博谈沪深300增强A,博谈沪深300增强C: 博谈沪深300指数增强型证券投资基金(更新)招募判辨书

博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金     （更新）招募判辨书        （2024 年第 1 号）     基金管理东谈主：博谈基金管理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二四年十一月                       博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                             【关键领导】    博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2019 年 1 月 28 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2019】133 号文准予召募注册。本基金基金合同于 2019 年 4 月 26 日适应成效。    基金管理东谈主保证招募判辨书的内容果然、准确、竣工。本招募判辨书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 市集出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、资料尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其正本投资。    本基金标的指数为沪深 300 指数。    （1）指数样本空间    沪深 300 指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企 业刊行的存托凭证组成： 前 30 位。    （2）选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴聘经营情景细密、无犯警违章事件、财务 讲述无要紧问题、证券价钱无明显格外波动或市集驾驭的公司：    （3）指数采取调养市值加权计较。    酌量标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市，且指数编 制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，履行 里面决策范例后实时对子系成份股进行调养。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投资 东谈主在投本钱基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分谈判 自身的风险承受才调，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出零丁决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括：因受到经济身分、政事身分、投资心 理和往来轨制等各式身分的影响而引起的市集风险；基金管理东谈主在基金管理运作过 程中产生的基金管理风险；流动性风险；往来敌手或债券刊行东谈主负约产生的信用风 险；本基金投资策略所突出的风险，本基金通过量化选股模子构建股票组合，但并 不基于量化策略进行频频往来，本基金投资过程中多个要领将依赖于量化选股模子， 存在量化选股模子失效导致基金功绩发达欠安的风险，此外本基金投资策略所突出 的风险还包括基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险、基金投资组合收 益率与股票市集平均收益率偏离的风险、标的指数变更的风险；投资可谐和债券和 可交换债券的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支柱证券的特定风险； 参与融资及转融通证券出借业务的特定风险；投资通顺受限证券的特定风险；投资 科创板股票的特定风险；投资存托凭证的特定风险；基金管理东谈主职责拒绝风险；本 基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投资 本基金的其他风险等等。本基金属于股票型基金，表面上其预期风险与预期收益水 平高于羼杂型基金、债券型基金及货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指 数成份股过甚备选成份股，具有与标的指数相同的风险收益特征。   本基金为股票指数增强型基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失限定未达约 定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募判辨书的“风 险揭示”章节的具体内容。   本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市 往来股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的突出风险。具体风险请查阅本招 募判辨书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要，遴聘将部             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 分基金资产投资于存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必 然投资存托凭证。   本基金采取证券经纪商往来结算模式，即本基金将通过基金管理东谈主选择的证券 经纪机构进行场内往来，并由选择的证券经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行 结算。   投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应细腻阅读本基金的招募判辨书、基金合 同、基金居品贵府概要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作出投资 决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不代表畴昔发达。基金管理东谈主管理的 其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投 资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得高出基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫高出前述 50%比例的除外。法律法则、监 管机构另有礼貌的，从其礼貌。   除非另有判辨，本招募判辨书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 29 日，酌量 财务数据和净值发达截止日为 2024 年 9 月 30 日。本招募判辨书所载的财务数据未 经审计。                    博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                                目 录            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                    一、前言   《博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金招募判辨书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理 礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法则的礼貌以及《博谈沪深 300 指数 增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募判辨书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏， 并对其果然性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募判辨书所载明 的贵府请求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募判辨 书中载明的信息，或对本招募判辨书作任何解释或者判辨。   本招募判辨书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他酌量礼貌 享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详备查 阅基金合同。            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                    二、释义  在本招募判辨书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：        《基金合同》：指《博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何灵验调动和补充 增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验调动和补充 型证券投资基金招募判辨书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、讲演等 出的调动 机关对其时常作念出的调动 机关对其时常作念出的调动 时常作念出的调动 理礼貌》及颁布机关对其时常作念出的调动            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 金指引》及颁布机关对其时常作念出的调动 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经酌量政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法则礼貌使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、谐和、转托管及如期定额投资等业务 礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约， 办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 公司或接受博谈基金管理有限公司托付办理登记业务的机构                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、谐和、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐明的日 期 算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得高出 3 个月 放日       《业务法则》：指《博谈基金管理有限公司洞开式基金业务法则》，是范例基 金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资 东谈主共同盲从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 定的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额谐和为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款形状，由指定的销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣 款并于每期约定的申购日受理基金申购请求的一种投资形状 上基金谐和中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入请求份 额总额后的余额）高出上一洞开日基金总份额的 10%的情形 进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行 如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及 非公设备行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往来的债券等 净值的形状，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者， 具体处理原则与操作范例遵循联系法律法则以及监管部门、自律法则的礼貌           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站） 等媒介                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                     三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况  称呼：博谈基金管理有限公司  住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室  办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室  邮政编码：200122  法定代表东谈主：莫泰山  成随即间：2017 年 6 月 12 日  注册本钱：1 亿元东谈主民币  存续期间：持续经营  酌量东谈主：叶文瑛  电话：（021）80226288  传真：（021）80226289  博谈基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可2017822 号文批准诞生。公司股权结构如下：               鼓吹称呼                       股权比例                莫泰山                        35.00%           上海博谈投资管理有限公司                    25.50%                 沈斌                         8.25%                张迎军                         4.90%        上海博谈如知投资合伙企业（有限合伙）                  4.50%        上海博谈如见投资合伙企业（有限合伙）                  4.50%        上海博谈如想投资合伙企业（有限合伙）                  4.50%        上海博谈相形投资合伙企业（有限合伙）                  3.35%        上海博谈如舍投资合伙企业（有限合伙）                  3.25%                何晓彬                         3.25%                 史伟                         3.00%                 共计                          100%   （二）主要成员情况            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   莫泰山先生，董事长、投资决策委员会主席。中国东谈主民大学学士、中国东谈主民银 行研究生部经济学硕士、清华大学照料学院经济学博士。历任交银施罗德基金管理 有限公司总司理；上海重阳投资管理有限公司高档合伙东谈主、总裁；参与创立上海博 谈投资管理有限公司，任高档合伙东谈主、董事长。   沈斌先生，董事、总司理，MBA。历任都鲁证券上海斜土路营业部总司理；泰 信基金管理有限公司总司理助理；交银施罗德基金管理有限公司市集总监；上海重 阳投资管理有限公司总裁助理、市集总监；上海博谈投资管理有限公司高档合伙东谈主、 首席市集官。   赵卫群先生，零丁董事，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所 研究员；上海证大投资发展股份有限公司总裁助理、财务总监；上海天行健商贸有 限公司总司理；上海永达投资管理有限公司副总裁；深圳市长城长富投资管理有限 公司副总司理。   姜文涛先生，零丁董事，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银 行部名目司理；博时基金管理有限公司研究部研究员；长盛基金管理有限公司研究 部研究员；南边基金管理有限公司投资部基金司理；博时基金管理有限公司股票投 资部基金司理；天弘基金管理有限公司股票投资部基金司理。   全奋先生，零丁董事，法学学士，现任北京市中伦（广州）讼师事务所合伙东谈主。 历任广东明大讼师事务所讼师；广东信扬讼师事务所合伙东谈主；北京大成（广州）律 师事务所合伙东谈主。   陈缨女士，零丁董事，MBA、正高档管帐师。历任宝山钢铁股份有限公司主管、 处长、财务总监兼董事会秘书、财务副总；宝钢集团有限公司副总司理兼董事会秘 书；上海重阳投资管理股份有限公司副董事长。   佟琳女士，监事，文体硕士，现任博谈基金管理有限公司营销及服务副总监。 历任上海《答理周刊》社编缉；交银施罗德基金管理有限公司营销规划高档司理； 信诚基金管理有限公司营销规划总监；上海重阳投资管理有限公司企划部总司理； 上海博谈投资管理有限公司营销规划部总司理。                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   莫泰山先生，董事长。简历同上。   沈斌先生，董事、总司理。简历同上。   陈超女士，看护长，经济学硕士。历任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘 书、监察稽核部总司理；上海博谈投资管理有限公司合规风控总监。   张丽女士，首席运营官兼任首席信息官，管理学学士。历任普华永谈管帐师事 务所审计部高档审计员；交银施罗德基金管理有限公司基金运营部总司理、投资运 营部总司理；上海博谈投资管理有限公司营运总监。   杨梦女士，经济学硕士，13 年证券、基金从业教授。2011 年 7 月至 2014 年 6 月担任农银汇理基金管理有限公司量化研究员，2014 年 6 月至 2014 年 11 月担任华 泰资产管理有限公司量化研究员，2014 年 11 月至 2017 年 7 月担任上海博谈投资管 理有限公司投资司理助理、投资司理。2017 年 8 月加入博谈基金管理有限公司，现 任量化投资总监兼量化投资部总司理。自 2018 年 8 月 10 日至 2024 年 4 月 27 日担 任博谈启程羼杂型证券投资基金基金司理、自 2019 年 1 月 3 日起担任博谈中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理于今、自 2019 年 4 月 26 日起担任博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理于今、自 2019 年 4 月 30 日起担任博谈远航羼杂 型证券投资基金基金司理于今、自 2019 年 6 月 5 日起担任博谈叁佰智航股票型证券 投资基金基金司理于今、自 2019 年 9 月 26 日起担任博谈伍佰智航股票型证券投资 基金基金司理于今、自 2019 年 12 月 24 日至 2024 年 10 月 24 日担任博谈久航羼杂 型证券投资基金基金司理、自 2021 年 5 月 7 日至 2024 年 4 月 27 日担任博谈铺张智 航股票型证券投资基金基金司理、自 2021 年 10 月 26 日起担任博谈成长智航股票型 证券投资基金基金司理于今、自 2023 年 8 月 25 日起担任博谈中证 1000 指数增强型 证券投资基金基金司理于今、自 2023 年 10 月 31 日起担任博谈红利智航股票型证券 投资基金基金司理于今。   委员：莫泰山（董事长）        张迎军（研究总监兼基金投资部总司理）        何晓彬（研究副总监兼研究部总司理、专户投资二部总司理）              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）        陈连权（固定收益投资总监）        杨梦（量化投资总监兼量化投资部总司理）      （三）基金管理东谈主的职责 发售、申购、赎回和登记事宜； 益； 法律步履；      （四）基金管理东谈主的承诺 健全里面限定轨制，采取灵验循序，防御违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发 生； 制轨制，采取灵验循序，防御下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）法律、行政法则和中国证监会荫庇的其他步履。 效循序，防御违抗基金合同步履的发生； 关法律法则及行业范例，诚恳信用、资料尽责；   （五）基金司理承诺 取最大利益； 任职期间瞻念察的酌量证券、基金的贸易高深，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的往来行为；   （六）基金管理东谈主的里面限定轨制  里面限定服务应严格遵循以下原则：  （1）健全性原则。里面限定机制必须隐秘公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、引申、监督、反馈等各个运作要领。  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，羡慕内 限定度的灵验引申。  （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、互相制衡，并 通过切实可行的循序来实行。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  （5）成本效益原则。公司应充分判辨各机构、各部门及各级职工的服务积极性， 运用科学化的方法尽量缩短经营运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本达到 最好的里面限定成果。  公司里面限定组织结构遵循“妥协指导、分级实施、聚会讲述、零丁监督”原 则，董事会对公司里面限定和风险管理体系确立承担最终职责，董事会风险限定专 业委员会对公司里面限定和风险管理体系灵验性进行检验和评估；经营管理层负责 建立并实施灵验的里面限定体系，各业务部门负责本部门联系里面限定服务的开展 和落实，公司设看护长和监察稽核部，对公司的里面限定承担零丁评估、监控、检 查和讲述职责。  （1）董事会  公司董事会负责对公司经营行为中的现有的和潜在的风险进行注目和限定，并 审核和监督公司里面限定、风险管理轨制的灵验引申。  （2）风险限定委员会  董事会风险限定委员会负责对公司经营管理和基金业务运作的正当性、合规性 进行检验和评估，对公司风险管理轨制进行评价，起草公司风险管理战术，对公司 风险管理轨制的实施进行检验，评估公司风险管理情景。  （3）公司经营管理层  公司经营管理层负责建立和实施公司里面限定体系，和对公司经营行为中千般 风险的总体限定和管理。公司管理层下设风险管理委员会、投资决策委员会。投资 决策委员会对触及基金投资的要紧问题进行决策，对基金的总体投资情况淡薄指导 性看法，从而对投资风险进行限定和管理。风险管理委员会是负责限定公司的经营 风险、合规风险、操立场险和其他业务风险的议事决策机构，负责检验公司外部审 计、合规监察、里面限定和风险管理的范例。  （4）看护长和监察稽核部  看护长负责组织指导公司监察稽核服务。看护长履行职责范围涵盖基金及公司 运作的扫数业务要领，根据公司礼貌礼貌诈骗职责。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   监察稽核部零丁于业务部门，具体负责公司经营行为中千般风险的日常限定和 管理，根据联系轨制礼貌履行职责。   （5）业务部门   公司其他各业务部门和岗亭是风险限定的第一线，各部门应根据具体情况制定 本部门的功课过程及风险限定循序，加强对关键岗亭和服务要领的风险限定，并定 期进行风险限定的里面转头。   为了保证公司范例运作，灵验地防备和化解管理风险、经营风险以及操立场险， 确保基金财务和公司财务以过甚他信息果然、准确、竣工，从而最猛进程地保护基 金份额持有东谈主的利益，公司建立了合理、完备、引申灵验的全面里面限定轨制体系， 并分为五个脉络。   第一个层面是公司礼貌和公司里面限定大纲，它们是公司制定各项规章轨制的 概要和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险限定轨制、投资管理轨制、 基金管帐轨制、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制、 贵府档案轨制、功绩评估捕快轨制和要紧应变轨制；第三个层面是部门管理轨制， 是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭职责、操作守 则等的具体判辨；第四个层面是业务管理轨制及过程，是各项具体业务和管理服务 的运行办法和过程，是对业务运行范例、过程进行的边幅和不断；第五个层面是岗 位手册和操作表单，是日常业务岗亭和操作所遵循的细化范例。   公司各项轨制过程的制订、修改、实施、废止遵循范例的审批范例，公司招引 业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险限定的要求，延续检查和增强公 司轨制的完备性、灵验性。   （1）公司风险限定和里面限定体系涵盖公司各个层面，业务各要领，每个岗亭；   （2）公司建立灵验授权轨制、双东谈主复核、职责单干、图章管理、职工培训、对 账、电子化处理、密码和进入限定、风险讲述、监察稽核等里面限定机制和循序来 防御和实时发现业务过程中欠妥风险事件的发生；           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  （3）公司建立危急处理轨制、备份轨制、业务一语气性决策等来化解和缩短因突 发事件给公司带来的损失。                    博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                         四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息泄漏负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份制 贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 是国内第一家采取海外管帐法式上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股， 售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2024 年 6 月 30 日，本集团总资产 115，747.83 亿 元东谈主民币，高档法下本钱充足率 17.95%，权重法下本钱充足率 14.60%。 改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理 团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目支柱团队、运营管理 团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 228 东谈主。2002 年 11 月，经中国 东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，适应办理基金托管业务。招商银行动作托管 业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管履历、基本养老保障基金托 管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托管业务履历、企业年金 基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境内机构投资者 托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业务资 格。   招商银行资产托管招引自身在托管行业深耕 22 年的专科才妥协调动精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的专 家、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以调动 的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构竣事可持续的高质地发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，延续调动托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务法式，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得手托管国内第 一只券商聚会资产管理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募 基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第 一单 TOT 撑持，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转念，得到了同行 认同。   