送接洽府上，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东谈主发送接洽府上。   基金份额持有东谈主可通过以下形势查阅对账单： 单。 对账单，每月度、季度、年度扫尾后 15 个工作日内由客户服务中心向遴聘电子 对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。 过销售机构网点进行查询。 二、红利再投资服务   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错遴聘将当期分拨所得的红利再投资 于本基金，注册登记东谈主将基金份额持有东谈主所获现金红利按除权日经除权后的各种 基金份额净值自动转为该类基金份额。红利再投资免收申购手续费。 三、在线服务   通过基金不竭东谈主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东谈主不错实 现有计划、投诉、建议和寻求各种匡助。               海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金知识等各种信息，投资东谈主不错根据各 自的使用民风自行查询或定制。   基金不竭东谈主为现存投资东谈主提供了基金账户查询、来往明细查询、对账单发送 形势树立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资者如果想了解申购和赎回等来往情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，请拨打海富通基金不竭有限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行 有计划、查询。   世界统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   公司网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉受理   投资者不错通过基金不竭东谈主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金不竭东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议 建议。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法和洽的内容，请通过上述形势接洽 基金不竭东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面和洽了本招募说明书。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书             第二十三部分 其他表现事项 一、基金注册登记机构     基金不竭东谈主托福中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基 金不竭东谈主托福上述机构办理登记业务，应与其签订托福代理条约，以明确基金管 理东谈主与其在投资东谈主基金账户不竭、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代剪发 放红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资 东谈主和基金份额持有东谈主的正当权益。     注册登记机构的更换措施：   （1）提名：由基金不竭东谈主提名。   （2）核准：新任注册登记机构报中国证监会审查资历并核准后，原任注册 登记机构方可退任；   （3）公告：基金注册登记机构更换，由基金不竭东谈主在更换前 30 个工作日在 指定媒介公告。   （4）顶住：原基金注册登记机构应作念出处理基金注册登记事务的讲演，并 与新任基金注册登记机构完成业务移交手续，向新任基金注册登记机构提交好意思满 的书面材料和电子数据；新任基金注册登记机构与基金不竭东谈主查对全部基金份额 持有东谈主账户府上，确保准确无误；在业务移交后，原基金注册登记机构仍有义务 保留本基金持重移交日之前的注册登记业务的全部府上和电子数据一年，并有义 务在该期限内协助新任基金注册登记机构处理接洽问题，保障基金份额持有东谈主的 正当权益；如因原基金注册登记机构业务移交产生的问题，原基金注册登记机构 仍有协助处置之义务。 登记业务。     基金注册登记机构：中国证券登记结算有限使命公司     法定代表东谈主：于文强     注册本钱：200 亿元          海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书     注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     组织体式：有限使命公司     营业期限：持久     中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督不竭委 员会批准，在国度工商行政不竭局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由 上海证券来往所、深圳证券来往所共同出资组建，公司设在北京。     中国证券监督不竭委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督 不竭委员会的监管。             海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形势   基金招募说明书、如期讲演、临时讲演与公告等文本存放在基金不竭东谈主和销 售机构的办公场合和营业场合，在办公时期内可供免费查阅。投资东谈主也不错平直 登录基金不竭东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。           海富通踏实收益债券型证券投资基金更新招募说明书              第二十五部分 备查文献  本招募说明书的备查文献包括：  （一）中国证监会批准海富通踏实收益债券型证券投资基金树立的文献  （二）《海富通踏实收益债券型证券投资基金基金合同》  （三）《海富通踏实收益债券型证券投资基金托管条约》  （四）注册登记条约  （五）基金不竭东谈主业务资历批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司  （七）海富通基金不竭有限公司召募树立海富通踏实收益债券型证券投资基 金的法律观点书  （八）中国证监会要求的其他文献  备查文献存放地点为基金不竭东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备 的信息，可向基金不竭东谈主、基金托管东谈主央求查阅。