招商银行资产托管业务持续适应发展，社会影响力延续普及,连年来赢得业内各 类奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银众人》2016 中国金融调动“十佳金融 居品调动奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该 奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银众人》“中 国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上 托管银行 2.0”荣获《银众人》2017 中国金融调动“十佳金融居品调动奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策 一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖； 洲银众人》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中 国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结 算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境 内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项 大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托 管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托 管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托 管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”          “最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                                    “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀 托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业调动英华奖 “托管调动奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。               博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非引申董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会 候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、 总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民 财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康 保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资 管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障 股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、引申董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档 经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理 本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。 兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银 海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、 招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业 务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主 大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷管理部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行 从业教授，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有潜入的研究和丰             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 富的实务教授。   （三）基金托管业务经营情况  为止 2024 年 6 月 30 日，                    招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面限定轨制  招商银行确保托管业务严格盲从国度酌量法律法则和行业监管轨制，坚持称职 经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、引申机制和监督机制，防 范和化解经营风险，确保托管业务的适应运行和托管资产的安全；建立故意于查错 防弊、堵塞裂缝、摒除隐患，保证业务适应运行的风险限定轨制，确保托管业务信 息果然、准确、竣工、实时；确保内控机制、体制的延续改进和各项业务轨制、流 程的延续完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险防备体系：  一级里面限定及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注目和控 制；总行风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并 淡薄内控普及管理建议。  二级里面限定及风险防备是招商银行资产托管部诞生风险合规管理联系团队， 负责部门里面风险注目和限定，实时发现里面限定颓势，淡薄整改决策，追踪整改 情况，并径直向部门总司理室讲述。  三级里面限定及风险防备是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵循内控 制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面限定隐秘各项业务过程和操作要领、隐秘扫数团队和岗 位，并由一齐东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防备风险、 审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不 同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面限定的检验、评价部门              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 零丁于里面限定的建立和引申部门。   （4）灵验性原则。里面限定灵验性包含里面限定筹备的灵验性、里面限定引申 的灵验性。里面限定筹备的灵验性是指里面限定的筹备隐秘了扫数应关切的关键风 险，且筹备的风险交代循序适合。里面限定引申的灵验性是指里面限定粗略按照设 计要求严格灵验引申。   （5）适合性原则。里面限定适合招商银行托管业务风险管理的需要，并粗略随 着托管业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、 政策轨制等外部环境的改变实时进行调动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面隔断，办 公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防 范的办法。   （7）关键性原则。里面限定在竣事全面限定的基础上，关贯注要托管业务关键 事项和高风险要领。   （8）制衡性原则。里面限定粗略竣事在托管组织体系、机组成立、权责分拨及 业务过程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受 理、管帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章 轨制，建立了三层轨制体系，即：基本礼貌、业务管理办法和业务操作规程。轨制 结构脉络了了、管理要求明确，得志风险管理全隐秘的要求，保证资产托管业务科 学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的 加密和备份循序，采取加密、直连形状传输数据，数据引申异域实时备份，扫数的 业务信息须经过严格的授权方能进行看望。   （3）客户贵府风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资 料严格守秘，除法律法则和其他酌量礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、 部门或个东谈主流露。   （4）信息时刻系统风险限定。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实行双            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，扫数电脑成立密码及相应权限。业 务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙 保护，对信息时刻系统采取两地三中心的救急备份管理循序等，保证信息时刻系统 的安全。   （5）东谈主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、 激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主 力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办 法》等酌量法律法则的礼貌及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金管 理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督， 对违抗法律法则、基金合同的指示拒却引申，独立即讲演基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往来范例依然成效的投资指示违抗法律、行 政法则和其他酌量礼貌，或者违抗基金合同约定，实时以书面样式讲演基金管理东谈主 进行整改，整改的时限应适正当律法则及基金合同允许的调养期限。基金管理东谈主收 到讲演后应实时查对阐明并以书面样式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主 对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                     五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构  本基金直销机构为基金管理东谈主直销柜台和网上直销往来平台。  称呼：博谈基金管理有限公司  住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室  办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室  法定代表东谈主：莫泰山  成随即间：2017 年 6 月 12 日  电话：021-80226288  传真：021-80226289  酌量东谈主：郭宇晴  客户服务电话：400-085-2888  网址：www.bdfund.cn  个东谈主投资者不错通过基金管理东谈主网上直销往来平台（网址：www.bdfund.cn）办 理开户、本基金的申购、赎回、谐和、如期定额投资等业务，具体往来详情请参阅 基金管理东谈主网站。  本基金除基金管理东谈主之外的其他销售机构详见基金管理东谈主网站公示。各销售机 构可办理的基金业务类型以其各自礼貌为准，投资者可向各销售机构进行照看。  基金管理东谈主可根据酌量法律法则的要求，遴聘/调养适合要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构  称呼：博谈基金管理有限公司  住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室  办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室  法定代表东谈主：莫泰山                  博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）    电话：021-80226288    传真：021-80226289    酌量东谈主：严娅    （三）出具法律看法书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    酌量东谈主：陈颖华    承办讼师：朝晨、陈颖华    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元    办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼    引申事务合伙东谈主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    酌量东谈主：叶尔甸    承办注册管帐师：叶尔甸、朱容莹                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                        六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 泄漏办法》、基金合同过甚他酌量礼貌，并经中国证监会 2019 年 1 月 28 日证监许 可2019133 号文准予召募注册。    本基金为契约型洞开式股票型证券投资基金。基金的存续期间为不如期。    本基金召募期间基金份额净值为东谈主民币 1.00 元，按启动面值发售。    本基金自 2019 年 4 月 8 日至 2019 年 4 月 22 日进行发售，本基金诞生召募期共 召募 550,219,646.51 份基金份额，灵验认购户数为 6,699 户。             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                七、基金合同的成效   根据酌量礼貌，本基金得志基金合同成效条件，基金合同已于 2019 年 4 月 26 日适应成效。自基金合同成效之日起，本基金管理东谈主适应脱手管理本基金。   《基金合同》成效后的存续期内，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中予 以泄漏。一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并提 出处治决策，如谐和运作形状、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所  投资东谈主可通过下述场所按照礼貌的形状进行申购或赎回：  本基金直销机构为基金管理东谈主直销柜台和网上直销往来平台。  称呼：博谈基金管理有限公司  住所：上海市虹口区东大名路1158号301室  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心1601室  电话：021-80226288  传真：021-80226289  客户服务电话：400-085-2888  网址：www.bdfund.cn  个东谈主投资者不错通过基金管理东谈主网上直销往来平台（网址：www.bdfund.cn）办 理开户、本基金的申购、赎回、谐和、如期定额投资等业务，具体往来详情请参阅 基金管理东谈主网站。  本基金除基金管理东谈主之外的其他销售机构详见基金管理东谈主网站公示的基金销售 机构名录或拨打本公司客户服务电话进行照看。  投资东谈主应当在销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按销售机构提供 的其他形状进行申购或赎回。本基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时期  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时期为上海证券往来 所、深圳证券往来所的闲居往来日的往来时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时期              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的酌量礼貌在指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 5 月 27 日起洞开申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者谐和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或谐和请求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、 赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 为基准进行计较； 记机构受理的不得撤消； 对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐明日历在先的基 金份额先赎回，登记阐明日历在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持 有期限和所适用的赎回费率。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必 须在新法则脱手实施前依照《信息泄漏办法》的酌量礼貌在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数目限制   基金管理东谈主直销柜台初度申购的最低金额为单笔 100,000 元，追加申购的最低 金额为单笔 10,000 元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理东谈主管理的任一基金 （包括本基金）记录的投资东谈主不受初度申购最低金额的限制。通过基金管理东谈主网上 直销往来平台办理基金申购业务的不受直销柜台单笔申购最低金额的限制，申购最 低金额详见基金管理东谈主发布的联系公告。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基 金管理东谈主酌情调养。其他销售机构接受申购请求的最低金额为单笔 1.00 元，如果销              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 售机构业务法则礼貌的最低单笔申购金额高于 1.00 元，以该销售机构的礼貌为准（以 上金额均含申购费）。   单笔赎回最低份额为 1.00 份基金份额，如果销售机构业务法则礼貌的最低单笔 赎回份额高于 1.00 份，以该销售机构的礼貌为准。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后 在销售机构保留的本基金某类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一齐申 请赎回，不然基金管理东谈主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎回。   每个服务日投资东谈主在单个往来账户保留的本基金某类基金份额余额少于 1.00 份 时，若当日该账户同期有该类基金份额的基金份额减少类业务（如赎回、谐和出等） 被阐明，则基金管理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金该类基金份额一次性全 部赎回。 招募判辨书或联系公告。 管理东谈主应当采取设定单个投资东谈主申购金额上限、基金领域上限或基金单日净申购比 例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额持有东谈主 的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述循序对基金 领域赐与限定。具体礼貌请参见联系公告。 和最低基金份额保留余额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息披 露办法》的酌量礼貌在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的范例，在洞开日的具体业务办理时期内淡薄申 购或赎回的请求。            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构礼貌的形状备足申购资金，投资东谈主在提 交赎回请求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回请求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，赎 回款项的支付办法参照基金合同酌量要求处理。   遇往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限定的身分影响业务处理过程，则赎回款支付 相应顺延。   基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的登记机构应以往来时期收尾前受理灵验申购和 赎回请求确本日动作申购或赎回请求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构 在 T+1 日内（包括该日）对该往来的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验请求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他形状查 询请求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的阐明时 间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息泄漏办法》的酌量礼貌在指定媒介 上公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构 确乎招揽到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的 阐明情况，投资者应实时查询。   （1）投资东谈主 T 日申购基金得手后，闲居情况下，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主 加多权益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日起（包括该日）有权赎回该部分基金 份额。投资东谈主应实时查询酌量请求的阐明情况。               博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （2）投资东谈主 T 日赎回基金得手后，闲居情况下，登记机构在 T＋1 日为投资东谈主 扣除权益并办理相应的登记手续。   （3）基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养， 并于脱手实施前按照《信息泄漏办法》的酌量礼貌在指定媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金根据所收取用度的各异，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/ 申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购基金时不收取认购/申购用度，而是 从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，申购费不 列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购用度按每笔 A 类基金份额的 申购请求单独计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（含申购费）       A 类基金份额的申购费率   A 类基金份额因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金对通过基金管理东谈主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体实 施特定申购费率。   特定投资群体包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   如将来出现不错投资基金的经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募判辨书更新或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体通过基金管理东谈主直销柜台申购本基金 A 类基金份额的特定申购费 率如下表：           申购金额（含申购费）       A 类基金份额申购费率   投资者通过直销机构申购本基金 A 类基金份额享有如下费率优惠，酌量费率优 惠行为的具体费率扣头及行为起止时期如有变化，敬请投资者钟情本基金管理东谈主的 酌量公告，届时费率优惠联系事项以最新公告为准： 折优惠；对通过本基金管理东谈主直销柜台往来的实施特定申购费率的特定投资群体（包 括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养 老基金等），以其目下适用的特定申购费率和上述享受 1 折优惠后的申购费率中孰低 者引申。如基金原申购费率为单笔固定金额的，则按原费率引申，不再享有费率折 扣。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 如期定额申购）本基金 A 类基金份额，享受申购费率（含如期定额申购费率，下同） 引申；如基金原申购费率低于或便是 0.6%的或者单笔申购费为固定金额的，按原费 率引申。   本基金管理东谈主基金网上直销业务已通畅的银行卡及各银行卡往来金额名额请参 阅本基金管理东谈主网站。   个东谈主投资者通过本基金管理东谈主网上直销往来平台遴聘网上直销汇款往来形状申 购本基金 A 类基金份额，享受申购费率 1 折优惠；如基金原申购费率单笔固定金额 的，则按原费率引申，不再享有费率扣头。网上直销汇款往来的联系业务法则请参 阅本基金管理东谈主网站。   （1）本基金 A 类基金份额赎回费率   本基金 A 类基金份额赎回费率如下：              持有期限             A 类基金份额赎回费率   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担， 在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取，对峙有期少于 30 天（不含）的 A 类 基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对峙有期在 30 天以上（含）且 少于 90 天（不含）的 A 类基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财 产；对峙有期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类基金份额持有东谈主所 收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期 180 天以上（含）的 A 类基 金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产。未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额赎回费率               博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   本基金 C 类基金份额赎回费率如下：               持有期限            C 类基金份额赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担， 在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对峙有期少于 30 天（不含）的 C 类 基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产。 新的费率或收费形状实施日前依照《信息泄漏办法》的酌量礼貌在指定媒介上公告。 况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主适合调低基金销售费 用。 以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作范例遵循联系法律法则以及监管部 门、自律法则的礼貌。基金管理东谈主依照《信息泄漏办法》的酌量礼貌，将舞动订价 机制的具体操作法则在指定媒介上公告。      （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码， 分别计较和公告基金份额净值。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（如有），赎回金额单元为元。赎回金额计较结果按四舍五入方法，保 留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额申购份额的计较公式如下：                   博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）    申购总金额=请求总金额    净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申 购用度金额）    申购用度=申购总金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日 A 类基金份额净值    例一：某投资者（非特定投资群体）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 1.2%，则其可得到的申 购份额为：    申购总金额＝40,000 元    净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元    申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元    申购份额=（40,000-474.31）/1.0400=38,005.47 份    即：该投资者（非特定投资群体）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38,005.47 份 A 类基金份额。    例二：某投资者（特定投资群体）投资 100,000 元通过基金管理东谈主的直销柜台 申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费 率为 0.12%，则其可得到的申购份额为：    申购总金额＝100,000 元    净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元    申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元    申购份额=（100,000-119.86）/1.0400=96,038.60 份    即：该投资者（特定投资群体）投资 100,000 元通过基金管理东谈主的直销柜台申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到 96,038.60 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额申购份额的计较公式如下：    申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值                    博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）    例三：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应 的用度（如有），赎回金额单元为元，计较结果保留到一丝点后 2 位，第 3 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的计较方法如下：    赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×适用的赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    例四：某投资者赎回持有的 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 30 日，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回用度= 10,000×1.0160×0.5%＝50.80 元    赎回金额= 10,000×1.0160-50.80＝10,109.20 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 30 日，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎 回金额为 10,109.20 元。    例五：某投资者赎回持有的 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 7 日，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回用度= 10,000×1.0160×0.5%＝50.80 元    赎回金额= 10,000×1.0160-50.80＝10,109.20 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 7 日，对应的赎 回费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为 10,109.20 元。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总额   本基金 T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日（包括该日）内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸计较或公告。本基金基金份 额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 东谈主的申购请求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价钱且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购请求。 资产净值。 有东谈主利益时。 基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格外情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金注册登 记系统无法闲居运行。 的比例高出 50%，或者变相肃清 50%聚会度的，出现上述情形时，基金管理东谈主有权 将上述申购请求一齐或部分阐明失败。 单日或单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金管理东谈主有权将上述申购请求全 部或部分阐明失败。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 申购请求时，基金管理东谈主应当根据酌量礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购请求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款 项： 东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出 现无可参考的活跃市集价钱且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时， 经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当采取暂停接受投资东谈主的赎回请求或延 缓支付赎回款项的循序。 资产净值。 东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将 当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。      （十）多数赎回的情形及处理形状            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入请求份额总额后 的余额）高出前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的一齐赎回请求时，按正 常赎回范例引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有凄惨或合计因 支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎 回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日链接赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤消。缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果发生多数赎回，且单个洞开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金 份额占前一洞开日基金总份额的比例高出 10%时，对该单个基金份额持有东谈主不高出 对该单个基金份额持有东谈主高出 10%比例的赎回请求实施缓期办理赎回请求。如下一 洞开日，该单个基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，链接按 前述法则处理，直至该单个基金份额持有东谈主单个洞开日内请求赎回的基金份额占前 一洞开日基金总份额的比例低于 10%。可是，如该单个基金份额持有东谈主在当日遴聘 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 判辨书礼貌的其他形状在 3 个往来日内讲演基金份额持有东谈主，判辨酌量处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 的酌量礼貌，不迟于再行洞开日，在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告， 并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净值；也不错根据实验情况在暂停公告中明 确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会认同的往来场所或者往来形状进行份额转让的请求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而 产生的非往来过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往来过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制引申是指司法机构依据成效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 构要求提供的联系贵府，对于适合条件的非往来过户请求按基金登记机构的礼貌办 理，并按基金登记机构礼貌的法式收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照礼貌的法式收取转托管费。   （十五）如期定额投资规划   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体法则由基金管理东谈主另行 礼貌。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募判辨书中所礼貌的如期定额投资计 划最低申购金额。本基金已于 2019 年 5 月 27 日起通畅如期定额投资规划业务，具 体业务法则参见联系公告。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。   （十七）其他业务   在不违抗法律法则及中国证监会礼貌的前提下，基金管理东谈主履行一定范例后， 可在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或 其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务法则，并依照《信息泄漏办法》的有 关礼貌进行公告。                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                     九、基金的谐和      （一）基金谐和      基金谐和（以下简称“谐和”）是指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管理 东谈主届时灵验公告礼貌的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份 额谐和为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履。      （二）谐和业务办理时期   本基金已于 2019 年 5 月 27 日起洞开日常谐和业务。办理基金间谐和的时期为 上海证券往来所、深圳证券往来所的闲居往来日的往来时期，但基金管理东谈主根据法 律法则、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停谐和时除外。   投资东谈主可在基金洞开日请求办理基金谐和业务，具体办理时期与基金申购、赎 回业务办理时期疏导。由于各销售机构的系统各异以及业务安排等原因，开展该业 务的时期可能有所不同，投资东谈主应以各销售机构公告的时期为准。   本基金谐和业务具体可谐和旗下基金范围参见联系公告或基金管理东谈主网站公 示。      （三）基金谐和的范例   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的范例，在洞开日的具体业务办理时期内淡薄转 换请求。   基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的登记机构应以往来时期收尾前受理灵验谐和申 请确本日动作谐和请求日（T 日），闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括 该日）对该往来的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包 括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他形状查询请求的阐明情况。   基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，照章对上述谐和请求的阐明时期进行 调养，并必须在调养实施日前按照《信息泄漏办法》的酌量礼貌在指定媒介上公告。   销售机构对谐和请求的受理并不代表请求一定得手，而仅代表销售机构确乎接 收到请求。谐和请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 资者应实时查询。   登记机构以收到灵验谐和请求确本日动作谐和请求日（T 日）。投资东谈主 T 日的有 效基金谐和请求，闲居情况下，登记机构将在 T＋1 日对投资东谈主 T 日的基金谐和业务 请求进行灵验性阐明，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。   基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养，并于 脱手实施前按照《信息泄漏办法》的酌量礼貌在指定媒介上公告。      （四）基金谐和的基本法则 理的吞并基金管理东谈主管理的、在吞并注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理 基金谐和业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申 购状态。 入基金的基金份额净值为基准进行计较。 自转入基金份额阐明日起再行脱手计较。      （五）基金谐和的数额限制   基金谐和以份额为单元进行请求，转出请求份额最小单元可保留到分，单笔转 出的基金份额不得低于 1.00 份。基金持有东谈主可将其一齐或部分基金份额谐和成其它 基金，单笔谐和请求不受转入基金最低申购名额限制。基金份额持有东谈主谐和出时或 谐和出后在销售机构保留的本基金某类基金份额余额不及 1.00 份的，在请求谐和出 时需一次一齐请求谐和出，不然基金管理东谈主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎 回。   每个服务日投资东谈主在单个往来账户保留的本基金某类基金份额余额少于 1.00 份时，若当日该账户同期有该类基金份额的基金份额减少类业务（如赎回、谐和出 等）被阐明，则基金管理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金该类基金份额一次 性一齐赎回。      （六）谐和费率              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   基金谐和分为谐和转入（以下简称“转入”）和谐和转出（以下简称“转出”）。 每笔基金谐和视为一笔赎回和一笔申购，基金谐和用度相应由转出基金的赎回用度 及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。   转出基金的赎回用度按照各基金最新的更新招募判辨书及联系公告礼貌的赎回 费率和计费形状收取，赎回用度按一定比例归入基金财产（收取法式遵循各基金最 新的更新招募判辨书联系礼貌），其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。   从不收取申购用度的基金或申购用度低的基金向申购用度高的基金谐和时，每 次收取申购补差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金或不收取申购用度 的基金谐和时，不收取申购补差用度。申购补差用度原则上按照转出阐明金额对应 分档的转入基金与转出基金的申购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差 费率按照转出阐明金额分档，并跟着转出阐明金额分档递减，具体收取情况视每次 谐和时两只基金的申购费率的各异情况而定。   投资者通过本基金管理东谈主网上直销往来平台办理基金谐和业务可享受部分谐和 业务的谐和费率优惠，谐和业务范围及谐和费率优惠的具体情况请参阅本基金管理 东谈主网站。 应于新的费率或收费形状实施日前依照《信息泄漏办法》的酌量礼貌在指定媒介上 公告。   （七）基金谐和份额的计较公式   转出阐明金额=转出基金份额×谐和请求当日转出基金的基金份额净值   转出基金的赎回用度=转出阐明金额×转出基金对应的赎回费率   转入阐明金额=转出阐明金额-转出基金的赎回用度   转出与转入基金的申购补差用度=转入阐明金额×对应的转出与转入基金的申 购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）   （注：对于适用固定金额申购补差用度的，转出与转入基金的申购补差费＝固 定金额的申购补差费）                  博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）     净转入阐明金额=转入阐明金额-转出与转入基金的申购补差用度     转入基金阐明份额=净转入阐明金额÷谐和请求当日转入基金的基金份额净值     转入基金阐明份额计较结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。     例一：某投资者将其持有的博谈沪深 300 增强 A 类基金份额（以下简称“博谈 沪深 300 增强 A”）10,000 份谐和为博谈启程羼杂型证券投资基金 A 类基金份额（以 下简称“博谈启程羼杂 A”），博谈沪深 300 增强 A 持有期限为 30 天，适用赎回费 率为 0.5%。假定谐和请求受理当日博谈沪深 300 增强 A 的基金份额净值为 1.028 元， 博谈启程羼杂 A 的基金份额净值为 1.031 元。博谈沪深 300 增强 A 对应的申购费率 为 1.2%，博谈启程羼杂 A 对应的申购费率为 1.5%。则：     转出阐明金额＝10,000.00×1.028＝10,280.00 元     转出基金的赎回用度＝10,280.00×0.5%＝51.40 元     转入阐明金额＝10,280.00-51.40＝10,228.60 元     转出与转入基金的申购补差费=10,228.60×（1.5%-1.2%）/（1+1.5%-1.2%） =30.59 元     净转入阐明金额=10,228.60-30.59=10,198.01 元     转入基金阐明份额＝10,198.01÷1.031＝9,891.38 份     例二：某投资者将其持有的博谈沪深 300 增强 C 类基金份额（以下简称“博谈 沪深 300 增强 C”）10,000 份谐和为博谈启程羼杂型证券投资基金 A 类基金份额（以 下简称“博谈启程羼杂 A”），博谈沪深 300 增强 C 持有期限为 30 天，适用赎回费 率为 0。假定谐和请求受理当日博谈沪深 300 增强 C 的基金份额净值为 1.025 元， 博谈启程羼杂 A 的基金份额净值为 1.031 元。博谈沪深 300 增强 C 不收取申购费， 博谈启程羼杂 A 对应的申购费率为 1.5%。则：     转出阐明金额＝10,000.00×1.025＝10,250.00 元     转出基金的赎回用度＝10,250.00×0＝0 元     转入阐明金额＝10,250.00-0＝10,250.00 元     转出与转入基金的申购补差费=10,250.00×（1.5%-0）/（1+1.5%-0）=151.48 元                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   净转入阐明金额=10,250.00-151.48=10,098.52 元   转入基金阐明份额＝10,098.52÷1.031＝9,794.88 份   （八）暂停基金谐和   基金谐和视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此酌量转出基金和转入 基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回的情形和公告的酌量礼貌一般也适用于暂停基 金谐和，具体暂停或复原基金谐和的联系业务请详见届时本基金管理东谈主发布的联系 公告。   本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金谐和 中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入请求份额总额后的 余额）高出前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计发生了多数赎回。发生多数赎 回时，基金转出与基金赎回具有疏导的优先级，基金管理东谈主可根据基金资产组合情 况，决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金赎回，将采取疏导的比例 阐明；但在转出请求得到部分阐明的情况下，未阐明部分的转出请求将自动赐与撤 销，不再视为下一洞开日的基金谐和请求。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                   十、基金的投资   （一）投资标的   本基金为股票指数增强型基金，通过数目化的方法进行积极的组合管理与风险 限定，力求竣事恒久超过标的指数的功绩发达。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股。为更好地竣事投资标的， 本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含中小板、创业板过甚 他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次 级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可谐和债券（含分离往来可 转债的纯债部分）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括契约进款、如期进款过甚他银行进款）、货币市集用具、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国 证监会联系礼貌）。   本基金不错根据酌量法律法则的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资 于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适合范例后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，建仓期过后，一般情况下将保              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 持千般资产配置的基本知道。   本基金为股票指数增强型基金，以沪深 300 指数为标的指数，通过量化选股模 型构建股票组合，在限定追踪过失的基础上奋力赢得超过标的指数的功绩发达。本 基金的风险限定标的是力求使基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离 度的十足值不高出 0.5%，年化追踪过失不高出 7.75%。   率先，详细谈判股票的市值、盈利情况、风险情况等身分，筛选出得志一定基 本面要求的股票，构建备选股票池。   然后，详细谈判股票的估值、成长、盈利才调、营运质地、事件性身分、价量 特征等因子，对股票进行详细评价后，挑选适合一定法式的股票用于构建股票组合。   本基金运用的多因子量化选股模子主要包含估值，价量，盈利，质地，成长， 预期六大类因子：估值因子包括历史市盈率（PE），历史市净率（PB），历史市销率 （PS），历史市现率（PCF），预期市盈率（PE），预期市净率（PB），预期市销率（PS） 等；价量因子包括收益率，换手率，波动率等；盈利包括历史 ROE，预期 ROE，历史 ROA，预期 ROA 等；质地因子包括营运效率，毛利率过甚改善，净利率过甚改善等； 成长因子包括历史利润增长，历史营收增长，预期利润增长，预期营收增长等；预 期因子包括分析师关切度，功绩超预期等。   本基金管理东谈主会持续研究市集的状态以及市集变化，并对模子和模子所采取的 因子作念出适合更新或调养。   利用投资组合优化用具，在限定追踪偏离过大风险的同期，最大化组合的预期 收益，以此来确定个股的投资权重。其中，投资于标的指数成份股及备选成份股的 比例不低于非现款基金资产的 80%。   股票组合构建完成后，本基金管理东谈主将对组合运作绩效持续追踪，根据市集的 变化实时调养投资组合，在限定追踪过失的基础上奋力赢得超过标的指数的功绩表 现。             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  在法律法则允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等联系金融衍 生用具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为办法， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率，进行更灵验的现 金头寸管理。本基金参与股指期货往来时，遴聘流动性好、往来活跃的期货合约进 行投资。若法律法则或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融繁衍品种，本 基金将以风险管理和组合优化为办法，根据届时法律法则的联系礼貌，在充分评估 繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。  出于对流动性、追踪过失、灵验利用基金资产的考量，本基金应时对债券进行 投资。通过研究影响利率的经济增长、通胀、货币政策、估值、全球经济等身分， 来作念出对利率的判断，进行相应的久期配置和个券遴聘。  在对市集利率环境潜入研究的基础上，本基金运用久期管理、收益率弧线、个 券遴聘和把合手市集往来契机等积极策略，招引定量分析和定性分析的方法，详细分 析资产支柱证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，遴聘 具有较高投资价值的资产支柱证券进行配置。  可谐和债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重秉性。本基金利用 可谐和债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强 本金投资的安全性；利用可谐和债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋 势和估值来判断其股性，在市集出现投资契机时，优先遴聘股性强的品种。详细选 择安全旯旮较高、基础股票基本面优良的品种进行投资，获取逾额收益。同期，关 注可转债和可交换债流动性、要求博弈、可转债套利等影响转债及可交换债投资的 其他身分。  在法律法则允许的范围和比例内，以及风险可控的前提下，本基金将本着严慎 原则参与融资及转融通证券出借业务。  参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，缩短因申购变成基金仓              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 位缩短带来的追踪过失，提高投资效率。   参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中遴聘流动 性好、往来活跃的股票动作转融通出借往来对象，力求增厚基金投资收益。   对于存托凭证投资，本基金将通过定性分析和定量分析相招引的形状，精选出 具备投资价值的存托凭证进行投资。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于标的指数成份股及 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；本基金所 指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％， 本基金完全按照标的指数的组成比例进行证券投资的部分不受前述限制；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支柱证券的比例，不得高出基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支柱证券的比例，不得高出该 资产支柱证券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支柱证 券，不得高出其千般资产支柱证券共计领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资法式，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货往来，应当遵循下列要求： 和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持 有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得高出上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合《基金合同》对于股 票投资比例的酌量约定；   （13）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，在职何往来日日终，参与转融通证 券出借往来的资产不得高出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得高出本基金基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （17）本基金管理东谈主管理的一齐洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 15%；吞并基金管理东谈主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 通股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；本基金完全按照标的指数的组成 比例进行证券投资的部分不受前述限制；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 方开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票引申，与境内 上市往来的股票合并计较；   （20）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。法 律法则或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   上述投资组合限制要求中，若属法律法则或监管部门的强制性礼貌，则当法律 法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的礼貌为准。   为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行为；            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌荫庇的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实验控 制东谈主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额 持有东谈主利益优先的原则，防备利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公正合理价钱引申。联系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则 赐与泄漏。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述荫庇性礼貌，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合范例后，本基金可不受上述礼貌的限制。   （五）功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×95%+同期银行活期进款利率（税后）×5%   遴聘该功绩相比基准，是基于以下身分：   沪深 300 指数是沪深证券往来所第一次联合发布的反应 A 股市集合座走势的指 数，由中证指数有限公司编制和羡慕，是在上海和深圳证券市集中中式 300 只 A 股 动作样本编制而成。该指数样本对沪深市集的隐秘度高，具有细密的市集代表性， 投资者不错便捷地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进海外指数 编制和管理的教授，编制方法了了透明，具有零丁性和细密的市集流动性，与市集 合座发达具有较高的联系度。   本基金以沪深 300 指数动作标的指数，由于本基金每个往来日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，因此在功绩相比基准中沪深 300 指数的比例被设定为   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并淡薄方治决策，如更换 基金标的指数、谐和运作形状，与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 项表决未通过的，本基金合同拒绝。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确如期间，基金管理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优 先原则撑持基金投资运作。  若标的指数变更对基金投资无骨子性影响且在不损伤基金份额持有东谈主利益的前 提下，无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，按照监 管部门的要求履行适合范例后在指定媒介上实时公告，并在更新的招募判辨书中列 示。标的指数发生变更，本基金功绩相比基准也相应变更。   （六）风险收益特征  本基金属于股票型基金，表面上其预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、 债券型基金及货币市集基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股过甚备选成 份股，具有与标的指数相同的风险收益特征。   （七）基金管理东谈主代表基金诈骗鼓吹或债权东谈主职权的处理原则及方法 金份额持有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   （八）基金投资组合讲述  基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在虚假纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的果然性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。  本基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 10 月 23 日复核了本讲述中的财务办法、净值发达和投资组合讲述等内容，保证复核内容不 存在虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。  本讲述期为 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日。本讲述财务贵府未经审计 师审计。                   博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  序              名目             金额(元)           占基金总资产的比例（%）  号       其中：股票              1,539,710,043.23             93.47       其中：债券                 77,047,813.18              4.68            资产支柱证券                       -                 -       其中：买断式回购的买                                         -                 -       入返售金融资产       银行进款和结算备付金       共计      注：银行进款和结算备付金共计余额包含存放在证券经纪商基金专用证券账户 的证券往来结算资金。               博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 代码         行业类别        公允价值(元)          占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                       -                  - B    采矿业                84,263,642.50               5.14 C    制造业               670,329,629.00              40.87      电力、热力、燃气及水 D                       66,728,437.34               4.07      分娩和供应业 E    建筑业                33,843,067.53               2.06 F    批发和零卖业                         -                  -      交通输送、仓储和邮政 G                       59,619,237.68               3.64      业 H    住宿和餐饮业                         -                  -      信息传输、软件和信息 I                       45,524,910.00               2.78      时刻服务业 J    金融业               374,075,460.95              22.81 K    房地产业                           -                  - L    租出和商务服务业                       -                  - M    科学研究和时刻服务业                     -                  -      水利、环境和群众设施 N                                   -                  -      管理业 O    住户服务、修理和其他                     -                  -                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）       服务业 P     西宾                                -                  - Q     卫生和社会服务                           -                  - R     文化、体育和文娱业                         -                  - S     详细                                -                  -       共计               1,334,384,385.00                 81.36 代码          行业类别           公允价值(元)               占基金资产净值比例（%） A     农、林、牧、渔业                               -                  - B     采矿业                        15,789,750.00             0.96 C     制造业                       131,920,568.21             8.04       电力、热力、燃气及水 D                                 8,089,567.00             0.49       分娩和供应业 E     建筑业                         9,115,411.20             0.56 F     批发和零卖业                      6,894,932.00             0.42       交通输送、仓储和邮政 G                                 4,093,808.92             0.25       业 H     住宿和餐饮业                                 -                  -       信息传输、软件和信息 I                                22,947,838.22             1.40       时刻服务业 J     金融业                         4,291,864.00             0.26                 博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  K     房地产业                         780,797.00                0.05  L     租出和商务服务业                              -                   -  M     科学研究和时刻服务业                     9,541.68                0.00        水利、环境和群众设施  N                                           -                   -        管理业        住户服务、修理和其他  O                                           -                   -        服务业  P     西宾                                    -                   -  Q     卫生和社会服务                               -                   -  R     文化、体育和文娱业                  1,391,580.00                0.08  S     详细                                    -                   -        共计                       205,325,658.23               12.52      本基金本讲述期末未持有通过港股通投资的股票。 票投资明细  序                                                        占基金资产净        股票代码     股票称呼       数目(股)         公允价值(元)  号                                                        值比例（％）                         博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 细 序                                                                 占基金资产净               股票代码       股票称呼      数目(股)          公允价值(元) 号                                                                 值比例（％）                                                                   占基金资产净     序号                  债券品种                  公允价值(元)                                                                   值比例（％）                      博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）              其中：政策性金融债                                 -          - 序                                                          占基金资产净      债券代码           债券称呼      数目（张）        公允价值(元) 号                                                          值比例（％） 投资明细     本基金本讲述期末未持有资产支柱证券。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 细     本基金本讲述期末未持有贵金属。     本基金本讲述期末未持有权证。     本基金本讲述期内未进行股指期货投资。     本基金本讲述期内未进行国债期货投资。 查，或者在本讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     （1）2024年7月17日，兴业银行股份有限公司（证券代码601166）因未严格按 照公布的收费价目名录收费、向小微企业贷款客户转嫁典质评估费、企业划型管理 不到位的犯警违章事实，收到国度金融监督管理总局福建监管局共计罚金190万元 的行政处罚（闽金罚决字〔2024〕12号）。     本基金采取量化选股策略，上述股票是根据选股模子批量遴聘出来的个股，由 于上述事件并未影响到模子的选股办法体系，且本基金合计不会对公司的投资价值 组成骨子性负面影响，是以本基金遵循量化模子的选股结果，链接投资上述股票。     （2）讲述期内本基金投资的前十名证券中，其他证券刊行主体无被监管部门 立案视察，或在讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。               博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 的股票。  序号             称呼                       金额(元)  本基金本讲述期末未持有处于转股期的可谐和债券。  本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。  本基金本讲述期末积极投资前五名股票中不存在通顺受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                    博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                           十一、基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。      基金管理东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。 投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募判辨书。      （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                    净值增长     功绩相比       功绩相比基           净值增 阶段                 率法式差     基准收益       准收益率标     ①-③     ②-④           长率①                       ②       率③        准差④ 自基金合同 成效起于今                    净值增长     功绩相比       功绩相比基           净值增 阶段                 率法式差     基准收益       准收益率标     ①-③     ②-④           长率①                       ②       率③        准差④                   博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 自基金合同 成效起于今     （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准 收益率变动的相比           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 注：本基金建仓期为自基金合同成效日起的 6 个月。为止建仓期收尾，本基金各项 资产配置比例适合基金合同及招募判辨书酌量投资比例的约定。 注：本基金建仓期为自基金合同成效日起的 6 个月。为止建仓期收尾，本基金各项 资产配置比例适合基金合同及招募判辨书酌量投资比例的约定。            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                 十二、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金持有的千般有价证券及单子价值、银行进款本息和基金 应收的申购基金款以过甚他资产所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立托管账户、证券账户、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相零丁。   （四）基金财产的撑持和刑事职责  本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售 机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求 冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制引申。             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）               十三、基金资产的估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券往来场所的往来日以及国度法律法则礼貌 需要对外泄漏基金净值的非往来日。   （二）估值对象  基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、其它投 资等资产及欠债。   （三）估值方法  （1）往来所上市的有价证券（包括股票等，另有礼貌的除外），以其估值日在 证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环 境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来 日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调养最近往来市价，确定公允价钱；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有礼貌的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由 基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；  （3）对在往来所市集上市往来的可谐和债券，按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最近往来市价，确定公允价钱；  （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时刻确定公允价值。交 易所挂牌转让的资产支柱证券，采取估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，采取估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公设备行股票、初度 公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或 行业协会酌量礼貌确定公允价值。 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第 三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本估值。 机构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往来日结算价估值。 以确保基金估值的公正性。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例 及联系法律法则的礼貌或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演对方， 共同查明原因，两边协商处治。   根据酌量法律法则，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金酌量的管帐问              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （四）估值范例 余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按礼貌公告。 如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸计较或公告。 金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将千般 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规 定对外公布。   （五）估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的循序确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时， 视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的缺点变成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺点的责 任东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现无意刻水平无法预见、无法幸免、 无法抗击，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来贵府灭失或被失实处理或变成其他失实 等，因不可抗力原因出现估值失实确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 估值失实取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实职责方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于 估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实 职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值失实职责方依然积极协调，而况有协助义 务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值错 误职责方交代更正的情况向酌量当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职责方对酌量当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，并 且仅对估值失实的酌量径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值失实职责方仍交代估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实职责方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求 托福欠妥得利的职权；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和超 过其实验损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实调养采取尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的形状。   估值失实被发现后，酌量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原 因确定估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行 评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值失实的更正向酌量当事东谈主进行阐明。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的循序防御损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告 并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿 时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐明后按以 下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金酌量的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议引申， 由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给 基金份额持有东谈主变成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付抵偿金， 就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照缺点进程各 自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管理 东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主、证券经纪机构提供的信息失实（包括但不限于基金申购或 赎回金额、证券往来数据、对账单等），进而导致基金份额净值计较失实而引起的基 金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主、证券经纪机构负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另 有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   （六）暂停估值的情形              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 时； 且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金管理东谈主应当暂停估值时；      （七）基金净值的阐明   用于基金信息泄漏的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日往来收尾后计较当日的 基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和联系法律法则的规 定对基金净值赐与公布。      （八）特殊情形的处理 行估值时，所变成的过失不动作基金资产估值失实处理。 构、期货公司、进款银行品级三方机构发送的数据失实等非基金管理东谈主和基金托管 东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适合、合理的循序进行检验， 但未能发现失实或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资 产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主 应当积极采取必要的循序缩小或摒除由此变成的影响。                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                  十四、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分拨形状是现款分成； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分拨原则进行调养，无需召开基 金份额持有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不 得高出 15 个服务日。           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记机构可 将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务法则》引申。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）               十五、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用。      （二）基金用度计提方法、计提法式和支付形状   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计较方 法如下：   H＝E×0.75%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形状于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形状于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形状于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金动作指数增强型基金，需根据基金管理东谈主与标的指数供应商所签订的指 数使用许可契约的约定向指数供应商支付标的指数许可使用费，基金合同成效后的 标的指数许可使用费为许可使用基点费，从基金财产中列支。按照上述指数使用许 可契约，在鄙俗情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.016%的年 费率计提。计较方法如下：   H=E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 5 万元（基金合同成效之日所 在季度的标的指数许可使用费，按实验计提金额收取，不设下限；自基金合同成效 之日所在季度的下一季度起，标的指数许可使用费收取下限为每季度 5 万元，即不 足 5 万元时按照 5 万元收取；指数使用许可契约拒绝日所在季度的标的指数许可使 用费为下述两项金额中的较高者：               （a）根据上述计费公式所计较的许可使用费与（b） 下限金额/该季度天数×该季度基金实验运作天数）。   标的指数许可使用费逐日计提，逐日累计，按季支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送基金标的指数许可使用费划款指示，经基金托管东谈主复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的终末一个服务日前从基金财产中一次性支付给指数供应商上一季 度的标的指数许可使用费。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   如上述指数使用许可契约约定的标的指数许可使用费的计提方法、计提法式和 支付形状过甚他联系要求发生变更，本要求将相应变更，而无需召开基金份额持有 东谈主大会，本基金将采取调养后的计提方法、计提法式和支付形状计说起支付标的指 数许可使用费，基金管理东谈主应按照《信息泄漏办法》的礼貌在指定媒介实时公告并 实时讲演基金托管东谈主。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据酌量法则及相应契约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）与基金销售酌量的用度             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取形状和使用形状请详见本 招募判辨书“基金份额的申购与赎回”。   本基金谐和费的费率水平、计较公式、收取形状和使用形状请详见本招募判辨 书“基金的谐和”一章。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则引申。 鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法则、税 收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和/或本金承 担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的税负，仍由本基金财产 承担，届时基金管理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产账户径直缴付，或划付至 基金管理东谈主账户并由基金管理东谈主依据税务部门要求完成税款申报缴纳。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）               十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 核算，按照酌量礼貌编制基金管帐报表； 书面或两边约定的其他形状阐明。   （二）基金的年度审计 业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）             十七、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、                                    《基 金合同》、《流动性风险管理礼貌》过甚他酌量礼貌。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的礼貌泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的果然性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予泄漏的基金信息 通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的 时期和形状查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄漏的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开泄漏的信息采取阿拉伯数字；除尽头判辨外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体范例，判辨基金居品的秉性等触及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募判辨书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的一齐事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息泄漏及 基金份额持有东谈主服务等内容。             《基金合同》成效后，基金招募判辨书的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募判辨书并登载在指定网站 上；基金招募判辨书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募判辨书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑持及基金运作 监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募判辨书的概要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募判辨书、        《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏 招募判辨书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》成效公告。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在指定网站泄漏一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的千般基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年 度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募判辨书等信息泄漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较形状及酌量申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将 季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   本基金持续运作过程中，应在基金年度讲述和中期讲述中泄漏基金组结伴产情 况过甚流动性风险分析等。   基金运作期间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或高出基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期讲述“影 响投资者决策的其他关键信息”项下泄漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占 比、讲述期内持有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   本基金发生要紧事件，酌量信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）谐和基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东谈主的实验限定东谈主 变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负 责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东谈主、 基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三 十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、 实验限定东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费、标的指数许可使用费             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 等用度计提法式、计提形状和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金收费形状发生变更；   （19）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （20）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回请求；   （22）本基金暂停接受申购、赎回请求后再行接受申购、赎回请求；   （23）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （24）基金管理东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （25）一语气四十个服务日、五十个服务日、五十五个服务日出现基金份额持有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （26）基金信息泄漏义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息泄漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开表现，并将有 关情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主 对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息泄漏义务的，召集东谈主应当履行相 关信息泄漏义务。   本基金投资股指期货，基金管理东谈主需按照法则要求在季度讲述、中期讲述、年 度讲述等如期讲述和招募判辨书（更新）等文献中泄漏股指期货往来情况，包括投 资政策、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货往来对基金总体             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。如将来法律法则或中国证 监会有另行礼貌的，从其礼貌。   本基金投资资产支柱证券，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中泄漏其 持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲述期末的资 产支柱证券明细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中泄漏其持有的资产支柱证券总额、 资产支柱证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前 10 名资产支柱证券明细。如将来法律法则或中国证监会有另行礼貌的，从其 礼貌。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期报 告、年度讲述等如期讲述和招募判辨书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证 券出借往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等。   本基金投资通顺受限证券，基金管理东谈主应在本基金投资非公设备行股票后两个 往来日内，在中国证监会指定媒介泄漏所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成 本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）暂停或延伸信息泄漏的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏 联系基金信息泄漏： 且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，并经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管理东谈主应当暂停估值时；            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （七）信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定特地部门及高 级管理东谈主员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息披 露内容与样式准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募判辨书、基金居品贵府概要、基金算帐讲述等公开泄漏 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具书面文献、盖印或 XBRL 电 子形状复核阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定媒介中遴聘一家媒介泄漏本基金信息。基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息， 并保证联系报送信息的果然、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介泄漏信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介泄漏信息，而况在不 同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息泄漏服务的质地。具体要求应当适合中国证监 会及自律法则的联系礼貌。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计讲述、法律看法书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （八）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则 礼貌将信息置备于各自住所或办公场所，供社会公众查阅、复制。            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                 十八、风险揭示   公开召募证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资用具，其主邀功能 是散布投资，缩短投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等粗略提 供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金居品时，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   投资者在作念出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募判辨书和基金产 品贵府概要等居品法律文献，充分意志本基金的风险收益特征和居品秉性，细腻考 虑本基金存在的各项风险身分，并根据自身的投资办法、投资期限、投资教授、资 产情景等身分充分谈判自身的风险承受才调，在了解居品情况及销售适合性看法的 基础上，感性判断并严慎作念出投资决策。   依据投资对象的不同，基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基 金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将赢得不同的 收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承 担的风险也越大。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自身 的管理风险、时刻风险和合规风险等。多数赎回风险是洞开式基金所突出的一种风 险，即当单个洞开日基金的净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金谐和中转出申 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入请求份额总额后的余额）超 过前一洞开日基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回请求的一齐基 金份额，或赎回的款项可能减慢支付。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄形状的区别。如期定 额投资是辅导投资东谈主进行恒久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资形状，但 并不行肃清基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的 等效答理形状。   因分成等步履导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降 低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元启动面值开展基金召募或因分成等行             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 为导致基金份额净值调养至 1 元启动面值或 1 元隔邻，在市集波动等身分的影响下， 基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能低于启动面值。   基金管理东谈主承诺以诚恳信用、资料尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其 畴昔功绩发达，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保 证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。基金管理东谈主、基 金托管东谈主、基金销售机构及联系机构分歧基金投资收益作念出任何承诺或保证。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资热情和往来轨制等各式身分的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 政策等）和证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 特色，宏不雅经济运行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益变成 影响。 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求情景的影响。 务情景、市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者粗略用于分拨的 利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统 风险，但不行完全肃清。 基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的实验收益下降， 影响基金资产的保值升值。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时刻等联系性 较大，本基金可能因为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金属于洞开式基金，在基金的扫数洞开日，基金管理东谈主都有义务接受投资 东谈主的赎回。如果基金资产不行飞速转念成现款，或者变现为现款时使资产净值产生 不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回时，如果基金 资产变现才调差，可能会产生基金仓位调养的凄惨，导致流动性风险，可能影响基 金份额净值。   本基金采取洞开形状运作，基金管理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所的闲居往来日的往来时期，但基 金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回 时除外。基金管理东谈主自基金合同成效之日起不高出 3 个月脱手办理申购和赎回业务， 具体业务办理时期在申购赎回脱手公告中礼貌。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵循基金份额持有东谈主利益优先原 则，本基金管理东谈主将合理限定基金份额持有东谈主聚会度，审慎阐明申购赎回业务请求， 包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管理东谈主应当采取设定单个投资东谈主申购金额上限、基金领域上限或基金单日净申购 比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额持有 东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述循序对基 金领域赐与限定。具体礼貌请参见联系公告。   （2）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作范例遵循联系法律法则以及监管部            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 门、自律法则的礼貌。基金管理东谈主依照《信息泄漏办法》的酌量礼貌，将舞动订价 机制的具体操作法则在指定媒介上公告。   （3）本基金管理东谈主对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购请求、赎回请求或减慢支付赎回款项。   具体循序详见本招募判辨书“八、基金份额的申购与赎回”。   本基金的投资市集主要为证券往来所、天下银行间债券市集等流动性较好的规 范型往来场所，本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于标的指数成 份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%。本基金的标的指数为沪深 只 A 股动作样本编制而成，具有零丁性和细密的市集流动性。因此，详细评估在正 常情况下，本基金投资市集、行业及资产的流动性细密，流动性风险相对可控。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金谐和中转入请求份额总额后 的余额）高出前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资东谈主的一齐赎回请求时，按正 常赎回范例引申。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有凄惨或合计因 支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎 回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 赎回请求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日链接赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤消。缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果发生多数赎回，且单个洞开日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金 份额占前一洞开日基金总份额的比例高出 10%时，对该单个基金份额持有东谈主不高出 对该单个基金份额持有东谈主高出 10%比例的赎回请求实施缓期办理赎回请求。如下一 洞开日，该单个基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，链接按 前述法则处理，直至该单个基金份额持有东谈主单个洞开日内请求赎回的基金份额占前 一洞开日基金总份额的比例低于 10%。可是，如该单个基金份额持有东谈主在当日遴聘 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公 平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于缓期办理多数 赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值等，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助循序，同期基 金管理东谈主应时刻防备可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持 有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理用具时，投资者将可能濒临其赎回请求 被拒却或缓期办理、赎回款项减慢支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等风险。   （四）信用风险             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   基金在往来过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （五）本基金投资策略所突出的风险   本基金为股票指数增强型基金，通过数目化的方法进行积极的组合管理与风险 限定，力求竣事恒久超过标的指数的功绩发达，在运用量化选股模子构建投资组合 过程中，因模子灵验性、现款留存等各式原因，其投资收益率可能高于标的指数收 益率但也有可能低于标的指数收益率，存在与标的指数的收益率发生偏离的风险。   本基金采取指数增强投资策略，以沪深 300 指数动作标的指数，对标的指数成 份股和备选成份股的投资比例不低于非现款基金资产的 80%，上述主要投资标的波 动会变成本基金份额净值的波动。沪深 300 指数详细反应中国 A 股市集中一批大市 值公司的股票价钱发达，并不行完全代表扫数这个词股票市集，因此可能存在基金投资组 合收益率与股票市集平均收益率偏离的风险。   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经基金份额持有东谈主 大会同意，本基金将变更标的指数，若发生此情形，基于原标的指数的投资策略将 会改变，投资组合将随之调养，本基金的风险收益特征将与新的标的指数保持一致， 投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金通过量化选股模子构建股票组合，但并不基于量化策略进行频频往来。 本基金投资过程中多个要领将依赖于量化选股模子，存在量化选股模子失效导致基 金功绩发达欠安的风险。   本基金为股票指数增强型基金，以沪深 300 指数为标的指数，通过量化选股模 型构建股票组合，在限定追踪过失的基础上奋力赢得超过标的指数的功绩发达。本 基金的风险限定标的是力求使基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离 度的十足值不高出 0.5%，年化追踪过失不高出 7.75%。但因标的指数编制法则调养              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 或其他身分可能导致追踪过失高出上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时本基金可 能濒临因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失未达约定标的的风 险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和羡慕，畴昔指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的管理和羡慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个服务日向中国证监会讲述并淡薄方治决策，如更换基金标的指数、转 换运作形状，与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的， 本基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、谐和运作形状，与其他基金合 并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利 益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 发达与联系市集发达有在各异，影响投资收益。      （六）投资可谐和债券和可交换债券的特定风险   可谐和债券和可交换债券是指持有东谈主不错在约定的时期内按照约定的价钱将持 有的债券谐和为普通股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资用具。可谐和 债券和可交换债券既濒临刊行东谈主无法按期偿付本息的信用风险，也濒临二级市集价 格波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等要求，可能会加多相 应的风险。      （七）投资股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融繁衍品，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 投资股指期货所濒临的风险主若是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、 信用风险和操立场险。具体为：   （1）市集风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。市集风险是 股指期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑持股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操立场险是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者随意，或者 系统出现故障等原因变成损失的风险。   此外，由于繁衍品鄙俗具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，而况其 订价格外复杂，不适合的估值也有可能使基金资产濒临损失风险。      （八）投资资产支柱证券的特定风险   资产支柱证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险，基金 管理东谈主将本着严慎和限定风险的原则进行资产支柱证券投资，请基金份额持有东谈主关 注包括投资资产支柱证券可能导致的基金净值波动在内的各项风险。      （九）参与融资及转融通证券出借业务的特定风险   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可 能濒临杠杆投资风险和敌手方往来风险等融资及转融通业务的突出风险。      （十）投资通顺受限证券的特定风险   基金投资流动受限证券将濒临证券市集流动性风险，主要表目下几个方面：基 金建仓凄惨，或建仓成本很高；基金资产不行飞速转念成现款，或变现成本很高； 不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流动性风险 等。      （十一）投资科创板股票的特定风险              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交 易法则等各异带来的突出风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、 系统性风险、政策风险等。投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股聚会来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新时刻和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，由于插足 领域大、时刻迭代快、盈利周期长等行业特色，企业畴昔盈利、现款流、估值均存 在较大不确定性，个股可能濒临较大的市集风险。   科创板股票竞价往来成立较宽的价钱涨跌幅限制，初度公设备行上市的股票， 上市后前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以内，股价可能表 现出比 A 股其他板块更为剧烈的波动。   （2）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较 低，合座板块活跃度可能弱于 A 股其他板块；科创板机构投资者占相比大，板块股 票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他板块，在特殊时期存在基金往来成交恭候 时期较长或无法成交的可能。   （3）退市风险   科创板实行比 A 股其他板块更为严格的退市法式，且不再成立暂停上市、复原 上市和再行上市要领，上市公司退市风险更大。   （4）系统性风险   科创板将聚会以成长性的科技调动企业为主，在企业经营及盈利模式上存在趋 同，个股联系性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更为显赫。   （5）政策风险   国度对高新时刻产业赞成力度及心疼进程的变化会对科创板企业带来较大影 响，海外经济时局变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （十二）投资存托凭证的特定风险   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为基 础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实验享有的权益与境                 博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 外基础证券持有东谈主的权益诚然基本格外，但并不行等同于径直持有境外基础证券。 投资存托凭证除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，还濒临 存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的 风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有职权等 方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的 特殊安排可能激励的风险；存托契约自动不断存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市 变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息泄漏监管方面与境 内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等。      （十三）基金管理东谈主职责拒绝风险   因犯警经营或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金管 理履历或照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东谈主职责终 止情况下，投资者濒临基金管理东谈主变更或基金合同拒绝的风险。基金管理东谈主职责终 止，触及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间职责差别的，联系基 金管理东谈主对各自履职步履照章承担职责。      （十四）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节酌量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市集渊博章程等作念出的概述性边幅，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险 收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律法 规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法可能不同，因此销售机 构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述也可能存在不同，投资东谈主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配检 验。      （十五）其他风险 构等机构无法闲居服务，从而影响基金运作的风险；           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 才调的身分出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险；            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并公告，并报 中国证监会备案。 并自成效后方可引申，决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主连续的； 素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主 召集基金份额持有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或 就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组妥协经受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述 出具法律看法书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及酌量文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）                二十、基金合同的内容概要      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的职权、义务  根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量礼貌，基金管理东谈主的职权包括但不限 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管 理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及酌量法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度酌量法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要循序保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》礼貌的用度；  （10）依据《基金合同》及酌量法律礼貌决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或谐和请求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹职权，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的形状，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼职权或者实 施其他法律步履；           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或 其他为基金提供服务的外部机构，若本基金采取证券经纪商往来结算模式，即本基 金将通过基金管理东谈主选择的证券经纪机构进行场内往来，并由选择的证券经纪机构 动作结算参与东谈主代理本基金进行结算，则基金管理东谈主须与遴聘的证券经纪商签订证 券经纪服务契约，约定证券经纪商应履行的联系往来结算和往来监控等职责；  （16）在适合酌量法律、法则的前提下，制订和调养酌量基金认购、申购、赎 回、谐和和非往来过户等的业务法则；  （17）在法则和基金合同礼貌的范围内，决定调养基金费率结构和收费形状；  （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量礼貌，基金管理东谈主的义务包括但不限 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以诚恳信用、严慎资料的原则管理和运用基 金财产；  （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营形状管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他酌量礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适合合理的循序使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适合《基金合同》等法律文献的礼貌，按酌量礼貌计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他酌量礼貌，履行信息泄漏及报 告义务；   （12）保守基金贸易高深，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他酌量礼貌另有礼貌外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向 他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量礼貌召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系 贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，而况保 证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时期和形状，随时查阅到与基金酌量的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到酌量贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并 讲演基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理酌量基金 事务的步履承担职责；            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （23）以基金管理东谈主形状，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼职权或实施其他 法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行成效， 基金管理东谈主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活 期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量礼貌，基金托管东谈主的职权包括但不限 于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全撑持 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合 同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并采取必要循序保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设托管账户、证券账户、期货结算账户等投 资所需账户，为基金办理证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限 于：   （1）以诚恳信用、资料尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）诞生特地的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备实足的、及格              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产互相零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理，保证不 同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》过甚他酌量礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）撑持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金酌量的要紧合同及酌量凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的托管账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，按照《基金合同》及《托管契约》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时 办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易高深，除《基金法》、                    《基金合同》过甚他酌量礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主流露；  （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为酌量的信息泄漏事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具看法，判辨 基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金 管理东谈主有未引申《基金合同》礼貌的步履，还应当判辨基金托管东谈主是否采取了适合 的循序；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按礼貌制作联系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或酌量礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他酌量礼貌，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；  （18）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和 银行业监督管理机构，并讲演基金管理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而解任；  （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；  （21）引申成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量礼貌，基金份额持有东谈主的职权包括但 不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章并按照基金合同和招募判辨书的礼貌请求赎回或转让其持有的基金份 额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他酌量礼貌，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于：  （1）细腻阅读并盲从《基金合同》、《招募判辨书》等信息泄漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关切基金信息泄漏，实时诈骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限 职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）引申成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）盲从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系往来及业务规 则；  （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补 充，并保证其果然性；  （11）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 法则和中国证监会另有礼貌的除外： 有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；         《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。  （2）在适正当律法则和《基金合同》礼貌的范围内、而况对基金份额持有东谈主利 益无骨子不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： 担的用度； 费率、调低销售服务费或在对现有基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下 变更或加多收费形状； 进行修改；            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； 响的前提下，基金推出新业务或服务； 影响的前提下，加多基金份额类别或调养本基金份额类别的成立； 金管理东谈主、登记机构、销售机构调养酌量基金认购、申购、赎回、谐和、非往来过 户、转托管等业务的法则； 编制单元变更、指数改名等事项），且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响； 其他情形。   （1）除法律法则礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按礼貌召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额持有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和 基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、喧阗。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时期、地点、形状和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有东谈主大领略知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时期和地点；   （2）采取通信开会形状并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议讲演中 判辨本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信形状、托付的公证机关过甚酌量方 式和酌量东谈主、表决看法寄交的截止时期和收取形状。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面讲演基金托管东谈主到指定地点对表决 看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指 定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则及监管机 关允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付解释委用代 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释适正当律法则、                            《基金合同》和会议 讲演的礼貌，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分 之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主 大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金 总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议通 知载明的样式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期适合以下条件时，通信开会的形状视为灵验： 联系领导性公告； 金管理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如 果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演礼貌 的形状收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参加收             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 取表决看法的，不影响表决效用； 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主 径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额持有东谈主所持有的基金份 额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金总份额三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决 看法； 决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出 具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释适正当律法则、 《基金合同》和会议讲演的礼貌，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则和监管机关允许的情况下，经会议讲演载明，本基金亦可采取 麇集、电话、短信等其他非现场形状或者以非现场形状与现场形状招引的形状召开 基金份额持有东谈主大会，或者采取麇集、电话、短信或其他非书面形状授权他东谈主代为 出席会议并表决，具体形状由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明，会议范例比照 现场开会和通信形状开会的范例进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律 法则、基金合同和中国证监会另有礼貌的除外）、法律法则及《基金合同》礼貌的其 他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   在现场开会的形状下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布 监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主或代理东谈主动作 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或 单元称呼）和酌量形状等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以尽头 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形状通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。谐和基金运作形状、更换基金 管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上述情形， 法律法则和中国证监会另有礼貌的除外）以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名形状进行投票表决。   采取通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交符             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 合会议讲演中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，形状适合 会议讲演礼貌的表决看法视为灵验表决，表决看法弄脏不清或互相矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主 自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管 东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议 的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理 东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 计票结果。 以在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货， 再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。 不影响计票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采取通 讯形状进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申成效的基金份额持有东谈主大 会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有不断力。 等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修 改导致联系内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      （三）基金合同消灭和拒绝的事由、范例   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基 金托管东谈主连续的；   （3）本基金动作被合并方与其他基金进行合并的；   （4）出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主 召集基金份额持有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得手召开或 就上述事项表决未通过的；   （5）《基金合同》约定的其他情形；   （6）联系法律法则和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内 成立算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主或临时基金 管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐范例： 具法律看法书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）争议处治形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议， 如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员 会，按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为 深圳市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主均具有不断力，仲裁费由败诉方承担， 除非仲裁裁决另有礼貌。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接忠实、资料、尽责地 履行《基金合同》礼貌的义务，羡慕基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状   《基金合同》正本一式叁份，除上报酌量监管机构外，基金管理东谈主、基金托管           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 东谈主各持有壹份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。               博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）             二十一、托管契约的内容概要 （一）托管契约当事东谈主 称呼：博谈基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 262 室 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 1601 室 邮政编码：200122 法定代表东谈主：莫泰山 成随即间：2017 年 6 月 12 日 批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可2017822 号 组织样式：有限职责公司 注册本钱：10000 万元东谈主民币 存续期间：持续经营 经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。 称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成随即间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织样式：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续期间：持续经营 酌量东谈主：张燕 酌量电话：0755-83199084              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）      （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 范围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确约定基金 投资证券遴聘法式的，基金管理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以 便基金托管东谈主对基金实验投资是否适合基金合同对于证券遴聘法式的约定进行监 督。   （1）本基金的投资范围为：   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股。为更好地竣事投资标的， 本基金的投资范围还可包括国内照章刊行上市的其他股票（含中小板、创业板过甚 他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公设备行的 次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可谐和债券（含分离往来 可转债的纯债部分）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券 回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、如期进款过甚他银行进款）、货币市 场用具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 适合中国证监会联系礼貌）。   本基金不错根据酌量法律法则的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   （2）本基金千般品种的投资比例、投资限制为：   本基金的投资比例：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 90%，投资于标 的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现款或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 适合范例后，不错调养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资限制：              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；本基金所指 的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金完全按照标的指数的组成比例进行证券投资的部分不受前述限制； 产净值的 10％； 产支柱证券领域的 10％； 不得高出其千般资产支柱证券共计领域的 10％； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资法式，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 40%；本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   ①本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   ②本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资 产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持 有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得高出上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合《基金合同》对于股 票投资比例的酌量约定； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%； 出借往来的资产不得高出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得高出 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺 股票的 15%；吞并基金管理东谈主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%；本基金完全按照标的指数的组成比 例进行证券投资的部分不受前述限制； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致； 市往来的股票合并计较；             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   除上述第 2）、9）、16）、18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法则另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。法 律法则或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   上述投资组合限制要求中，若属法律法则或监管部门的强制性礼貌，则当法律 法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的礼貌为准。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   （4）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、实 际限定东谈主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联往来的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额持有 东谈主利益优先的原则，防备利益龙套，按照市集公正合理价钱引申。联系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要紧关联往来应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每 半年对关联往来事项进行审查。根据法律法则酌量基金从事的关联往来的礼貌，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 他要紧蛮横关系的公司名单过甚更新，并以两边约定的形状提交，确保所提供的关 联往来名单的果然性、竣工性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 如法律、行政法则或监管部门取消上述荫庇性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适合范例后，本基金可不受上述礼貌的限制。 遴聘进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的 礼貌及《基金合同》的约定，确定适合条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给 基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否适合酌量礼貌 进行监督。对于不适合礼貌的银行进款，基金托管东谈主不错拒却引申，并讲演基金管 理东谈主。   本基金投资银行进款应适合如下礼貌：   （1）本基金投资于有固如期限银行进款的比例，不得高出基金资产净值的 投资于具有基金托管东谈主履历的吞并贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得高出 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的吞并贸易银行的银行存 款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得高出 5%。   酌量法律法则或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东谈主履行 适合范例后，可相应调养投资组合限制的礼貌。   （2）基金管理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业 务过程、岗亭职责、风险限定循序和监察稽核轨制，切实防备酌量风险。基金托管 东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户贵府、 投资指示、进款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。 款银行的支付才调等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥变成基 金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责。 风险主要包括基金管理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行 未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行得志基金闲居结算业务的风险、因全           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的 风险。 导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此变成的损失。 《运作办法》等酌量法律法则，以及国度酌量账户管理、利率管理、支付结算等的 各项礼貌。 目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行进款契约的签订 总体互助契约》（以下简称《总体互助契约》），确定《进款契约书》的样式范本。 《总体互助契约》和《进款契约书》的样式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同商 定。 复核，审查进款银行履历等。 理形状、邮寄地址、酌量东谈主和酌量电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过 程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。 或上门托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上 级行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。 一齐划转到指定的基金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称呼和账号，未划 入指定账户的，由进款银行承担一切职责。 留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面讲演进款行，书面讲演应加盖基金托管东谈主 预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具适应书            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 面阐明书。变更讲演的投递形状同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管 东谈主的指定酌量东谈主变更，应实时加盖公章书面讲演对方。 或以任何形状被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行进款时的账户开设与管理 《总体互助契约》、《进款契约书》等，以基金的形状在进款银行总行或授权分行 指定的分支机构开立银行账户。   （3）进款凭证传递、账目查对及到期兑付   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理 东谈主应在《进款契约书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他 灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款的有 效凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将 进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定酌量东谈主；若进款银行分支 机构代为撑持进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行淡薄补办请求，基金 管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上 1）的形状快递或上门托福至 基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利 息。             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   基金管理东谈主应在《进款契约书》中礼貌，对于存期高出 3 个月的如期进款，存 款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行 未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公 章寄送至基金托管东谈主指定酌量东谈主。   基金管理东谈主提前讲演基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机 构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商议。 进款到期前基金管理东谈主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事 宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲演基金管 理东谈主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果见告 基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日讲演基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款契约书》中礼貌，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款 银行应立即讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相 关解释文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款 本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到 期后第一个服务日支付，进款银行需按原契约约定利率和实验缓期天数支付缓期利 息。   （4）提前支取   如果在进款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要 等原因，基金管理东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款契约书》引申。   （5）基金投资银行进款的监督   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违抗酌量法律法则的礼貌及 《基金合同》的约定的步履，应实时以书面样式讲演基金管理东谈主在 10 个服务日内 纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基 金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应立即            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 讲述中国证监会，同期讲演基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算，若因基 金管理东谈主拒不引申变成基金财产损失的，联系损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主 不承担任何职责。 参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供适正当律法则及行业法式的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集往来 敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算形状。基金管理东谈主有职责确保实时将 更新后的往来敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管理东谈主承 担。基金管理东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘往来敌手。 基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行交 易。在基金存续期间基金管理东谈主不错调养往来敌手名单，但应将调养结果至少提前 一个服务日书面讲演基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的往来敌手所进行但 尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的往来。如基金管理东谈主 根据市集需要临时调养银行间债券往来敌手名单及结算形状的，应向基金托管东谈主说 明原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管东谈主协商处治。   基金管理东谈主负责对往来敌手的资信限定，按银行间债券市集的往来法则进行交 易，并负责处治因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手 在基金管理东谈主确定的时期内仍未承担负约职责过甚他联系法律职责的，基金管理东谈主 不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主 莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。 限证券酌量问题的讲演》等酌量监管礼貌。   （1）通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市 公司证券刊行管理办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证券。            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）  本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记 结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或天下银行间债券市集往来的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。  本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。  （2）基金管理东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金 管理东谈主董事会批准的酌量基金投资通顺受限证券的投资决策过程、风险限定轨制。 基金投资非公设备行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比 例限定情况。  基金管理东谈主应至少于初度引申投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府 后两个服务日内，以书面或其他两边认同的形状阐明收到上述贵府。  基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采 取积极灵验的循序，在合理的时期内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活凄惨时，基金管理东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资通顺受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。  （3）基金投资通顺受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法则 要求的酌量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的果然、竣工，并应至少于拟执 行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足 的时期进行审核。  由于基金管理东谈主未实时提供酌量证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。  （4）基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》、《托管契约》审核基金管理东谈主 投资通顺受限证券的步履。如发现基金管理东谈主违抗了《基金合同》、《托管契约》           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 以过甚他联系法律法则的酌量礼貌，应实时讲演基金管理东谈主，并申诉中国证监会， 同期采取合理循序保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的犯警、 违章以及违抗《基金合同》、《托管契约》的投资指示不予引申，独立即讲演基金 管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不引申时，基金托管 东谈主应向中国证监会讲述。   （5）基金管理东谈主应在基金投资非公设备行股票后两个往来日内，在中国证监会 指定媒介泄漏所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 的风险，本着审慎、资料尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适正当律法则 及监管机构的联系礼貌。 值计较、千般基金份额的基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、联系信息泄漏、基金宣传推介材料、基金居品贵府概要、基金算帐讲述中登 载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 法则、《基金合同》和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等形状通 知基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。 基金管理东谈主收到讲演后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面讲演，基金 管理东谈主应以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 判辨违章原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进 行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 托管契约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管 理东谈主应在礼貌时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督 讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联总共据贵府和轨制等。           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 政法则和其他酌量礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东谈主实时 纠正，由此变成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其讲小说务后，赐与 免责。 时讲演基金管理东谈主限期纠正。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投 资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息泄漏和监督基金投资运作等步履。 未引申或无故延伸引申基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违抗《基金 法》、基金合同、托管契约过甚他酌量礼貌时，应实时以书面样式讲演基金托管东谈主 限期纠正。基金托管东谈主收到书面讲演后应不才一服务日前实时查对并以书面样式给 基金管理东谈主发出回函，判辨违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。 契约对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导，基金托 管东谈主应在礼貌时期内修起并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托 管东谈主应积极配合提供联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和果然性。 讲演基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   （四）基金财产撑持   （1）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产投资所需的联系账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的竣工 与零丁。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本契约的约定撑持基 金财产。未经基金管理东谈主的梗直指示或函件约定，不得自走时用、刑事职责、分拨基金 的任何资产（不包含银行汇划费等）。不属于基金托管东谈主实验灵验限定下的资产及 什物证券等在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的责 任。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与酌量当事东谈主确 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时讲演基金管理东谈主采取循序进行催收，基金管理东谈主应负责向酌量当事东谈主追 偿基金财产的损失。   （7）基金托管东谈主对因为基金管理东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主除外机 构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限 于证券往来资金账户内的资金、证券类基金资产和期货保证金账户内的资金、期货 合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的欺 诈、浮滑、过失或停业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （8）除依据法律法则和基金合同的礼貌外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基 金财产。基金托管东谈主应安全、竣工地撑持基金资产；未经基金管理东谈主的梗直指示， 不得自走时用、刑事职责、分拨基金的任何资产。   （9）因基金资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益归入基金资产。   （1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主 或基金管理东谈主托付的登记机构开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等酌量礼貌后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规 定时期内，基金管理东谈主应聘用具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资，             博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主以本基金的形状在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为 “托管账户”），撑持基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应按照礼貌开立，预留印鉴为基金托管东谈主图章。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金资金账户的开立和管理当适正当律法则及银行业监督管理机构的酌量 礼貌。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东谈主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东谈主负责。   （4）基金管理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券往来资金账户，用于基金 财产证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来清 算，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦不 得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务除外的行为。本基金通过证券 经纪机构进行的往来由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结算。   （5）基金管理东谈主承诺证券往来资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账           博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 户；不为证券往来资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按酌量礼貌开立、使用并管 理；若无联系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌引申。   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司和银行间市集算帐所股份有限公司的酌量礼貌，以基金的形状在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）基金管理东谈主根据投资需要按照礼貌开立期货保证金账户及期货往来编码 等，基金托管东谈主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后， 基金管理东谈主应以书面样式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证 金监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录 密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时讲演基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中互相当合，并提供所需贵府。基金 管理东谈主保证所提供的账户开户材料的果然性和灵验性，且在联系贵府变更后实时将 变更的贵府提供给基金托管东谈主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的礼貌， 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照酌量法律法则和本契约的约定协商后开立。新账 户按酌量礼貌使用并管理。   （3）法律法则等酌量礼貌对子系账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办理。   基金财产投资的酌量什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管 东谈主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代撑持库，什物撑持凭证 由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构实验灵验控 制的有价凭证不承担撑持职责。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产酌量的要紧合同的原件分别由基金 管理东谈主、基金托管东谈主撑持。除本契约另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基 金财产酌量的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原 件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十 个服务日内将正本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的撑持期限为基金 合同拒绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金管理东谈主向基金托管东谈主提 供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净 值的计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其规 定。   基金管理东谈主每个服务日计较基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值，经 基金托管东谈主复核，按礼貌公告。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的礼貌暂停 估值时除外。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、千般基金份额 的基金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基 金合同和联系法律法则的礼貌对外公布。 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金酌量的管帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一请安见的，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   （六）基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基 金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不行妥善撑持，则按联系法律法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将酌量贵府送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和竣工性。 基金管理东谈主和基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应盲从守秘义务。   （七）争议处治形状   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约酌量的一切争议，如经友好协 商未能处治的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华 南海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不断力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接忠 实、资料、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，羡慕基金份额持有东谈主的 正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   （八）托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与基金合同的礼貌有任何龙套。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主因斥逐、停业、撤消等事由，不行链接担任基金托管东谈主的职务， 而在 6 个月内无其他适合的托管机构连续其原有职权义务；   （3）基金管理东谈主因斥逐、停业、撤消等事由，不行链接担任基金管理东谈主的职务，            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号） 而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司连续其原有职权义务；   （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的其他拒绝事项。                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）            二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将根 据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东谈主往来信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项往来的阐明信息，或者通过基金管理东谈主网站进行查 询。 通谈提交信息定制请求。可定制的信息主要有：基金份额周净值、往来阐明、电子 对账单服务等。基金管理东谈主可根据实验业务需要，调养定制信息的条件、形状和内 容。      （二）客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供服务时期电话查询服务，基金份额持有东谈主可查询 基金余额、往来情况、基金居品与服务等联系信息。 客户服务中心在服务日提供东谈主 工照看服务。基金份额持有东谈主可通过基金管理东谈主天下妥协客服热线：400-085-2888 （免远程话费）享受业务照看、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等 多项服务。      （三）网站服务   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.bdfund.cn）享受答理资讯、信 息泄漏、居品信息等多项服务。      （四）基金谐和业务   本基金已通畅谐和业务，具体实施方法请参见联系公告。      （五）如期定额投资规划   本基金已通畅如期定额投资规划，具体实施方法请参见联系公告。      （六）投诉受理服务               博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、电子邮件（客户服务邮 箱：services@bdfund.cn）、传真（021-80226289）等形状对基金管理东谈主、销售机构 所提供的服务进行投诉。   如本招募判辨书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述形状酌量基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面链接了本招募判辨书。              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）               二十三、其他应泄漏事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按酌量法律法则协商处治。 本招募判辨书更新期间基金泄漏的其他关键事项如下： 序号                 公告事项                     法定泄漏日      博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）      招募判辨书（2023 年第 1 号）      博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金基金居品      贵府概要更新      博谈基金管理有限公司对于旗下基金开展直销转      换费率优惠行为的公告      博谈基金管理有限公司对于调养旗下部分基金单      余额的公告      博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多上      海中原资产投资管理有限公司为销售机构的公告      博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多上      海中欧资产基金销售有限公司为销售机构的公告      博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多上      海大机灵基金销售有限公司为销售机构的公告      博谈基金管理有限公司旗下部分基金季度讲述提      示性公告      博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金 2023 年第      四季度讲述      博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多中      信银行股份有限公司为销售机构的公告              博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）      告      博谈基金管理有限公司旗下部分基金年度讲述提      示性公告      博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金 2023 年年      度讲述      博谈基金管理有限公司旗下一齐基金季度讲述提      示性公告      博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金 2024 年第      一季度讲述      博谈基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供      或更新身份信息贵府的公告      博谈基金管理有限公司对于旗下基金加多国信证      券股份有限公司为销售机构的公告      博谈基金管理有限公司对于旗下基金所持停牌股      票估值调养的公告      博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金基金居品      贵府概要更新      博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多东      莞证券股份有限公司为销售机构的公告      博谈基金管理有限公司对于加多浙商证券股份有      销售机构的公告      博谈基金管理有限公司旗下一齐基金季度讲述提      示性公告      博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金 2024 年第      二季度讲述                博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）        泰证券股份有限公司为销售机构的公告        博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多玄        元保障代理有限公司为销售机构的公告        博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多上        海攀赢基金销售有限公司为销售机构的公告        博谈基金管理有限公司对于加多祥瑞银行股份有        销售机构的公告        博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多东        吴证券股份有限公司为销售机构的公告        博谈基金管理有限公司旗下部分基金中期讲述提        示性公告        博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金 2024 年中        期讲述        博谈基金管理有限公司对于北京分公司营业场所        变更的公告        博谈基金管理有限公司对于旗下部分基金加多财        通证券股份有限公司为销售机构的公告        博谈基金管理有限公司旗下部分基金季度讲述提        示性公告        博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金 2024 年第        三季度讲述   投资者可通过指定报刊 / 中国证监会基金电子泄漏网站 /基金管理东谈主网站 （www.bdfund.cn）查阅上述公告。            博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）        二十四、招募判辨书的存放及查阅形状  招募判辨书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场所，投资 东谈主可在办公时期查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种形状所赢得的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金托 管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。  投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bdfund.cn）查阅和下载招募说 明书。          博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金（更新）招募判辨书（2024 年第 1 号）              二十五、备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金召募注册的文献 （二）《博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》 （三）《博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 （六）对于请求召募注册博谈沪深 300 指数增强型证券投资基金的法律看法书                                   博谈基金管理有限公司                                   二〇二四年十一月八日